【正文】 就是根據(jù)每一筆監(jiān)管項目的狀況來設置監(jiān)管方案，并對設置的監(jiān)管方案在實際操作過程中可能產生的風險，進行多角度是否可控考慮，從而確定各過程的監(jiān)控方法和監(jiān)控內容。主要分析反擔保的保證人、抵（質）押人是否有合法擔保資格、反擔保人的代償能力、抵（質）押物是否合法真實存在，抵押人、出質人對抵（質）押物是否擁有財產處分權； 8抵押人、出質人以共有財產設定抵（質）押時，是否經全體或法律規(guī)定的共有人書面同意，并出具同意抵押、質押聲明書。第三十三條 定期報告或不定期報告應按照公司報告制度的規(guī)定進行報送。第四節(jié) 風控監(jiān)督檢查與監(jiān)控第二十一條 風控監(jiān)督檢查工作的內容主要包括各項目遵循法律、法規(guī)及公司準則的情況、項目風控管理機制運行的有效性、違規(guī)事件的整改情況等。，分析監(jiān)管項目整體風險，總結風險管理經驗教訓，思考風險管理新方法，促進公司風險管理制度逐漸成熟，風險管理水平日趨一流，監(jiān)管業(yè)務快速健康發(fā)展。風險控制部負責全公司所有客戶的風險控制工作。（二）公司銀行帳戶或交易所結算帳戶被凍結，造成客戶無法提取保證金等事故。（二）公司員工，特別是駐外出市代表，不得擅自越權調度資金。（五）當客戶手持頭寸的風險率達到公司規(guī)定的標準時，必須執(zhí)行公司風控總監(jiān)的斬倉指令。（二）制訂相應業(yè)務規(guī)則，對開戶崗進行監(jiān)督和制約。第八條 財務部作為會計核算與財務管理的重要部門，其風險管理責任是：（一）嚴格執(zhí)行國家會計法律法規(guī)的規(guī)定，執(zhí)行《期貨交易管理條例》和《期貨經紀公司管理辦法》的相關規(guī)定。第二節(jié) 風險管理責任第四條公司董事會為公司最高決策機構，其風險管理責任為：（一）根據(jù)公司的市場定位確定風險管理的基本原則。第二十三條 營業(yè)部在每日收市后，應該準確地填制客戶成交記錄，并及時報送結算部。對出入金憑證，應查看其填寫是否完整，金額大小寫是否一致，金額填寫是否正確；對交易所提供的結算資料要完整收取，并定期做好備份。第四條 公司開展結算工作，應遵循以下原則：15(一)合法性原則。延期屆滿仍需質押的，須重新辦理手續(xù)。第四條 公司及公司工作人員、客戶辦理質押業(yè)務必須遵守本細則。第一時間內未發(fā)現(xiàn)或無力處置的應迅速上報，若出現(xiàn)延誤，扯皮現(xiàn)象，公司將追究當事人的法律責任。第四節(jié) 附 則第二十二條 本管理辦法未作規(guī)定或與交易所相關規(guī)定相抵觸的，按交易所規(guī)定執(zhí)行。在規(guī)定期限內未建倉的，視為自動放棄套期保值交易額度。第五節(jié) 附 則第二十二條 本辦法的解釋權屬于五礦海勤期貨經紀有限公司。合同的主要條款包括：（一）客戶的聯(lián)系地址和聯(lián)系方式、指令下達及確認方式；（二）客戶賬戶的管理和清算方法；（三）公司因無法從事期貨經紀業(yè)務時,客戶帳戶的處理方法；（四）保證金的收取標準和收付方式；（五）追加保證金的條件及通知追加保證金的時間和方式；（六）公司強行平倉的條件及相關事項的約定；（七）期貨交易手續(xù)費及其他相關費用的約定；（八）交易結算單、交易結算月報等的通知方式和確認方式；（九）公司為客戶提供咨詢、培訓和其他服務的范圍；（十）免責條款；（十一）交易糾紛的處理；（十二）合同的修改和終止。第五節(jié) 客戶資料修改與銷戶第二十八條 客戶修改開戶資料，應提供本制度第七條、第八條要求的材料，并按公司規(guī)定辦理相關手續(xù)，作為開戶合同的組成部分。第十二條 客戶應如實告知在其他公司申請交易編碼的情況。(T)三、簡答、計算分析題，有何改進方法。A．中國證監(jiān)會B．中國金融期貨交易所C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．中國證監(jiān)會派出機構13．下列機構中，屬于期貨自律機構的有()。A． IF1008合約、IF1009合約、IF1012合約、IF1103合約 B． IF1008合約、IF1010合約、IF1012合約、IF1103合約 C． IF1009合約、IF1012合約、IF1103合約、IF1106合約 D． IF1009合約、IF1012合約、IF1106合約、IF1112合約20．某交易日，如果IF1005合約的漲跌停板價分別為3300點和2700點，則以下申報指令無效的是（） 21．適用于賣出套期保值的情形是（）。1．()是期貨區(qū)別于其他投資工具的主要標志，也是導致期貨市場高風險的主要原因。A、0手B、3手的整數(shù)倍 C、5手的整數(shù)倍D、10手的整數(shù)倍15．滬深300股票指數(shù)期貨市價指令最大單筆下單量是：（）A、10手B、50手C、100手D、150手16．滬深300指數(shù)期貨某個合約的價格為3000點，交易所收取12%的保證金，投資者開倉買賣1手至少需要（）元保證金。A．期貨市場的風險是客觀存在的 B．期貨市場的風險與現(xiàn)貨市場相比具有放大性C．期貨交易風險易于延伸，引發(fā)連鎖反應D．期貨市場的風險具有不可防范性10．下列關于期貨市場風險的說法，正確的有()。(F)9．期貨交易中的當事人如果有《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為，且其行為符合《刑法》所規(guī)定的犯罪構成要件，則要依據(jù)《刑法》的有關條款追究相應的刑事責任。第九條 公司及公司員工在接受客戶委托的過程中，不得有以下行為：（一）向客戶作獲利保證；（二）接受客戶的全權委托；（三）與客戶約定分享利益或者共擔風險；（四）接受公司、企業(yè)或者其他經濟組織以個人的名義委托進行期貨交易；（五）將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務。第二十五條 持多頭合約有實物交割意向的客戶，應在公司規(guī)定的時間內繳納全額貨款。第六條 個人客戶開戶時，應提供和簽署以下材料：（一）提供本人身份證復印件；（二）填寫＜開戶申請表＞；（三）簽署＜期貨交易風險說明書＞和＜客戶須知＞；（四）簽署＜期貨經紀合同＞及相關文件；（五）申請網(wǎng)上交易者，還須簽署＜網(wǎng)上期貨交易協(xié)議書＞。第二十條 客戶銷戶應首先將其期貨交易帳戶的持倉和資金結清。第九條 公司對套期保值的申請，按主體資格是否符合、套期保值品種、交易部位、買賣數(shù)量、套期保值時間與其生產經營規(guī)模、歷史經營狀況、資金等情況是否相適應進行初步審核。第二十條 實物交割完成后，若買方對交割商品的質量、數(shù)量有異議的（天然橡膠有異議的交割商品必須在指定交割倉庫內），須在實物交割月份的下一月份的15日下午15：00之前（含當日，遇法定假日時順延至節(jié)假日后的第一個工作日），向公司提出申請。第八條：員工由于各種原因在工作環(huán)節(jié)中出現(xiàn)差錯，填寫“風險差錯報告”，由當事人填寫差錯經過，由部門經理對差錯的后果做出處理后填寫后果與影響，并報公司總經理。權利憑證質押僅限于交易保證金，客戶帳戶虧損、交易費用、稅金等款項均須以貨幣資金結清。第三節(jié) 質押管理第十二條 在質押期限內，當質押國債或標準倉單的市值漲跌幅度達到5%時，公司可對該筆質押金額作相應調整。第二部分 結算管理制度 第一章 結算管理制度第一節(jié)總 則第一條 為規(guī)范公司的期貨結算行為，保護期貨交易當事人的合法權益和社會公共利益，防范和化解期貨市場的風險，保障公司期貨結算業(yè)務的正常進行，根據(jù)中國證監(jiān)會《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》，制定本制度。結算人員未能履行責任，甚至違紀違法，應當承擔相應的行政和法律責任；授意結算人員違紀違法、妨礙或阻撓結算人員正當履責的領導或其他人員，應承擔相應的行政和法律責任。第四節(jié) 結算部門風險控制第二十條 結算部門是風險控制的重要部門，每日應按照公司的保證金標準和交易所標準核算客戶風險。第二條 本辦法旨在明確風險管理責任、確定風險管理內容，以保證公司實現(xiàn)風險管理目標。（四）審查公司財務收支的合法性、合理性。錯單發(fā)生后，應及 時按照公司《錯單處理辦法》的規(guī)定處理。（三）嚴格審查客戶資金狀況，防范客戶透支交易風險。強行平倉應當按照合同約定的條件、時間、方式進行，強行平倉數(shù)額應當與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。觸犯法律的，則依法移交司法機關，追究其法律責任。第四節(jié)強制平倉第七條對交易保證金不足，又不能在規(guī)定時間內將保證金補足或自行平倉 的客戶，由風控部工作人員按合同約定的方式與數(shù)量對其持倉合約進行強制平倉。第二章 風控部崗位設置及職責第七條 公司設立風控部，協(xié)助風控總監(jiān)工作，對業(yè)務開展和業(yè)務操作的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行監(jiān)督檢查、審查、咨詢、教育培訓等風險控制管理職能，按照公司規(guī)定履行以下職責：負責對監(jiān)管項目進行合法性、合規(guī)性和真實性的審查，主要審核出質人或貸款人提供資料的完整性、貸款手續(xù)的合法合規(guī)性及項目調查的準確性和合理性、質押物來源的合法性、質押物價值的真實性，監(jiān)督質押物價格的市場變動及發(fā)展趨勢等；根據(jù)項目調查的材料、實地核查的資料，分析項目的優(yōu)勢和存在的風險，并提出風險控制措施，擬寫《風險分析報告》；負責在授權范圍內對公司風險管理制度體系、業(yè)務操作流程的建設及實施跟蹤、完善。第三節(jié) 風控知識培訓第二十條 風控部應當與人力資源部門建立協(xié)作機制，制訂風控知識培訓計劃，開發(fā)有效的風控培訓和教育項目，定期組織風控培訓工作。第三十一條就特定風險事項，各級風控管理人員原則上應首先向本部門或本層級負責人報告。應重點調查申請人的主體資格、反擔保能力、反擔保人與申請人之間的關系，落實各項反擔保措施貸款的真實性、合法性、有效性。④對質押物保障力度的分析。對同意或有條件同意監(jiān)管的項目，待評審委員簽字后連同相關材料上報總經理、董事長最后審批決定；風控部在收到項目最終審批批復后，如屬于同意監(jiān)管的，按項目評審會方案要求，出具《同意監(jiān)管通知書》給監(jiān)管部，并協(xié)助通知市場部、監(jiān)管部與申請客戶、反擔保第三人簽訂監(jiān)管項目的有關合同，并完成相關抵質押手續(xù)。審查貸款卡及其他相關信息，調查其反擔保能力是否符合相關規(guī)定。第五章 舉報、問責與績效考核第三十五條建立違規(guī)舉報制度，保障每一位員工都能夠正常行使舉報違規(guī)行為的權利。第二十四條 風險監(jiān)控的重點是監(jiān)控業(yè)務項目操作中的某些行為以發(fā)現(xiàn)潛在風險的情況，主要包括強制出貨、破倉出貨、手續(xù)不齊、市場價格波動厲害、監(jiān)管環(huán)境惡化等。第三節(jié) 風控專員第十一條 公司風控專員的職責：（一）熟知并嚴格遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則；（二）主動識別、控制業(yè)務風險；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)的經營管理及執(zhí)業(yè)行為，并對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患，主動、及時地向風控部經理或合規(guī)管理部報告。第三篇：風控部管理辦法風控部管理辦法第一章 總則第一條 為促進公司加強內部風控管理，有效識別和主動管理、防范、處置業(yè)務風險，根據(jù)公司《風險控制管理辦法》、《風險評估管理辦法》、《組織管理制度》和其他有關規(guī)定，制定本制度。（五）其他重大風險。嚴禁攜帶自備軟件進入網(wǎng)絡調試操作，防止電腦病毒侵襲接收系統(tǒng)。第十五條 交割環(huán)節(jié)風險管理的具體內容為：（一）臨近交割月份，要分析客戶的交割月持倉情況，了解客戶交割持倉的真實意圖。（四）嚴格審驗客戶及其代理人的身份資料，查驗其真?zhèn)?，并確定與開戶資料中所記載的內容相符。（四）依據(jù)交易所資金狀況，結合交易部門的要求，合理配置交易所資金，確?？蛻粽ｉ_倉交易。第五條 公司經理層是公司的具體經營者，其風險管理責任是：（一）負責制定和修正公司的風險管理政策、制定風險管理辦法、審核風險控制細則。第二十五條 營業(yè)部客戶提款，必須通過結算、財務等部門審核。主要是檢測錄入的各類憑證填寫是否有誤。第五條 公司結算部門和結算人員，應遵守本制度。第十五條 質押期內，客戶可申請?zhí)崆巴搜海仨氃趶浹a應交保證金之后，方可辦理退押手續(xù)，注銷質押協(xié)議，取回質押的權利憑證，質押手續(xù)費不予返還。第七條 國債票面無污染、無破損，且按慣例分把、捆或箱包裝。第四節(jié)附 則第十二條：本辦法解釋權屬于五礦海勤期貨經紀有限公司。第四章交易差錯管理細則第一節(jié)總 則第一條：為加強公司的內部管理，防范和杜絕工作過程中的疏漏和差錯，培養(yǎng)員工一絲不茍的工作作風，特制定本管理辦法。第十三條 在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者須以實物交割方式履約。第二條 公司及公司員工、客戶進行套期保值和實物交割業(yè)務必須遵守本管理辦法。第十條 合同簽署后，運作部應及時將客戶開戶通知書下達給財務結算部。公司經理可根據(jù)情況在本制度范圍內制定實施細則。第三節(jié) 交 易第十五條 公司交易委托方式包括書面委托、電話委托、及網(wǎng)上委托等方式。（3）如果公司保證金為交易所保證金加3%，客戶初始資金為1萬元，客戶在D0交易日3400點限價交易，最多可開倉幾手？（4）假設每日以開盤價漲停且所有報單未成交，客戶所持豆粕為空單，在第幾交易日結算后會達到公司追保標準，第幾日達到強平標準，第幾日穿倉？第二篇：交易結算風控管理制度目錄：第一部分：交易管理制度第一章：交易管理制度第二章：客戶開銷戶管理細則第三章：套期保值與實物交割管理細則 第四章：交易差錯管理細則 第五章：出市代表管理細則 第六章：客戶質押管理細則第二部分：結算管理制度第一章：結算管理制度第二章：結算部對外數(shù)據(jù)報送管理細則第三部分：風險管理制度第一章：風險管理制度第二章：風險控制部門管理細則正文：第一部分：交易管理制度第一章：交易管理制度第一節(jié) 總 則第一條 為了加強公司經紀業(yè)務的管理，規(guī)范期貨交易行為，維護公司和客戶的合法權益，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經紀公司管理辦法》及《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》，制定本制度。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點B．慎重選擇期貨公司C．制定正確投資戰(zhàn)略，將風險降至可以承受的程度D．規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受力、大連和鄭州三家交易所風險管理實行、投機頭寸限倉制度、大戶報告制度、強行平倉制度和。A．深度大、廣度小的市場B．深度大、廣度大的市場B．C．深度小、廣度大的市場D．深度小、廣度小的市場(二)多選題在以下各題所給出的4 個選項中，有2 個或者2 個以上選項符合題目要求。A．可控風險B．政治風險 C．政策性風險D．災害風險4．下列屬于期貨