【正文】 生產(chǎn)過(guò)程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，進(jìn)行超前辨識(shí)、分析評(píng)估、分級(jí)管控的管理措施。附：山西長(zhǎng)治縣雄山常蔣煤業(yè)有限公司《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任體系》。九、本體系自下發(fā)之日起執(zhí)行。、效果不佳、持續(xù)不前、排名靠后、被上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或公司領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)的單位，月度安全“雙基”考核扣1分/次。（二）懲戒，填寫相關(guān)記錄，未按時(shí)進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估和檢查的對(duì)責(zé)任單位、責(zé)任人月度安全“雙基”各扣2分/次；無(wú)記錄或記錄造假，對(duì)責(zé)任單位月度安全“雙基”扣1分/次。（一）獎(jiǎng)勵(lì)、不斷完善管控措施，得到上級(jí)肯定的，對(duì)主要管理部門月度“雙基”考核總分獎(jiǎng)勵(lì)1分。（五）礦井要高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和安全風(fēng)險(xiǎn)變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，確保安全風(fēng)險(xiǎn)處于受控范圍內(nèi)。（三）辨識(shí)評(píng)估工作必須留存記錄，參加人員必須簽字確認(rèn)，記錄最終由分管系統(tǒng)科室負(fù)責(zé)存檔管理。（見(jiàn)附件6）七、工作要求（一）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的開展，各相關(guān)單位和相關(guān)人員必須高度重視，嚴(yán)格按照相關(guān)要求細(xì)化落實(shí)、服從大局、全力配合、夯實(shí)責(zé)任，嚴(yán)禁敷衍，走過(guò)場(chǎng)。（1）辨識(shí)評(píng)估時(shí)間：本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份（河南?。┌l(fā)生重特大事故后；（2）辨識(shí)評(píng)估人員：礦長(zhǎng)、分管礦領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)業(yè)務(wù)科室；（3）辨識(shí)評(píng)估的重點(diǎn)：安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；（4）此種情況下的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作由礦長(zhǎng)組織，分管礦領(lǐng)導(dǎo)參與，安檢科牽頭負(fù)責(zé)，各系統(tǒng)科室分系統(tǒng)識(shí)別本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，并將識(shí)別出的新的或完善的重大安全風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的管控措施，分系統(tǒng)補(bǔ)充完善在礦井總的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及相應(yīng)的管控措施中，最終由安檢科負(fù)責(zé)編制專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告；（5）各系統(tǒng)科室、各區(qū)隊(duì)根據(jù)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果指導(dǎo)修訂完善相關(guān)設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。（3）辨識(shí)評(píng)估的重點(diǎn)：作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；（4）此種情況下的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作由分管礦領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)分管業(yè)務(wù)不同確定牽頭單位自行組織，各有關(guān)業(yè)務(wù)科室分系統(tǒng)辨識(shí)評(píng)估，并將辨識(shí)出的新的重大安全風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的管控措施，分系統(tǒng)補(bǔ)充完善在礦井總的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及相應(yīng)的管控措施中，最終由牽頭單位負(fù)責(zé)編制專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告；（5）各系統(tǒng)科室、各區(qū)隊(duì)在編制安全技術(shù)措施時(shí)，必須以辨識(shí)評(píng)估結(jié)果為依據(jù)，并體現(xiàn)在安全技術(shù)措施中。、排放瓦斯、突出礦井過(guò)構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。（1）辨識(shí)評(píng)估時(shí)間：生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)；（2）辨識(shí)評(píng)估人員：分管礦領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)業(yè)務(wù)科室；其中，生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝和頂板類重大災(zāi)害因素發(fā)生重大變化時(shí)的專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估由生產(chǎn)副礦長(zhǎng)分管負(fù)責(zé)，主要設(shè)施設(shè)備和機(jī)電運(yùn)輸類重大災(zāi)害因素發(fā)生重大變化時(shí)的專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估由機(jī)電副礦長(zhǎng)分管負(fù)責(zé)，一通三防、地質(zhì)災(zāi)害防治與測(cè)量類重大災(zāi)害因素發(fā)生重大變化時(shí)的專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估由總工程師分管負(fù)責(zé)。（1）辨識(shí)評(píng)估時(shí)間：新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前；（2）辨識(shí)評(píng)估人員：總工程師、有關(guān)業(yè)務(wù)科室；（3）辨識(shí)評(píng)估的重點(diǎn)：地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；（4）此種情況下的專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作由總工程師組織，生產(chǎn)技術(shù)科牽頭，其他系統(tǒng)科室配合，分系統(tǒng)開展辨識(shí)評(píng)估，并將新辨識(shí)出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的管控措施分系統(tǒng)補(bǔ)充完善在礦井總的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及相應(yīng)的管控措施中，最終由生產(chǎn)技術(shù)科負(fù)責(zé)編制專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告；（5）各系統(tǒng)科室根據(jù)設(shè)計(jì)前的專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等，并存檔管理。（二）專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估分四種情況，只要存在以下四種情況中的一種就必須開展1次專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。其中安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)即對(duì)礦井風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)，結(jié)合礦井實(shí)際情況采取“經(jīng)驗(yàn)對(duì)照分析法”；安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法”對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，確定安全風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高，上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控。，并在作業(yè)過(guò)程中，通過(guò)反饋發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，完善崗位安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)內(nèi)容和管控措施。（十五）施工班組職責(zé)對(duì)作業(yè)過(guò)程中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，在認(rèn)真執(zhí)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施及相關(guān)安全技術(shù)措施要求的基礎(chǔ)上，實(shí)施過(guò)程檢驗(yàn)，效果反饋。，并重點(diǎn)配合系統(tǒng)科室做好安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、做好本單位管控措施落實(shí)和本單位負(fù)責(zé)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控警示設(shè)施牌板的管理。，各系統(tǒng)科室、區(qū)隊(duì)配合，建立、完善安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息化管理體系，并由培訓(xùn)辦牽頭組織對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行教育培訓(xùn)，建檔留存培訓(xùn)資料。、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，最終匯總至安檢科，由安檢科負(fù)責(zé)梳理編制成冊(cè)。（八）紀(jì)委書記職責(zé)負(fù)責(zé)井上下治安保衛(wèi)、紀(jì)檢監(jiān)察管理在安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)中的具體工作，并嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場(chǎng)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題安排相關(guān)人員及時(shí)整改。、管理創(chuàng)新、經(jīng)營(yíng)管理方面在安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)中的具體工作，排查梳理分管范圍內(nèi)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)，并組織相關(guān)人員建立完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施?！睹旱V領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》制度，嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場(chǎng)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題安排相關(guān)人員及時(shí)整改。（六）機(jī)電副礦長(zhǎng)職責(zé)，負(fù)責(zé)礦井提升運(yùn)輸、供電系統(tǒng)等容易導(dǎo)致事故發(fā)生的危險(xiǎn)因素及主要設(shè)施設(shè)備發(fā)生重大變化時(shí)開展專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作，并根據(jù)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)制定清單和管控措施，指導(dǎo)專業(yè)部室、施工區(qū)隊(duì)確保管控措施落實(shí)到位?！睹旱V領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》制度，嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場(chǎng)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題安排相關(guān)人員及時(shí)整改。，根據(jù)辨識(shí)結(jié)果指導(dǎo)專業(yè)部室完善災(zāi)害預(yù)防處理計(jì)劃和應(yīng)急救援預(yù)案?！睹旱V領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》制度，嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場(chǎng)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題安排相關(guān)人員及時(shí)整改。（四）生產(chǎn)副礦長(zhǎng)職責(zé)，負(fù)責(zé)采煤、掘進(jìn)專業(yè)及頂板管理、施工頭面連續(xù)停工停產(chǎn)一個(gè)月等容易導(dǎo)致事故發(fā)生的危險(xiǎn)因素開展專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作，并根據(jù)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)制定清單和管控措施，指導(dǎo)專業(yè)部室、施工單位確保管控措施落實(shí)到位?！睹旱V領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》制度，嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場(chǎng)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題安排相關(guān)人員及時(shí)整改。，牽頭編制安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告；參與專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨識(shí)工作，建立可能引發(fā)事故發(fā)生的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于下一安全生產(chǎn)重點(diǎn)工作，監(jiān)督涉及重大安全風(fēng)險(xiǎn)資金投入、管控措施落實(shí)工作?！睹旱V領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》制度，嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場(chǎng)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題安排相關(guān)人員及時(shí)整改?！睹旱V領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題安排相關(guān)人員及時(shí)整改。，具體工作由安檢科牽頭負(fù)責(zé)，其他相關(guān)業(yè)務(wù)科室、各區(qū)隊(duì)配合，并將管控措施落實(shí)到位。其中，辨識(shí)的具體工作按照礦領(lǐng)導(dǎo)班子分工，安排分管礦領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)業(yè)務(wù)科室組織實(shí)施，完善管控措施，形成文件化資料，由安檢科統(tǒng)一匯總下發(fā)。三、職責(zé)劃分（一）礦長(zhǎng)職責(zé)，并安排領(lǐng)導(dǎo)小組成員做好體系建設(shè)過(guò)程中的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、實(shí)施、歸納、總結(jié)、匯總、上報(bào)、審核等工作。（三） 主任： 副主任： 成員： 組長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成員： 組長(zhǎng)： 成員： 組長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成員： 組長(zhǎng)： 副組長(zhǎng)： 成員：礦屬各部門均要成立本單位的風(fēng)險(xiǎn)管理小組，明確小組負(fù)責(zé)人，成員包括部門所有人員。組長(zhǎng)：礦長(zhǎng)、黨委書記副組長(zhǎng)：副總工程師、礦長(zhǎng)助理及以上礦領(lǐng)導(dǎo)成員：機(jī)關(guān)科室負(fù)責(zé)人及區(qū)隊(duì)主要負(fù)責(zé)人（二）領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室，辦公室設(shè)在安檢科。一、工作目標(biāo)貫徹落實(shí)上級(jí)部門有關(guān)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防型工作機(jī)制的重要指示精神，在煤礦安全領(lǐng)域推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控并以安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核為核心，堅(jiān)持從煤礦安全管理實(shí)際出發(fā)，確立分階段實(shí)施構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管控體系的總體思路，從樹立安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、落實(shí)管理層管控責(zé)任入手，以防范遏制重特大事故為目標(biāo)，確保礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控專業(yè)在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系中達(dá)到一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。，造成人身或非人身事故的給予責(zé)任單位負(fù)責(zé)人、系統(tǒng)部室負(fù)責(zé)人進(jìn)行責(zé)任追究、通報(bào)批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重的實(shí)施誡勉談話。，發(fā)現(xiàn)辨識(shí)評(píng)估與現(xiàn)場(chǎng)不符或脫離實(shí)際的，對(duì)責(zé)任單位月度安全“雙基” 扣1分/次。，根據(jù)工作的難易程度和推進(jìn)效果對(duì)月度“雙基”。八、考核獎(jiǎng)懲在大力推行安全誠(chéng)信管理的基礎(chǔ)上，本著懲前毖后、治病救人的原則，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施及標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)、推進(jìn)情況進(jìn)行考核獎(jiǎng)懲。（四）各種現(xiàn)場(chǎng)檢查及專項(xiàng)檢查分析的資料，由各系統(tǒng)科室分管負(fù)責(zé)留存好相關(guān)資料和記錄。（二）“1+4”模式安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作必須按時(shí)開展，全面考慮，不留盲區(qū)、不漏項(xiàng)，制定的管控措施要有針對(duì)性，并能指導(dǎo)服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)。六、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、管控工作流程見(jiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程圖。、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份（河南?。┌l(fā)生重特大事故后的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。（1）辨識(shí)評(píng)估時(shí)間：?jiǎn)⒎饣饏^(qū)、排放瓦斯、突出礦井過(guò)構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前；（2）辨識(shí)評(píng)估人員：分管礦領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織區(qū)隊(duì)；其中，啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過(guò)構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前以及新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前的專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估均由總工程師分管負(fù)責(zé)，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前的專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估由生產(chǎn)副礦長(zhǎng)分管負(fù)責(zé)。（3）辨識(shí)評(píng)估的重點(diǎn)：作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；（4）此種情況下的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作由分管礦領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)分管業(yè)務(wù)不同確定牽頭單位自行組織，各有關(guān)業(yè)務(wù)科室分系統(tǒng)辨識(shí)評(píng)估，并將辨識(shí)出的新的重大安全風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的管控措施分系統(tǒng)補(bǔ)充完善在礦井總的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及相應(yīng)的管控措施中，最終由牽頭單位負(fù)責(zé)編制專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告；（5）各系統(tǒng)科室、各區(qū)隊(duì)根據(jù)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果重新編制或修訂完善本單位作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程，并存檔管理。、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。五、“1+4”模式安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估實(shí)施要求（一）年度專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估：每年年底布置下一年度安全生產(chǎn)工作任務(wù)前；：礦長(zhǎng)以及各分管礦領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)；：瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群