【正文】 所住所地期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取下列__監(jiān)管措施。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益2當履行期貨期權合約后，__。A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用2監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．向中國證監(jiān)會報告B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理1期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務規(guī)則1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．散布虛假信息B．買入或者賣出該證券C．從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息1關于預計負債說法正確的（）A．期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債B．中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明C．有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額D．有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額1在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。A．設立目的和職責B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分1在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求期貨交易所不得從事（）。A．波浪理論是以周期為基礎的。A．財政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]二、多項選擇題（共25題，每題2分。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．擬設立營業(yè)部的決議文件B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件2現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人D．從事期貨經(jīng)營的機構2某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線1滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力1期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。最終該筆投資的結果為__。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點1某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。A．20 B．15 C．10 D．51執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權。A．分類評價申訴機制B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度1期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A． B． C． D．EuroBOBL債券期貨屬于__。A．3 B．2 C．5 D．1假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)D．變更3%以上的股權某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關于（）的規(guī)定。A．2 B．7 C．10 D．15期貨市場的基本功能之一是__。A．立法管理 B．行政管理C．行業(yè)自律管理 D．稅收管理2理論上，在反向市場熊市套利中，如果價差縮小，交易者____ A：獲利 B：虧損 C：保本D：以上都有可能第三篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。期貨公司應當對王某做出處分決定后向__報告。A．投機者可分為趨勢分析派和技術分析派 B．投機者為套期保值者提供了更多的交易機會 C．一定會增加價格波動風險D．期貨投機者承擔了套期保值者希望轉(zhuǎn)移的風險2套期保值者大多是__。A．期貨交易所在每季度結束后15個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 B．期貨交易所在每季度結束后10個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 C．期貨公司繳納的保障基金來自其投資收益D．期貨公司應當繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．機者承擔了套期保值者希望轉(zhuǎn)嫁的風險B．投機者的參與，增加了市場交易量，從而增加了市場的流動性 C．投機者和套期保值者都會促進價格發(fā)現(xiàn) D．投機者的參與，總是會使價格的波動增大1期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。A．期貨從業(yè)人員被解聘 B．期貨從業(yè)人員死亡C．期貨從業(yè)人員辭職、退休D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為1經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以對的情形采取暫停繳納保障基金的措施． A：期貨公司出現(xiàn)虧損B：保障基金總額達到5億元人民幣C：期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險D：期貨交易所、期貨公司因不可抗力導致無力繳納保障基金1以下期貨合約中，交易單位為10噸/手的有__。A．制定投資目標 B．設計交易程序C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風險的監(jiān)控1在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．實行擴張性的貨幣政策 B．實行緊縮性的貨幣政策 C．國際收支順差擴大 D．國際收支逆差擴大1好的期貨品種應具備__等特點。A：按交易所規(guī)定簽發(fā)標準倉單B：按交易所審定的收費項目、標準和方法收取有關費用 C：對交易所制定的有關實物交割的規(guī)定享有建議權D：交易所交割細則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權利下列關于期貨市場技術分析形態(tài)的說法，正確的有__。A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權 C．外匯期權 D．能源期權期貨交割倉庫享有一定的權利，并需承擔相應的義務。A．期貨公司B．從事中間介紹業(yè)務的證券公司 C．證券公司 D．中期協(xié)____是交易者運用已有的技術資料，如成交價格以及波動幅度、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．均為期貨交易所的內(nèi)部機構B．由多家期貨交易所和實力較強的金融機構出資組成一家獨立的結算公司 C．均為附屬于期貨交易所的相對獨立的結算結構 D．中國金融期貨交易所實行分級結算制度實行持倉限額制度的目的在于__。A：套期保值 B：正向套利 C：反向套利 D：投機交易二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A：期貨公司 B：期貨交易所 C：客戶 D：個人2一條過于陡峭的趨勢線通常不具有實質(zhì)意義，總體來說斜率度左右的趨勢線最有意義 A：30 B：45 C：60 D：752在直接標價法下，升水時的遠期匯率等于____ A：即期匯率＋升水 B：即期匯率－升水 C：中間匯率＋升水 D：中間匯率－升水2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。 D．先進、高效的結算設備期貨公司的董事長和（）不得由一人兼任。 B．較強的進行大額資金結算的業(yè)務能力負責金融期貨交割的指定銀行，必須具有（）。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎B．減緩和消除期貨市場和社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求1證券公司申請介紹業(yè)務資格，應該符合__風險控制指標標準。A．出售遠期合約 B．買入期貨合約 C．買入看跌期權 D．買入看漲期權1期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為 B．是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C．限倉的形式只能是對會員的持倉量限制和對客戶的持倉量限制兩種 D．限倉制度和大戶報告制度是降低市場風險的有效機制1期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。A：2 B：3 C：4 D：51由于市場行情異常變化，期貨交易所為有效控制風險，規(guī)定從即日起提高交易保證金水平，從而造成客戶損失，則這些損失應由承擔． A：期貨交易所 B：期貨公司 C：客戶D：期貨交易所和客戶1程序化交易系統(tǒng)的實施，需要解決的主要問題是如何處理好市場數(shù)據(jù)、交易規(guī)則和三者之間的協(xié)調(diào)。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．養(yǎng)老基金 D．養(yǎng)老保險以下不屬于效率市場形式的是__。A．擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構 B．擬遷出地中國證監(jiān)會派出機構 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證監(jiān)會期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸下列關于期貨公司經(jīng)營業(yè)務的說法錯誤的是（）。A：投機者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投資者期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更