【正文】 由中國金融期貨交易所頒布的D：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒布的在期貨投資基金支付的各種費用中，同基金的業(yè)績表現(xiàn)直接相關的是__。A．套期保值 B．投機 C．套利 D．保險：銀行對賬單余額B：期貨交易所的保證金標準 C：第三方出具的證明D：期貨公司會員收取的保證金標準題干: 5月15日，某投機者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣出5張7月大豆期貨合約，買入10張9月大豆期貨合約，賣出5張11月大豆期貨合約；成交價格分別為1750元/噸、1760元/噸和1770元/噸。在不考慮其它因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__元。假定市場年利率為4%，且預計兩個月后可收到4 000港元現(xiàn)金紅利。A．602 013 B．602 000 C．601 973 D．601 9871____的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門 B．國務院財政部門C．國務院期貨監(jiān)督管理機構 D．國務院1商品期貨經(jīng)歷了發(fā)展歷程。A．依法合規(guī)經(jīng)營 B．風險監(jiān)管指標標準 C．客戶資產(chǎn)保護D．公司治理和內(nèi)部控制1關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．陰極銅B．優(yōu)質(zhì)強筋小麥 C．PTA D．玉米1下列關于最小變動價位，正確的說法有__。A．金融期貨合約 B．商品期權合約 C．金融期權合約 D．商品期貨合約2某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。A．由期貨公司自行承擔B．由期貨交易所承擔全部的賠償責任 C．由期貨交易所承擔次要的賠償責任 D．由期貨交易所承擔相應的賠償責任2對于多元線性回歸方程的系數(shù)來說，大體上高于的t值代表足夠的顯著性。A．小麥與玉米之間的套利 B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利2以下關于利率期貨的說法錯誤的是____ A：按所指向的基礎資產(chǎn)的期限，利率期貨可分為短期利率期貨和長期利率期貨 B：短期利率期貨就是短期國債期貨和歐洲美元期貨 C：長期利率期貨包括中期國債期貨和長期國債期貨 D：利率期貨的標的資產(chǎn)都是固定收益證券2期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的__家公司兼任董事、監(jiān)事。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）《期貨交易管理條例》的適用范圍包括（）。A．制定投資目標 B．設計交易程序C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風險的監(jiān)控以下對期權交易的描述正確的是__。A．交易所規(guī)定標準B．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準 C．證監(jiān)會規(guī)定的標準D．期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準基金托管人的主要職責包括__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．只要價差縮小，就可獲利 D．遠期合約價格相對于近期合約跌幅較小制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是__。A．甲為個體工商戶B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司期貨公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。A：利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息 B：代理客戶從事期貨交易 C：中國證監(jiān)會禁止的其他行為D：利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益1套利分析的常用方法包括__。A．風險價值 B．時間價值 C．歷史價值 D．現(xiàn)時價值1下列關于預計負債的說法，正確的有。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當日交易者 D．搶帽子者1期權交易的用途是__。A．交易費用低廉B．賣空股票期貨更便捷 C．具有杠桿效應D．能進行單一股票的套利策略1證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。A．買賣期貨合約的價格是通過現(xiàn)貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的的基差來確定的B．基差交易大都是和投機交易結合在一起進行的 C．基差交易是期貨交易中較高層次的交易方式 D．通過基差交易可以實現(xiàn)完全的套期保值2在規(guī)定交割期限內(nèi)，__視為違約。A．遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B．按規(guī)定繳納各種費用C．執(zhí)行會員大會、理事會的決議 D．定期公布交易賬戶2《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯(lián)人的行為做了嚴格限制，其內(nèi)容具體包括（）。A．期貨投機者試圖預測商品價格未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險 B．期貨投機者利用期貨市場轉(zhuǎn)移價格風險C．期貨投機者不斷買進賣出期貨合約，期望從價格波動中獲取利潤 D．當投機者預測標的物價格將要上漲，就擇機買進期貨合約2在我國，交割倉庫不得有（）行為。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]EuroBOBL債券期貨屬于__。A．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)B．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)C．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)D．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A． B． C． D．管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經(jīng)理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元1期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（）。A．15% B．20% C．30% D．50%1下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)D．變更3%以上的股權1動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可 以依法參與期貨公司清算。A．不準許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準該副總經(jīng)理兼職 C．無權批準該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進行兼職1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A．予以批準 B．不予批準C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍1客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．擬設立營業(yè)部的決議文件B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件，結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人2上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為 19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率2期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務范圍C．參股境外期貨類經(jīng)營機構 D．控股股東發(fā)生變化期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B．研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D．審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內(nèi)幕交易D．操縱期貨交易價格關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理未決仲裁等或有負債的（）。A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律1根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．提供交易的場所 B．設計期貨合約 C．監(jiān)督期貨交易D．按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理1在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（）。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權對孫某采取的措施有（）。A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權 C．外匯期權 D．能源期權1期貨交易所不得從事（）。A．以現(xiàn)金交收和結算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應該及時向所在期貨經(jīng)營機構報告2趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B．要求其所在機構在指定媒體上發(fā)出公告C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監(jiān)會報告2下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任2期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用