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貴州20xx年期貨從業(yè)資格:期貨套利試題-文庫吧資料

2024-10-28 20:14本頁面
  

【正文】 統(tǒng)2期貨公司超出客戶指令價位的范圍,將()的差價利益占為己有的,客戶要求期貨公司返還的,人民法院應(yīng)予支持,期貨公司與客戶另約定的除外。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的 D.從事期貨自營業(yè)務(wù)的2在實踐中,企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D.向中國證監(jiān)會報告2期貨從業(yè)人員受到()的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開會員大會 D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A.公司停業(yè) B.變更業(yè)務(wù)范圍C.參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D.控股股東發(fā)生變化1從事期貨交易活動,應(yīng)當(dāng)()。A.V形B.雙重頂(底)C.三重頂(底)D.矩形1()依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效,期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D.期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任1期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備()條件。A.期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B.減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D.保護(hù)投資者利益免受損失的需求1期貨交易所的工作人員履行職務(wù),遇到與()有利害關(guān)系的情形時,應(yīng)當(dāng)回避。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 B.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述正確的是__。A.以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B.以小博大 C.套期保值 D.投機(jī)下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法,正確的是__。對于該期貨公司的行為,中國證監(jiān)會可以采取下列()監(jiān)管措施。次日,該白糖合約價格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元歸還。A.現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B.只要價差擴(kuò)大,就可獲利 C.獲利潛力巨大,風(fēng)險有限D(zhuǎn).遠(yuǎn)期合約價格相對于近期合約漲幅較小丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。其風(fēng)險管理的目標(biāo)是__。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)品德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。每題的備選項中,有多個符合題意)下列關(guān)于基差的說法,正確的有__。當(dāng)恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會 C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)2下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告事項的是()。A.予以批準(zhǔn) B.不予批準(zhǔn)C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍2與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比,套利交易的主要吸引力在于__。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A.倫敦證券交易所 B.芝加哥商品交易所 C.阿姆斯特丹證券交易所 D.法蘭西證券交易所2孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A.建立風(fēng)險預(yù)防機(jī)制 B.建立對沖組合 C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險1期貨交易和交割的時間順序是__。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費用X B.期貨公司承擔(dān)費用X和損失Y C.企業(yè)承擔(dān)費用X,期貨公司承擔(dān)損失Y D.企業(yè)承擔(dān)費用X和損失Y1內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時間最多為()個交易日。該企業(yè)在某交易日后保證金不足,且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金,也沒有自行平倉。A.期貨公司會員 B.期貨業(yè)協(xié)會 C.期貨交易所 D.證監(jiān)會 16月5日,某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手,成交價為2220元 /噸,當(dāng)日結(jié)算價格為2230元/噸,交易保證金比例為5%,則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。[根據(jù)上述資料,請回答以下問題。根據(jù)規(guī)定,湯某應(yīng)當(dāng)提前()日向董事會提出。A.會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B.會員由期貨公司會員組成 C.期貨交易所對會員結(jié)算 D.會員對其受托的客戶結(jié)算1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(試行)》自()起施行。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點,則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A.80點 B.100點 C.180點 D.280點分立的說法,不正確的是()。A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷 D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權(quán),同時他又以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。A.及時向主管部門報告 B.公平對待該投資者C.及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告,注意防范投資者的信用風(fēng)險 D.了解投資者的投資目標(biāo)趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A.4100萬元 B.5000萬元 C.3900萬元 D.4000萬元某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán),當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時,則該看漲期權(quán)的時間價值為__。A.15000點 B.15124點 C.15224點 D.15324點甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負(fù)債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。每題的備選項中,只有一個最符合題意)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》沒有規(guī)定的是()。A.期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B.減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D.保護(hù)投資者利益免受損失的需求2期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備()條件。A.信貸資金 B.財政資金 C.自有資金 D.銀行資金2期權(quán)按照標(biāo)的物不同,可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán),下列屬于金融期權(quán)的是__。A.分散資金投入方向B.持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C.保留一部分資金,以備不時之需 D.滿倉交易2根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定,下列情形中,刑期在5年以上的有()。A.免職理由B.首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況 C.替代人選名單D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況1套期保值者大多是__。A.V形B.雙重頂(底)C.三重頂(底)D.矩形1監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有()。A.依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B.無權(quán)對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理1期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金,不得挪用。A.甲取得學(xué)士學(xué)位,曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B.乙取得博士學(xué)位,曾經(jīng)在銀行工作5年,準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C.丙大專畢業(yè),曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計D.丁本科畢業(yè),此前從事了6年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格1轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險的手段主要有__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A.申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃 C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有()。A.保證金制度 B.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 C.漲跌停板制度D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向()報告。A.研究制定客戶保證金安全存管制度,確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B.研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度C.審議并決定客戶保證金安全存管制度,確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D.審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的下列策略中,權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A.財政部B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.期貨交易所 D.中國證監(jiān)會期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()。每題的備選項中,有多個符合題意)風(fēng)險管理的基本流程包括__。A.期貨交易所采取吸收合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B.期貨交易所采取新設(shè)合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C.期貨交易所采取吸收合并的,合并各方的債務(wù)免除D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼 24月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克,某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出,決定對其進(jìn)行套期保值,該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉,7月初,黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克,該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出,則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。在不考慮其他成本因素的情況下,該投機(jī)者的凈收益是__。A.支持丁某的主張 B.支持期貨公司的主張 C.親自重新調(diào)取證據(jù) D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷2在我國,會員制期貨交易所的注冊資本出資人是()。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A.44600元 B.22200元 C.44400元 D.22300元客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)B.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)C.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)D.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)1會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會,則應(yīng)當(dāng)在()前通知所有會員。A.10 B.15 C.30 D.601期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A.會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B.會員由期貨公司會員組成 C.期貨交易所對會員結(jié)算 D.會員對其受托的客戶結(jié)算1湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險官,任職期間,由于過度操勞,身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會提出辭職申請。A.非結(jié)算會員名單及其變化情況B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C.非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)D.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況1
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