【正文】 A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司2關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴(yán)重后果 D．未造成嚴(yán)重后果2潔身自好的有（）。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易1股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函1期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．與會員資格相應(yīng)的會員資格費 B．與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用1孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴(yán)重的 D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的1關(guān)于預(yù)計負(fù)債說法正確的（）A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額1期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．性質(zhì) B．涉及金額C．可能發(fā)生的損失D．預(yù)計損失的會計處理情況1以下說法錯誤的有（）。A．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用下列表述中，正確的有（）。A．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息 D．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B．無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A．申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨公司辦理（）等事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會2__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元2__表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A．．．50美元/盎司 D．2我國期貨交易所會員必須是（）。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計算保證金 B．可以只在報表附注中說明C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本1下列選項中，不屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料的是（）。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．中國證監(jiān)會 B．財政部C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu) D．期貨投資者1某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A．會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結(jié)算 D．會員對其受托的客戶結(jié)算1期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險 D．了解投資者的投資目標(biāo)1期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年B．王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C．黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久D．李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格 6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。A．2 B．7 C．10 D．15下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計算公式應(yīng)為__。；%，%；投資者是貸款購買，%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險準(zhǔn)備金假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D． 參與期貨交易第五篇：2015年海南省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試題（本站推薦）2015年海南省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．不得濫用權(quán)利B．不得占用期貨公司的資產(chǎn)C．不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)D．不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益2下列關(guān)于期貨投機者的說法，正確的有__。A．賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單 B．買方未解付貨款或解付不足 C．賣方的標(biāo)準(zhǔn)倉單是他人轉(zhuǎn)讓所得 D．買方頭寸過大2會員制期貨交易所的會員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)有__。A．全資擁有 B．控股 C．非關(guān)聯(lián)D．被同一機構(gòu)控制下面關(guān)于基差交易的說法正確的有__。A．減少交易費用 B．創(chuàng)造價值 C．套期保值 D．投資1股票期貨的優(yōu)點包括__。A：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債B：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債 C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明D：有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額1量化分析是將定性的思維與寫意的規(guī)律進(jìn)行量化應(yīng)用的過程，量化分析較主觀分析有諸多優(yōu)點，主要表現(xiàn)在：A：量化分析用具體數(shù)值表達(dá)各種因素的影響力度B：量化分析不僅可以確定單一因素的影響力度，還可以提示多種因素之間的關(guān)系C：量化分析在表現(xiàn)形式上更加直觀，在深度挖掘上更全面、更精確、更可靠且更具有說服力 D：量化分析為建立預(yù)測模型打好了基礎(chǔ)，明確應(yīng)納入分析框架體系的各種因素，明確應(yīng)選取的數(shù)據(jù)來源和范圍，是建立模型的基礎(chǔ)工作1從持倉時間區(qū)分，期貨市場中的投機者可以劃分為__。A．圖表分析法 B．文字分析法 C．季節(jié)性分析法D．相同期間供求分析法1在正向市場中，期貨價格高出現(xiàn)貨價格的部分與持倉費的大小有關(guān)，持倉費體現(xiàn)的是期貨價格形成中的__。A：向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果 B：擅離職守，造成嚴(yán)重后果C：累計2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分D：對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格． A：未按規(guī)定參加資格年檢 B：未通過資格年檢C：連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D：連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的1期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列的行為。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中金所C．中國證監(jiān)會 D．期貨公司下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B．計算信托財產(chǎn)本息C．簽署基金管理機構(gòu)制作的決算報告 D．支付基金收益的分配和本金的償還以下關(guān)于在正向市場中進(jìn)行熊市套利，說法正確的有__。A．期權(quán)的賣方可能的虧損是有限的 B．期權(quán)的買方可能的虧損是有限的 C．期權(quán)買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的 D．期權(quán)賣方最大的收益就是權(quán)利金期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A．商品期貨合約 B．金融期貨合約 C．期權(quán)合約D．國際貨物買賣合約以下屬于CPO在投資管理方面職責(zé)的有__。A．1 B．2 C．3 D．5二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A： B： C： D：2下列屬于跨商品套利的交易有__。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。A．較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加 B．最小變動價位過大，會減少交易量 C．最小變動價位過大，會影響市場的活躍 D．最小變動價位過小，會使交易復(fù)雜化證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制C．交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額1下列__期貨品種采用的是集中交割方式。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨一金屬期貨一能源期貨 B：金屬期貨一能源期貨一農(nóng)產(chǎn)品期貨 C：能源期貨一農(nóng)產(chǎn)品期貨一金屬期貨 D：農(nóng)產(chǎn)品期貨一能源期貨一金屬期貨1期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括__。A：移動平均線 B：幾何平均線 C：支撐線 D：壓力線1美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進(jìn)一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著____ A：在合約到期日需買進(jìn)一手小麥 B：在合約到期日需賣出一手小麥C：在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥 D：在合約到期日需買進(jìn)5000蒲式耳小麥1期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。則該遠(yuǎn)期合約的理論價格應(yīng)為__港元。A．1000 B．2000 C．1500 D．1501買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應(yīng)，該合約市場價值為60萬港元，即對應(yīng)于恒生指數(shù)12 000點(恒指期貨合約的乘數(shù)為50港元)。5月30日對沖平倉時的成交價格分別為1740元/噸、1765元/噸和1760元/噸。A．管理費 B．經(jīng)紀(jì)傭金 C．營銷費用 D．CTA費用國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循__的原則。A．不得提高 B．不得降低C．申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高 D．由期貨公司自主決定降低或者提高下列關(guān)于我國期貨市場法律法規(guī)和自律規(guī)則的說法，不正確的是。A．6個月 B．1年 C．2年 D．5年期貨交易所的管理辦法由（）制定。A．實物交割住所地 B．被告住所地 C．下單住所地D．期貨交易