董事、高級管理人員的違反公司忠實義務的行為-文庫吧資料
2024-10-28 20:05本頁面
【正文】 辭職導致公司董事會低于法定最低人數(shù)時,在改選出的董事就任前,原董事仍應當依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定,履行董事職務。第六章 離 職第十八條董事可以在任期屆滿以前提出辭職。第十六條 董事、監(jiān)事、高級管理人員在接受新聞媒體采訪或交流時,應謹慎言行,對可能引起公司股票二級市場價格波動或影響公司形象的重大機密和敏感話題,未經(jīng)董事長或董事會授權,一律回避。第十四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得泄漏內(nèi)幕信息,不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。關注公司信息披露情況,發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的,應當進行調(diào)查并提出處理建議。第十三條 董事應當了解并持續(xù)關注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響,主動調(diào)查、獲取決策所需要的資料。董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性無法保證或者存在異議的,應當陳述理由和發(fā)表意見,并予以披露。第四章 信息披露與信息保密第十條 董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證公司信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整、及時、公平,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。公司監(jiān)事應對公司財務以及公司董事、高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督,維護公司及股東的合法權益。公司高級管理人員應遵守本條第(五)項至第(七)項規(guī)定的勤勉義務。(六)應當如實向監(jiān)事會提供有關情況和資料,不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權。(五)應當對公司定期報告簽署書面確認意見。董事、監(jiān)事、高級管理人員行為準則3(四)原則上應當親自出席董事會,以正常合理的謹慎態(tài)度勤勉行事并對所議事項表達明確意見。(二)公平對待所有股東。(十)其他依照法律、法規(guī)和規(guī)章制度不得或者不應當從事的事項或行為。(八)不得擅自對外披露公司秘密。(六)未經(jīng)股東大會同意,不得利用職務便利,為自己或他人謀取本應屬于公司的商業(yè)機會,自營或者為他人經(jīng)營與公司同類的業(yè)務。(四)不得違反《公司章程》的規(guī)定,未經(jīng)股東大會或董事會同意,將公司資金借貸他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保。(二)不得挪用公司資金。高級管理人員還應當承諾及時向董事會報告有關公司經(jīng)營或者財務方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項。(四)深圳證券交易所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。董事、監(jiān)事、高級管理人員行為準則2(二)遵守并促使公司遵守《上市規(guī)則》和深圳證券交易所的相關規(guī)定,接受深圳證券交易所監(jiān)管。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職(含續(xù)任)期間出現(xiàn)聲明事項發(fā)生變化的,應當自該等事項發(fā)生變化之日起五個交易日內(nèi)向深圳證券交易所和公司董事會提交有關該等事項的最新資料。第二章 聲明與承諾第五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當按照相關規(guī)定向深圳證券交易所及公司董事會提交《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》。第三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應自覺學習《公司法》、《證券法》及國家有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件,不斷提高自身素質(zhì)和修養(yǎng),增強法律意識和現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營意識,掌握最新政策導向和經(jīng)濟發(fā)展趨勢。第三篇：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員行為準則上海漢鐘精機股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員行為準則第一章 總 則第一條 為了規(guī)范上海漢鐘精機股份有限公司(以下簡稱“公司”)董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為,完善公司治理,根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板誠信建設指引》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《上海漢鐘精機股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的規(guī)定,特制定本行為準則。他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，前述規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任的，有限責任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任的，前述股東可以書面請求董事會或者不設董事會的有限責任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。股東會或者股東大會要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會議的，董事、監(jiān)事、高級管理人員應當列席并接受股東的質(zhì)詢。董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應當歸公司所有。董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)前述第一款所列情形的，公司應當解除其職務。有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社
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