案件防控護(hù)航,合規(guī)經(jīng)營(yíng)增效(傳百度)-文庫(kù)吧資料
2024-10-28 19:41本頁(yè)面
【正文】 踏實(shí)地的一步步奮斗，便心生惡念，鋌而走險(xiǎn)，膽大妄為，利用自己在銀行工作的便利，利用手上的職權(quán)，侵吞財(cái)務(wù)，盜取資金?？吹狡渌擞忻?、有豪宅，出手闊綽，一擲千金。犯罪分子之所以敢于鋌而走險(xiǎn)，我認(rèn)為有以下幾個(gè)原因：利欲熏心，膽大妄為。真是，早知今日，何必當(dāng)初。確保我社案防工作有序開(kāi)展。（三）持續(xù)開(kāi)展業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)專項(xiàng)整治活動(dòng)和貸款本息對(duì)賬工作。五、下一步工作打算（一）加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè),全員參與，各司其職。五是個(gè)別信貸員責(zé)任心不強(qiáng)，操作不規(guī)范。三是卡業(yè)務(wù)方面，存在開(kāi)卡戶名與客戶身份證及簽字不符、無(wú)客戶簽字、身份證過(guò)期開(kāi)卡等現(xiàn)象。主要是對(duì)轄內(nèi)的網(wǎng)點(diǎn)檢查頻率不夠，檢查內(nèi)容不全，內(nèi)部管理不規(guī)范。（二）個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)制度執(zhí)行不到位。同時(shí)對(duì)符合解除行政處分條件的員工，按程序解除處分*人，其中警告處分*人，記過(guò)處分*人。今年以來(lái)，我社未發(fā)生安全事故。三是加強(qiáng)安全設(shè)施的改造和升級(jí)。一是完善了《**農(nóng)村信用合作聯(lián)社安全保衛(wèi)工作應(yīng)急預(yù)案》，要求各網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)具體情況細(xì)化應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容。同時(shí)監(jiān)督部門加大了與業(yè)務(wù)部門的溝通，對(duì)操作行為不規(guī)范、不統(tǒng)一的，移交聯(lián)社專業(yè)部室，專業(yè)部室對(duì)個(gè)別特殊業(yè)務(wù)的辦理流程和處理方法進(jìn)行了明確、對(duì)一般性問(wèn)題進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)，使檢查有據(jù)可依，業(yè)務(wù)操作流程更具可操作 性。我社依托省聯(lián)社稽核管理系統(tǒng)，查找分析風(fēng)險(xiǎn)線索，同時(shí)結(jié)合各專業(yè)部室開(kāi)展的專業(yè)條線檢查結(jié)果，針對(duì)性地開(kāi)展檢查。三是開(kāi)展基本制度執(zhí)行情況排查，如：?股金管理專項(xiàng)排查?、?反洗錢及蜀信卡大檢查?、?支付結(jié)算、存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)排查?、?自助機(jī)具安全管控檢查?等。二是開(kāi)展各類自查自糾工作。、重要崗位輪崗、近親屬回避、離崗審計(jì)制度。聯(lián)社聘請(qǐng)了2名員工，負(fù)責(zé)城區(qū)范圍的對(duì)賬工作，極大提高了對(duì)賬率。一是成立了督查室和員工違規(guī)經(jīng)濟(jì)處罰委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)全社各網(wǎng)點(diǎn)部門貫徹執(zhí)行聯(lián)社及上級(jí)各項(xiàng)規(guī)章制度情況的督查落實(shí)情況、工作紀(jì)律、工作作風(fēng)等進(jìn)行督查，對(duì)員工違規(guī)違制行為進(jìn)行處理?！秵T工末位淘汰制度辦法》同樣把?內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況，安全保衛(wèi)制度建設(shè)執(zhí)行情況?納入員工年度工作考核范疇，促進(jìn)了員工案防意識(shí)的提高，進(jìn)一步鞏固了我社的案防工作堡壘。案防績(jī)效是員工執(zhí)行內(nèi)控制度，防止案件發(fā)生經(jīng)考核所得的工資。（二）建立案防激勵(lì)約束機(jī)制。一是將《四川省農(nóng)村信用社工作人員違規(guī)行為處理辦法》印制成冊(cè)，人手1冊(cè)。三是建立和完善了職工執(zhí)行基本規(guī)章自我評(píng)價(jià)按季報(bào)告、各社案防工作按季分析上報(bào)、員工思想動(dòng)態(tài)按季分析、行為失范人員定期排查等制度。二是建立了案件防控會(huì)議按季分析制度。，健全防控工作體系 ⑴案防工作，制度先行。三是開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)警示教育活動(dòng)3次。二是開(kāi)展案例警示教育。一是建立案防學(xué)習(xí)制度，要求各網(wǎng)點(diǎn)每月至少組織1次案防學(xué)習(xí)。三是今年年初，我社在?業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)工作會(huì)?召開(kāi)前，率先召開(kāi)了?案防工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)?，強(qiáng)調(diào)了案防工作的重要性、復(fù)雜性、艱巨性、長(zhǎng)期性，明確了2012年案防工作，進(jìn)一步增強(qiáng)了全員案防意識(shí)。同時(shí)，各基層社成立案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)由信用社主任擔(dān)任，負(fù)責(zé)檢查、督促、指導(dǎo)轄內(nèi)信用社開(kāi)展案件防控工作?，F(xiàn)
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