合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防控學(xué)習(xí)-文庫(kù)吧資料
2024-11-15 02:48本頁(yè)面
【正文】 每一筆確保支票的真實(shí)性，這是為您的資金安全考慮”，沒想到客戶聽見這話，非但沒有理解我的好意，竟生起氣來(lái)，說(shuō)我懷疑他造假，并大聲吵嚷說(shuō)我不會(huì)說(shuō)話，態(tài)度不好，并要投訴我業(yè)務(wù)不熟，耽誤客戶時(shí)間。明朝有名的法制改革家張居正說(shuō)過(guò)：“天下之事，不難于立法，而難于法之必行；不難于聽言，而難于言之必效。中國(guó)建設(shè)銀行行長(zhǎng)張建國(guó)曾在接受記者采訪時(shí)說(shuō)：“建行的風(fēng)控工作必須從‘非常措施’向常態(tài)化管理轉(zhuǎn)型，從事后處置向更注重事前防范的全流程管理轉(zhuǎn)型，要守住合規(guī)底線”。河?xùn)|信用社 馬翔第三篇：合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)防控演講稿“利”字當(dāng)頭一步路，“規(guī)”字在心萬(wàn)里行尊敬的各位評(píng)委、同事們：大家好，我是來(lái)自西橋支行的一名普通的柜員，今天，在各位領(lǐng)導(dǎo)的支持下，以及風(fēng)險(xiǎn)管理部和團(tuán)委同事們辛苦的組織下，有了本次演講比賽，讓我有幸能夠來(lái)站到這里與各位一起分享我在建行工作這幾年關(guān)于合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)防控的故事。有些規(guī)范行為的規(guī)章制度，往往只規(guī)定不準(zhǔn)怎么辦，而違反了怎么辦硬性規(guī)定較少，使制度本身缺乏剛性，執(zhí)行起來(lái)缺乏力度。制度建設(shè)要針對(duì)業(yè)務(wù)操作實(shí)際，朝著預(yù)防為主，事前防范的方向發(fā)展。案件防控系統(tǒng)建設(shè)要緊貼業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)工作和業(yè)務(wù)實(shí)際操作的實(shí)際，積極吸收以往的經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)實(shí)際工作中存在的新情況、新問(wèn)題去創(chuàng)新思維，尋求進(jìn)一步做好案件防控工作的新途經(jīng)，揚(yáng)長(zhǎng)避短，開拓前進(jìn)。要抓住一些長(zhǎng)期治理但一直得不到好轉(zhuǎn)的問(wèn)題，抓住新形勢(shì)下產(chǎn)生的新問(wèn)題，抓住可能發(fā)生案件苗頭的領(lǐng)域，抓住系統(tǒng)內(nèi)違規(guī)違紀(jì)方面的突出問(wèn)題，找準(zhǔn)解決問(wèn)題的切入點(diǎn)和工作著力點(diǎn)，大膽探索，重點(diǎn)攻關(guān)，求得突破，使案件防控系統(tǒng)建設(shè)更好地體現(xiàn)金融改革發(fā)展的要求。因此，創(chuàng)新案件防控制度，構(gòu)建科學(xué)的案件防控體系，必須堅(jiān)持發(fā)展性原則。五、構(gòu)建案件防控體系一是在發(fā)展中建設(shè)。另一方面，加強(qiáng)員工思想排查工作，做到“班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通過(guò)這“六看”，基本上能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工心態(tài)是否失常，做到密切關(guān)注員工思想動(dòng)態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。專門監(jiān)督檢查部門進(jìn)行專項(xiàng)檢查，既包括人的監(jiān)督，也包括物的監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)人機(jī)共防。其次從作風(fēng)建設(shè)、遵守廉潔從業(yè)規(guī)定、嚴(yán)格執(zhí)行民主生活會(huì)、民主測(cè)評(píng)等各項(xiàng)基本制度著手，加強(qiáng)對(duì)高管人員的監(jiān)督，將案件防范納入高管人員考核范圍，促使其重視并嚴(yán)格落實(shí)制度。二、完善制度建設(shè)，強(qiáng)化制度落實(shí)沒有規(guī)矩不能成方圓，完善的制度是案件防范的前提，落實(shí)制度是案件防范的關(guān)鍵，兩者要有機(jī)結(jié)合起來(lái)。對(duì)全體員工特別是新進(jìn)入員工開展職業(yè)操守教育、廉潔從業(yè)教育、法規(guī)制度教育，增強(qiáng)員工遵章守紀(jì)、按章操作的意識(shí)；三、開展風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)教育。一、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育，提高案件防范意識(shí)一是開展政紀(jì)教育?？梢娀鶎有庞蒙绨讣L(fēng)險(xiǎn)防范的重要性。走一條內(nèi)控抓得牢，外部風(fēng)險(xiǎn)??；案件不出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)效益好的新型發(fā)展道路。綜上所述，防范銀行風(fēng)險(xiǎn)，既要內(nèi)部抓得牢，又要外部放的好。其次，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)駐守的保安進(jìn)行強(qiáng)化訓(xùn)練，以保證案件發(fā)生之后能夠及時(shí)應(yīng)變。武裝搶劫一般發(fā)生于早
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