【正文】 相關(guān)材料的，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)或在5個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。（六）注冊(cè)會(huì)計(jì)師有下列情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)將《轉(zhuǎn)所申請(qǐng)表》暫存轉(zhuǎn)出地省級(jí)注協(xié)，注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)系轉(zhuǎn)為該協(xié)會(huì)代管：擬成為新設(shè)事務(wù)所股東（合伙人）的；已辦理完轉(zhuǎn)出手續(xù)，尚無其他事務(wù)所同意轉(zhuǎn)入的；省注協(xié)認(rèn)為可以代管的其他情形。其中，應(yīng)先向遷出地省級(jí)注協(xié)申請(qǐng)，同時(shí)提交《注冊(cè)會(huì)計(jì)師匯總表》、財(cái)政部門批準(zhǔn)遷入文件復(fù)印件等資料。（四）因事務(wù)所合并、分立需批量辦理注冊(cè)會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)所的，可填報(bào)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師批量轉(zhuǎn)所、遷移匯總表》（以下簡(jiǎn)稱《注冊(cè)會(huì)計(jì)師匯總表》），并附事務(wù)所合并（分立）相關(guān)協(xié)議或決議復(fù)印件等資料，按上述要求辦理轉(zhuǎn)所手續(xù)。（三）新設(shè)事務(wù)所(含合并、分立后新設(shè))的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)當(dāng)自事務(wù)所辦理完成工商登記手續(xù)之日起30日內(nèi)，辦理完成轉(zhuǎn)入該所的手續(xù)。被撤銷注冊(cè)的人員可以重新申請(qǐng)注冊(cè)，但必須符合本辦法第四條第一款規(guī)定的條件，且沒有第四條第二款規(guī)定所列情形。（五）新批準(zhǔn)注冊(cè)會(huì)計(jì)師,當(dāng)年應(yīng)參加繼續(xù)教育培訓(xùn),并于次年參加注冊(cè)會(huì)計(jì)師年檢。（四）省注協(xié)作出準(zhǔn)予注冊(cè)決定的，自作出決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向注冊(cè)申請(qǐng)人頒發(fā)注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書。省注協(xié)自公示期滿后20個(gè)工作日作出準(zhǔn)予或者不予注冊(cè)的決定。對(duì)申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，或者按照要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的注冊(cè)申請(qǐng)人，受理其注冊(cè)申請(qǐng)。（二）省注協(xié)收到注冊(cè)申請(qǐng)人提交或經(jīng)市州注管中心初審后上報(bào)的申請(qǐng)材料后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，并核對(duì)有關(guān)復(fù)印件與原件是否相符。第二章 執(zhí)業(yè)會(huì)員管理第一節(jié) 注冊(cè)會(huì)計(jì)師注冊(cè)第四條 申請(qǐng)注冊(cè)的條件（一）具備下列條件之一，并在中國境內(nèi)從事審計(jì)業(yè)務(wù)工作2年以上者，可以向省注協(xié)申請(qǐng)注冊(cè)：參加注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國統(tǒng)一考試成績(jī)合格；經(jīng)依法認(rèn)定或者考核具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。本會(huì)團(tuán)體會(huì)員和個(gè)人會(huì)員，即為中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中注協(xié)”）團(tuán)體會(huì)員和個(gè)人會(huì)員。其中，依法取得中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證書的，為執(zhí)業(yè)會(huì)員，其他為非執(zhí)業(yè)會(huì)員。第二條 本辦法中的會(huì)員包括個(gè)人會(huì)員和團(tuán)體會(huì)員。第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。第六章 附則第三十五條 會(huì)員違反本辦法規(guī)定的，交易中心根據(jù)《違規(guī)違約處理辦法》相關(guān)規(guī)定處理。第三十四條 會(huì)員的從業(yè)人員在交易中心平臺(tái)上從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)均由該會(huì)員承擔(dān)全部責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時(shí)，會(huì)員未做好客戶相關(guān)工作的，交易中心可對(duì)其采取限制或干預(yù)交易的管理措施。會(huì)員未能妥善處理客戶投訴的，交易中心有權(quán)直接處理客戶投訴。第三十一條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立和完善客戶投訴處理制度，建立客服中心。第二十九條 會(huì)員有下列情況之一的，交易中心有權(quán)要求其限期整改：（一）財(cái)務(wù)管理不善、長期虧損、經(jīng)營狀況不佳或清償能力明顯下降的；（二）年檢中發(fā)現(xiàn)重大問題且因此未能通過年檢的；（三）中高層管理人員嚴(yán)重缺失的；（四）經(jīng)常受到客戶投訴的；（五）違反交易中心規(guī)則制度的；9/10（六）交易中心認(rèn)為的其它情況。第二十八條 會(huì)員資格實(shí)行年檢制度，年檢時(shí)間為每年的7月1日至8月31日進(jìn)行。第五章 會(huì)員監(jiān)督管理第二十六條 會(huì)員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易中心規(guī)則制度規(guī)定，接受交易中心管理和監(jiān)督。第二十五條 會(huì)員有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易中心進(jìn)行備案并提交書面報(bào)告：（一）變更法定代表人；（二）變更注冊(cè)資本、投資者、股東或股權(quán)比例；（三）變更名稱、住所或者營業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；（四）設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu)；（五）變更分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；（六）變更關(guān)鍵崗位從業(yè)人員；（七）對(duì)外提供擔(dān)保，或者經(jīng)營狀況、履約能力或承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力發(fā)生重大不利變化；（八）發(fā)生50萬元以上訴訟案件、經(jīng)濟(jì)糾紛，或者3人以上（含3人）群體維權(quán)活動(dòng)的；（九）取得其他交易機(jī)構(gòu)會(huì)員資格；（十）因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易機(jī)構(gòu)處罰；8/10（十一）交易中心要求報(bào)告的其他情況。第二十四條 會(huì)員可以根據(jù)自身經(jīng)營情況，主動(dòng)向交易中心申請(qǐng)終止會(huì)員資格。第二十二條 與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人或會(huì)員分立后的法人承繼會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)向交易中心提出申請(qǐng)，經(jīng)交易中心審查批準(zhǔn)后，方可承繼會(huì)員資格?！稌?huì)員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》生效后，轉(zhuǎn)讓方會(huì)員資格及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移給受讓方。轉(zhuǎn)讓方按以上規(guī)定辦理完相關(guān)事宜后，報(bào)交易中心審核。第十九條 會(huì)員轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)辦理如下事項(xiàng)：（一）與各方終止交易中心業(yè)務(wù)相關(guān)的協(xié)議；（二）結(jié)清與交易中心、會(huì)員或客戶相關(guān)的全部債權(quán)與債務(wù)；（三）退還交易中心頒發(fā)的各種證件；（四）按交易中心規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。禁止私下轉(zhuǎn)讓或以發(fā)包、出租、質(zhì)押、抵押等方式變相轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。第十六條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：（一）遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度；（二）遵守交易中心各項(xiàng)規(guī)則制度的規(guī)定；5/10（三）接受交易中心的監(jiān)督及管理，參加交易中心組織的各項(xiàng)活動(dòng)；（四）維護(hù)交易各方的合法權(quán)益，協(xié)助交易中心處理各種突發(fā)或異常事件；（五）履行保密責(zé)任；（六）按交易中心規(guī)則制度的規(guī)定繳納相關(guān)費(fèi)用；（七）按交易中心規(guī)則制度的規(guī)定妥善辦理會(huì)員退市的相關(guān)后續(xù)工作；（八）交易中心規(guī)則制度規(guī)定的其他義務(wù)。第十四條 為方便操作，會(huì)員資格、入市交易資格可同步申請(qǐng)。第十三條 取得會(huì)員資格后，參與貴金屬交易業(yè)務(wù)的會(huì)員，應(yīng)按交易中心的相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)入市交易資格。4/10第十二條 交易中心確認(rèn)申請(qǐng)單位完成入會(huì)相關(guān)工作的，向其頒發(fā)會(huì)員證書并在交易中心網(wǎng)站進(jìn)行公示。申請(qǐng)單位還應(yīng)完成交易中心規(guī)定的其他工作。第十一條 交易中心收到入會(huì)申請(qǐng)材料后，經(jīng)審查合格的，與申請(qǐng)單位簽署《入會(huì)意向合作協(xié)議》。鼓勵(lì)大型黃金礦山或貴金屬現(xiàn)貨經(jīng)營企業(yè)（產(chǎn)量或貿(mào)易量為國內(nèi)前20名且資產(chǎn)或市值大于5億元人民幣）申請(qǐng)成為交易中心產(chǎn)業(yè)類會(huì)員。（二）管理團(tuán)隊(duì)：綜合類會(huì)員、結(jié)算類會(huì)員及產(chǎn)業(yè)類會(huì)員至少有5人（含）以上具備3年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或貴金屬投資、經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)；經(jīng)紀(jì)類會(huì)員至少有3人（含）以上具備2年以上金融行業(yè)3/10從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或貴金屬投資、經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)；服務(wù)類會(huì)員至少有2人（含）以上在其專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域具備5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。第七條 申請(qǐng)成為會(huì)員應(yīng)具備以下條件：2/10（一）在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人或者其他組織；（二）具有滿足交易中心規(guī)定的注冊(cè)資本或業(yè)務(wù)資金；（三）投資者、控股股東及其實(shí)際控制人、法定代表人近3年內(nèi)無嚴(yán)重違法違規(guī)行為；（四）承認(rèn)并遵守交易中心的各項(xiàng)規(guī)則制度；（五）具有固定的經(jīng)營場(chǎng)所和必要設(shè)施；（六）擁有符合業(yè)務(wù)需求的計(jì)算機(jī)軟、硬件設(shè)施及配套的通訊線路；（七）有符合交易中心規(guī)定的管理團(tuán)隊(duì)和從業(yè)人員；（八）有健全的組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)管理制度、內(nèi)部管理制度及風(fēng)險(xiǎn)控制制度等；（九）認(rèn)繳交易中心收取的各項(xiàng)費(fèi)用；（十）交易中心規(guī)定的其他條件。第六條 擁有會(huì)員資格是在交易中心平臺(tái)上按規(guī)定開展業(yè)務(wù)的前提條件和必要基礎(chǔ)。（五）服務(wù)類會(huì)員，是指根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會(huì)員資格，在交易中心平臺(tái)上為會(huì)員或客戶提供專業(yè)服務(wù)的企業(yè)法人或其他組織。（四）產(chǎn)業(yè)類會(huì)員，是指根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會(huì)員資格，可以在交易中心平臺(tái)上從事與綜合類會(huì)員進(jìn)行貴金屬現(xiàn)貨的交割、銷售和回購業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。（二）經(jīng)紀(jì)類會(huì)員，是指根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會(huì)員資格，可以在交易中心平臺(tái)上開1/10展與貴金屬交易業(yè)務(wù)相關(guān)的受托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。第二章 會(huì)員資格第五條 交易中心會(huì)員按職責(zé)功能劃分，分別為綜合類會(huì)員、經(jīng)紀(jì)類會(huì)員、結(jié)算類會(huì)員、產(chǎn)業(yè)類會(huì)員及服務(wù)類會(huì)員。會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立和完善管理體制，加強(qiáng)自律管理，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。本辦法所稱會(huì)員是指根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會(huì)員資格，在交易中心平臺(tái)上開展貴金屬交易業(yè)務(wù)或提供相關(guān)服務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。江西鼎盛貴金屬交易所二零一一年八月三十日第三篇：會(huì)員管理辦法范文會(huì)員管理辦法目錄 第一章總則 第二章會(huì)員資格 第三章會(huì)員的權(quán)利和義務(wù) 第四章會(huì)員變更及資格終止 第五章會(huì)員的監(jiān)督管理 第六章附則第一章 總則第一條 為加強(qiáng)廣東省貴金屬交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）平臺(tái)上會(huì)員的規(guī)范化管理，保護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易中心相關(guān)交易規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)定和管理制度（以下統(tǒng)稱“規(guī)則制度”），制定本辦法。第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。第七節(jié) 附 則第二十一條 本辦法未盡事宜，按照江西鼎盛貴金屬交易所與會(huì)員單位所簽署有關(guān)協(xié)議執(zhí)行。第六節(jié) 客戶信息第十九條 會(huì)員單位所印刷的宣傳資料、合同資料，全部要由交易所審批。第十八條 交易會(huì)員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所審核認(rèn)定后，撤消其會(huì)員資格：(一)私下轉(zhuǎn)讓、出租會(huì)員資格，將交易活動(dòng)委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的；(二)以交易所業(yè)務(wù)名義從事非交易所業(yè)務(wù)的；(三)不按交易所規(guī)定及時(shí)補(bǔ)交保證金的；(四)違反國家有關(guān)法律法規(guī)的；(五)交易所規(guī)定的其他違規(guī)行為。第十六條 交易會(huì)員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所審核認(rèn)定后出具整改意見書或通報(bào)批評(píng)：(一)未按時(shí)進(jìn)行會(huì)員年檢；(二)交易會(huì)員經(jīng)營狀況、注冊(cè)資本、法人變更、經(jīng)營團(tuán)隊(duì)及業(yè)務(wù)聯(lián)系人變動(dòng)等重要信息發(fā)生變更時(shí)，未向交易所做出書面報(bào)告；(三)未有效履行交易會(huì)員職責(zé)，積極配合交易所各項(xiàng)活動(dòng)的；(四)交易所規(guī)定的其他違規(guī)行為。第五節(jié) 處罰第十四條 交易會(huì)員違反交易所交易規(guī)則、管理辦法等相關(guān)規(guī)定的，由交易所合規(guī)部門核查，按相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處罰措施。第十三條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)按照江西鼎盛貴金屬交易所的要求參加江西鼎盛貴金屬交易所組織的各項(xiàng)活動(dòng)和交易所召開的各種會(huì)議。(三)交易會(huì)員應(yīng)結(jié)清與交易所的所有費(fèi)用后，交易所將根據(jù)協(xié)議約定退還保證金，在處理會(huì)員終止過程中產(chǎn)生的所有費(fèi)用由交易會(huì)員自行承擔(dān)。(一)交易會(huì)員應(yīng)向交易所提供如下材料：； ； ； ； 。第十條 交易會(huì)員有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易所提供以下書面報(bào)告：(一)變更法定代表人；(二)變更注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；(三)變更名稱、住所或者營業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；(四)設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu)；(五)變更分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；(六)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；(七)發(fā)生50萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；(八)因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易所處罰；(九)交易所要求報(bào)告的其他情況。(八)遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度；(九)遵守交易所各項(xiàng)規(guī)章制度；(十)接受交易所監(jiān)督管理，參加交易所組織的各項(xiàng)活動(dòng)；(十一)維護(hù)投資人的正當(dāng)權(quán)益，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件；(十二)履行保密責(zé)任；(十三)按交易所規(guī)定繳納相關(guān)費(fèi)用及保證金等；（十四）會(huì)員按客戶投資的比例交納相應(yīng)比例的保證金，按照交納的保證金進(jìn)行利益共享。（六）江西鼎盛貴金屬交易所收到申請(qǐng)單位會(huì)員費(fèi)及繳納的交易保證金后，向申請(qǐng)單位頒發(fā)江西鼎盛貴金屬交易所交易會(huì)員證書，申請(qǐng)單位獲得為江西鼎盛貴金屬交易所交易會(huì)員資格。（四）繳納交易所規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用。（二）江西鼎盛貴金屬交易所在接到申請(qǐng)材料后15個(gè)工作日內(nèi)完成初步審核，經(jīng)會(huì)員資格審查委員會(huì)初審?fù)ㄟ^，并報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)后，交易所對(duì)符合會(huì)員條件的申請(qǐng)單位發(fā)出入會(huì)通知書。第六條 申請(qǐng)成為江西鼎盛貴金屬交易所交易會(huì)員的單位，須具備如下條件：（一）中華人民共和國境內(nèi)注冊(cè)登記，有從事黃金、白銀等貴金屬買賣經(jīng)營范