【正文】 主要包括主體是否適當、程序是否合法、事實是否清楚、主要證據(jù)是否充分、適用法律是否正確、處罰決定是否明顯不當?shù)葍?nèi)容。國務(wù)院各部門對本系統(tǒng)實施行政處罰案卷評查標準另有規(guī)定的，可以按照其規(guī)定執(zhí)行。二0一0年十一月十二日重慶市行政處罰案卷評查標準（試行）第一章 總 則一、為提高行政處罰案件辦理質(zhì)量，規(guī)范行政處罰案卷制作，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《重慶市行政執(zhí)法基本規(guī)范（試行）》等法律、法規(guī)和規(guī)章，制定本標準。對于執(zhí)行中遇到的問題，請及時告我辦。案卷具體評分標準是：（一）使用預定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8)（二）有當事人的基本情況；(8)（三）有違法行為的具體時間、地點；(8)（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8)（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8)（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項標注清楚、準確)；(8)（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應(yīng)告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8)（八）有告知當事人申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8)（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機關(guān)的名稱和蓋章；(8)（十）有當場實施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8)（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8)（十二）當場執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7)（十三）現(xiàn)場收繳罰款的有合法票據(jù)。（1）(五)案卷檔案(共8分)一個行政處罰案件建立一個案卷；（1）案卷卷宗封面、卷底應(yīng)當統(tǒng)一；（1）卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；（1）卷內(nèi)材料排序符合要求；（1）卷內(nèi)材料有頁碼；（1）裝訂整齊；（1）備考表規(guī)范；（1）卷內(nèi)文字使用鋼筆書寫或打印，當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，復印附卷。（3）行政處罰決定書應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共21分）(1)當事人的基本情況；（3）(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)；（3）(3)行政處罰的種類、依據(jù)；（3）(4)行政處罰的履行方式和期限；（3）(5)告知當事人可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限，并準確；（3）(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機關(guān)名稱及印章；（3）(7)作出行政處罰決定的日期。要求聽證的，有聽證申請書、指定聽證主持人文書和行政處罰聽證通知書（通知書應(yīng)注明當事人名稱、告知當事人權(quán)利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當事人申請回避權(quán)利、行政執(zhí)法機關(guān)名稱及印章等)；（2）(7)聽證筆錄制作規(guī)范(包括聽證時間、聽證地點、聽證內(nèi)容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等)；（2）(8)聽證報告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證主持人行政處罰建議及簽名和形成時間等)。（1）聽證(共11分)(1)當事人姓名或名稱；（1）(2)主要違法事實、理由和依據(jù)；（1）(3)書面告知聽證權(quán)；（1）(4)擬作出行政處罰的種類和幅度；（1）(5)行政執(zhí)法機關(guān)的名稱及印章。（4）事先告知(共12分)(1)當事人姓名或名稱；（1）(2)主要違法事實、理由和依據(jù)；（2）(3)告知陳述權(quán)和申辯權(quán)；（2）(4)放棄陳述和申辯的有原因或明示記錄。（2）調(diào)查（檢查、詢問）筆錄(共7分)(l)有時間（日期）；（1）(2)有具體地點；（1）(3)有被調(diào)查（檢查、詢問）人的基本情況；（1）(4)筆錄完整,清晰；（2）(5)有被調(diào)查（檢查、詢問）人員簽名（拒絕簽名的，執(zhí)法人員注明情況并簽字）；（1）(6)筆錄中涂改之處有被調(diào)查（檢查、詢問）人的手印、蓋章或簽名。一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)(一)立案(共7分)當事人名稱；（1）當事人住所地；（1）案件來源；（1）涉嫌違法行為的基本情況；（1）涉嫌違反的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；（1）立案批準人簽名；（1）立案時間。在案卷評查時，凡行政執(zhí)法部門的業(yè)務(wù)上級對文書內(nèi)容有明確要求的，可以執(zhí)行該業(yè)務(wù)上級的規(guī)定。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評查標準，采取百分制記分方法對案卷文書的各個項目要素逐項評分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評查標準對案卷文書的各個項目要素逐項評分。第二部分 行政處罰案卷文書評查標準案卷文書評查標準，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、送達、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標準。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。即對作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確。即案件基本事實與情節(jié)認定正確，表述準確；有相關(guān)證據(jù)證明。即被處罰主體確認準確；實施行政處罰的部門(單位)具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件。對于基本內(nèi)容的評查，不設(shè)具體分數(shù)，任何一項內(nèi)容不符合規(guī)定的，應(yīng)當評定該案卷為不合格案卷。本標準分為行政處罰基本內(nèi)容評查標準和行政處罰案卷文書評查標準兩部分。四、調(diào)整分值“告知書”和“行政處罰決定書”是對外具有法律效力文書，較為重要，加大了分值。二、增加“項”處理告知文書中加“聽證告知書”；審批文書中加“集體討論決定內(nèi)容”（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十七條第二款）。（）六、案卷歸檔（共5分）一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）；（）使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號；（）卷內(nèi)文字應(yīng)當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；（）卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；（）卷內(nèi)材料排列有序（應(yīng)按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊；（）卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號；（）不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔；（）卷內(nèi)無金屬物；（）破損的文書應(yīng)修補或復制；（）案卷歸檔及時（一周內(nèi)）。（）（二）、行政處罰強制執(zhí)行申請文書（共2分）案件名稱準確、被申請人基本情況清楚；（）申請執(zhí)行項目準確；（）案情敘述完整準確；（）強制執(zhí)行理由正確；（）案件主要材料齊備。（3分）（三）送達回證（3分）載明送達文書名稱；（）載明受送達人名稱（姓名）；（）載明送達時間、地點；（）送達方式準確；（1分）有送達人、收件人員的簽名、行政機關(guān)印章。（1分）（三）、告知文書（共12分）當事人名稱準確；（1分）載明違法事實和法律依據(jù)適用準確；（2分）明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容；（1分）明確告知當事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)的期限；（1分）當事人口頭陳述申辯的制作記錄或有陳述申辯材料的，提出處理意見；（1分）適用聽證程序告知聽證權(quán)的期限（1分）；申請聽證的，按聽證程序和要求舉行聽證（聽證通知、聽證記錄、聽證報告）；（4分）處罰機關(guān)的印章、日期完整。（1分）（四）、鑒定文書（共5分）有申請鑒定的單位或個人；（1分）有申請鑒定的時間及內(nèi)容；（1分）有明確的結(jié)論性意見；（1分）有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）（二）、詢問筆錄（共10分）有詢問的起止時間、地點；（1分）一份詢問筆錄針對一個被詢問人；（1分）被詢問人基本情況完整；（1分）詢問筆錄記錄的內(nèi)容完整；（2分）有兩名執(zhí)法人員的簽名；（2分）筆錄有被詢問人逐頁簽名（被詢問人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；（2分）筆錄中有涂改之處時，應(yīng)有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。文書規(guī)范標準（100分）一、受理、立案階段（共8分）（一）受理記錄（3分）有案件來源（）有案發(fā)單位基本情況（）受理時間及時（）案情摘要主要內(nèi)容明確（）承辦人擬處理具體意見（）負責人意見、簽名和日期（）（二）立案報告有案件來源，即注明案件是來自現(xiàn)場檢查、舉報、交辦還是移送等內(nèi)容；（1分）有案情記載；（1分）有承辦人意見，應(yīng)注明當事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；（1分）有行政機關(guān)負責人的審批意見、簽名和日期；（1分）在規(guī)定時間內(nèi)立案。6．應(yīng)當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。4．對符合聽證條件的，告知當事人聽證權(quán)，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。2．由兩名以上執(zhí)法人員進行調(diào)查取證。3．行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。(三)適用法律正確1．實施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。(二)違法事實清楚、證據(jù)確鑿1．違法事實與情節(jié)認定清楚，表述準確。2．實施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施行政處罰。案卷具體評分標準是：（一）使用預定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8分)（二）有當事人的基本情況；(8分)（三）有違法行為的具體時間、地點；(8分)（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8分)（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項)；(8分)（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應(yīng)告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)（八）有告知當事人申請