【正文】 審計報告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容9中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)審核金融機(jī)構(gòu)報送的非現(xiàn)場監(jiān)管信息的以下方面（BC） 9中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對所收集的非現(xiàn)場監(jiān)管信息進(jìn)行分析時，發(fā)現(xiàn)有疑問或需要進(jìn)一步確認(rèn)的，可根據(jù)情況采取以下方式進(jìn)行確認(rèn)和核實（ABCE） E．約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話9對金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作監(jiān)督檢查情況實施評估，主要是是對下列哪些情況進(jìn)行評估(ABC) B．同級內(nèi)部審計部門對反洗錢工作的稽核審計C．反洗錢專門工作部門對反洗錢崗位人員履責(zé)情況檢查 D．監(jiān)管部門對金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作開展的監(jiān)督檢查9發(fā)布實施《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》的目的在于：（ABC）A．監(jiān)測恐怖融資行為 B．防止利用金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行恐怖融資C．規(guī)范報告涉嫌恐怖融資可疑交易的行為 D．識別恐怖分子身份9下列哪些行為屬于恐怖融資行為：（ABCD）A．恐怖組織、恐怖分子募集、占有、使用資金或者其他財產(chǎn)B．以資金或者其他財產(chǎn)協(xié)助恐怖組織、恐怖分子以及恐怖主義、恐怖活動犯罪 C．為恐怖主義和實施恐怖活動犯罪占有、使用以及募集資金或者其他形式財產(chǎn) D．為恐怖組織、恐怖分子占有、使用以及募集資金或者其他形式財產(chǎn) 9制定《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》的依據(jù)是：（AB）A．《反洗錢法》 B．《中國人民銀行法》 C．《保險法》 D．《商業(yè)銀行法》9下列機(jī)構(gòu)中適用《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》的有：（ABCD）A．保險資產(chǎn)管理公司 B．基金管理公司 C．從事匯兌業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) D．汽車金融公司9下列哪些機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)接收涉嫌恐怖融資可疑交易報告：（CD）A．銀監(jiān)局 B．保監(jiān)局C．中國人民銀行及分支機(jī)構(gòu) D．中國反洗錢監(jiān)測分析中心9銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶與聯(lián)合國安理會決議所列的恐怖組織名單有關(guān)的應(yīng)當(dāng)向哪些機(jī)構(gòu)報告可疑交易報告。8金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向（CD）報告。依照刑事訴訟法的規(guī)定采取凍結(jié)措施。 7《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》適用對象包括（但不限于）（ABCD） 、支付清算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)80、下面關(guān)于臨時凍結(jié)措施的敘述正確的有（AB）。 7金融機(jī)構(gòu)對按照本辦法向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交的所有可疑交易報告涉及的交易，應(yīng)當(dāng)分析、識別，有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與（ABD）有關(guān)的，應(yīng)當(dāng)同時報告中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)，并配合中國人民銀行的反洗錢調(diào)查工作。7（）境內(nèi)居民接受（）離岸賬戶匯款，其資金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)匯均由（）操作的情況，作為可疑交易進(jìn)行報告。，其資金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)匯均由一人或者少數(shù)人操作。，從關(guān)聯(lián)企業(yè)的第三國匯入。7《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定,你單位應(yīng)報送以下可疑交易(CD)。，其資金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)匯均由一人或者少數(shù)人操作。、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付。，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付。，且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。6以下交易行為，具有可疑交易特征的有：（ABD），分散轉(zhuǎn)出，與客戶身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符的 ，集中轉(zhuǎn)出，與客戶身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符的 ，經(jīng)常存入境外開立的旅行支票或外幣匯票存款 ，與其財務(wù)狀況明顯不符6依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定,你單位應(yīng)報送以下可疑交易(ACD)。 6應(yīng)報告大額交易的金融機(jī)構(gòu)規(guī)定的內(nèi)容（ABC），由開立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行報告；，由收單行報告； ； 。A、控股股東 B、實際控制人 C、法定代表人 D、負(fù)責(zé)人 6《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》制定的目的（AB）。客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的經(jīng)常居住地。A、身份資料 B、交易記錄 C、會計檔案 D、信譽(yù)記錄5金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交（BCD）指定的機(jī)構(gòu)。A、合同 B、業(yè)務(wù)憑證 C、單據(jù) D、業(yè)務(wù)函件5金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的（BD），防止泄漏客戶身份信息和交易信息。A、身份信息 B、聲譽(yù) C、經(jīng)營狀況 D、資料5金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的（ABD）以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。D、采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的。B、對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的。D、向公安、工商行政管理等部門核實。B、回訪客戶。D、客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的。B、客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的。A、資金來源 B、資金用途 C、經(jīng)濟(jì)狀況 D、交易對手4金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在，在按照本辦法的有關(guān)要求對被代理人采取客戶身份識別措施時，應(yīng)當(dāng)核對代理人的（CD），登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼。A、經(jīng)營活動 B、經(jīng)營狀況 C、金融交易情況 D、經(jīng)濟(jì)狀況4對于高風(fēng)險客戶或者高風(fēng)險賬戶持有人，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解其（ABC）或者經(jīng)營狀況等信息，加強(qiáng)對其金融交易活動的監(jiān)測分析。在同等條件下，來自于反洗錢、反恐怖融資監(jiān)管薄弱國家（地區(qū)）客戶的風(fēng)險等級應(yīng)高于來自于其他國家（地區(qū)）的客戶。A、委托人 B、受益人 C、指定受益人 D、法定受益人4（ABCD）以及中國人民銀行確定的其他金融機(jī)構(gòu)在與客戶簽訂金融業(yè)務(wù)合同時，應(yīng)當(dāng)核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。A、姓名 B、名稱 C、賬號 D、住所4接收境外匯入款的金融機(jī)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)匯款人（）和（）三項信息中任何一項缺失的，應(yīng)要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充。（AD）A、自然人 B、法人 C、受益人 D、實際受益人3政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等金融機(jī)構(gòu)和從事匯兌業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)為客戶向境外匯出資金時，應(yīng)當(dāng)?shù)怯泤R款人的（ABCD）和收款人的姓名、住所等信息，在匯兌憑證或者相關(guān)信息系統(tǒng)中留存上述信息，并向接收匯款的境外機(jī)構(gòu)提供匯款人的姓名或者名稱、賬號、住所等信息。A、真實性 B、完整性 C、健全性 D、有效性3政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等金融機(jī)構(gòu)和從事匯兌業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系，為不在本機(jī)構(gòu)開立賬戶的客戶提供（BCD）等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上的，應(yīng)當(dāng)識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。A、客戶身份識別制度 B、客戶身份資料 C、交易記錄保存制度 D、業(yè)務(wù)流程3金融機(jī)構(gòu)與境外金融機(jī)構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)充分收集有關(guān)境外金融機(jī)構(gòu)（ABCD）等方面的信息，評估境外金融機(jī)構(gòu)接受反洗錢監(jiān)管的情況和反洗錢、反恐怖融資措施的健全性和有效性，以書面方式明確本金融機(jī)構(gòu)與境外金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存方面的職責(zé)。A、內(nèi)部制度 B、業(yè)務(wù)流程 C、操作規(guī)范 D、內(nèi)部規(guī)范3金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢和反恐怖融資方面的法律規(guī)定，建立和健全客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存等方面的內(nèi)部操作規(guī)程，指定專人負(fù)責(zé)反洗錢和反恐融資合規(guī)管理工作，合理設(shè)計業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，并定期進(jìn)行內(nèi)部審計，評估內(nèi)部操作規(guī)程是否（BC），及時修改和完善相關(guān)制度。A、安全 B、準(zhǔn)確 C、完整 D、完整3金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶（A B），確保能足以重現(xiàn)每項交易，以提供識別客戶身份、監(jiān)測分析交易情況、調(diào)查可疑交易活動和查處洗錢案件所需的信息。（AD）A、自然人 B、法人 C、受益人 D、實際受益人2金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循“了解你的客戶”的原則，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的（AD）或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。2從事（BCD）的機(jī)構(gòu)履行客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存義務(wù)適用《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》。C、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司。A、政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社。2為了預(yù)防洗錢和恐怖融資活動，規(guī)范金融機(jī)構(gòu)（ABC）行為，維護(hù)金融秩序，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》。21．在反洗錢工作中應(yīng)當(dāng)相互配合的部門有(ABCD)。C．國務(wù)院反洗錢行政主管部門的任何一級分支機(jī)構(gòu)均具有反洗錢監(jiān)督檢查權(quán)。A．僅國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級分支機(jī)構(gòu)才具有反洗錢調(diào)查權(quán)。D．履行國務(wù)院反洗錢行政主管部門規(guī)定的其他職責(zé)。B．負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報告的接收、分析。19．下列關(guān)于反洗錢信息中心的說法，正確的有(ABCD)。C．發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的交易活動，應(yīng)當(dāng)及時向偵查機(jī)關(guān)報告。A．審批新設(shè)金融機(jī)構(gòu)或者金融機(jī)構(gòu)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)審查新機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的方案；對于不符合反洗錢法規(guī)定的設(shè)立申請，不予批準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)立即通知金融機(jī)構(gòu)解除凍結(jié)。，對已依照規(guī)定臨時凍結(jié)的資金，應(yīng)當(dāng)及時決定是否繼續(xù)凍結(jié)。、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存10年?？蛻羯矸葙Y料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料。，并可從該境外金融機(jī)構(gòu)獲得所需的客戶身份信息。，有效識別交易的受益人。15．下面關(guān)于金融機(jī)構(gòu)建立客戶身份識別制度的敘述正確的有（ABCD）。依法承擔(dān)法律責(zé)任，但履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額和可疑交易報告受法律保護(hù)。，應(yīng)當(dāng)保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。12．中國人民銀行依法履行的反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)包括（ABCD）。、資料，應(yīng)當(dāng)會同在場的金融機(jī)構(gòu)工作人員查點清楚，當(dāng)場開列清單一式二份，由調(diào)查人員和在場的金融機(jī)構(gòu)工作人員簽名或者蓋章，一份交金融機(jī)構(gòu)，一份附卷備查。，對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，國務(wù)院反洗錢行政主管部門有封存權(quán)。、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度 10．《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定的反洗錢義務(wù)主體包括（CD）。 8．《中華人民共和國反洗錢法》中提到的國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是指（BCD）。、信托等業(yè)務(wù)關(guān)系，合同的受益人不是客戶本人的，金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)對受益人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。6．下列關(guān)于客戶身份識別的說法中，正確的是(ABCD)、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對并登記。、機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢行政調(diào)查。A．反洗錢行政主管部門 B．公安機(jī)關(guān) C．檢察機(jī)關(guān) D．法院 4．關(guān)于反洗錢信息保密，以下說法正確的是(ABCD)，應(yīng)當(dāng)予以保密。A．對冷卻水質(zhì)進(jìn)行化驗B．停止工作不供冷卻水時，在頂部滴水中用酚酞試紙試驗檢查C．停止工作不供冷卻水時，在底部滴水中用酚酞試紙試驗檢查D．直接聞是否有氨的氣味111．熱氨融霜時，嚴(yán)禁用（）來加快沖霜速度。A．不能緊靠存放B．不能靠近熱源存放C．應(yīng)在豎直位置用帶子或鏈捆扎固定D．并列使用時，兩個減壓閥不能成相對位置109．進(jìn)行焊接或切割工作時，應(yīng)注意哪些事項()。A．檢修時將制冷劑從設(shè)備中排出B．制冷劑排空后，對檢修的設(shè)備抽空數(shù)次C．抽空后將設(shè)備與系統(tǒng)其他設(shè)備斷開，再與大氣接通 D．接通大氣，確認(rèn)設(shè)備無制冷劑后才可進(jìn)行維修 107．調(diào)節(jié)站修理時拆卸閥門，應(yīng)注意的事項有（）。A．250～275 B．265～275 C．275～300 D．300～325 105．制冷系統(tǒng)的日常維修保養(yǎng)包括（）等工作。A．5 B．10 C．15 D．20 104．每使用1m3氯化鈣水溶液，要用去氯化鈣（）kg。A．啟動軸流風(fēng)機(jī)，應(yīng)觀察其運轉(zhuǎn)方向是否正確，運行是否平穩(wěn) B．根據(jù)室內(nèi)空氣流動和風(fēng)量大小，必要時調(diào)整出風(fēng)閥門C．冷風(fēng)機(jī)冷卻管組表面應(yīng)結(jié)有薄霜D．貨物堆放要與冷風(fēng)機(jī)保持一定距離103．關(guān)于氨系統(tǒng)放空氣器的操作規(guī)定：微開節(jié)流閥，（）min左右才可開始放空氣。A．備用閥 B．灌氨閥 C．排污閥 D．放空閥 101．氨泵發(fā)出尖銳無負(fù)荷聲，說明（）。A．關(guān)閉循環(huán)桶的供液膨脹閥和氨泵的進(jìn)液閥 B．切斷泵的電源C．關(guān)閉出液閥，開啟抽氣閥，待氨泵壓力降低后再關(guān)閉抽氣閥D．填寫停泵記錄99．冷風(fēng)機(jī)啟動前，應(yīng)檢查的內(nèi)容包括（）。A．浮球閥系統(tǒng)自動控制 B．遙控液位器自動控制C．手動調(diào)節(jié)膨脹閥D．電動調(diào)節(jié)閥 97．離心式氨泵開泵操作包括()。A．冷熱水轉(zhuǎn)換開關(guān)位置 B．冷熱水轉(zhuǎn)換閥位置C．燃?xì)忾y打開位置D．控制風(fēng)門位于燃?xì)夤┙o較少的位置95．直燃式雙效溴化鋰?yán)錈崴畽C(jī)組當(dāng)（）時，發(fā)出報警信號，機(jī)組停止運行。A．戴防護(hù)眼鏡 B．穿防酸圍裙 C．穿膠鞋 D．戴橡膠手套 93．關(guān)于吸收式制冷裝置的安全防護(hù)，應(yīng)注意的事項有（）。A．冷卻水池、冷媒水池水位是否正常B．熱力工況是否穩(wěn)定，蒸發(fā)壓力與制冷量情況C．冷卻水、溶液液面是否在視鏡的正常位置D．冷卻塔風(fēng)機(jī)開合情況及冷卻水溫度情況91．吸收式制冷機(jī)在環(huán)境溫度低于5℃時，應(yīng)把（）放出。A．及時抽除不凝性氣體 B．調(diào)節(jié)溶液的循環(huán)量C．強(qiáng)化傳熱與傳質(zhì)過程 D．采取適當(dāng)?shù)姆栏胧?9．溴化鋰制冷機(jī)組運行中出現(xiàn)下列情況之一時，應(yīng)及時關(guān)閉工作蒸氣閥門，同時要作釋釋運行（）。A．10 B．20 C．30 D．40 87．溴化鋰溶液堿度的高低可用添加（）來調(diào)整。A．不