【摘要】第一篇:反洗錢考試題庫 一、判斷題 1、任何單位和個人發(fā)現洗錢活動,有權向人民銀行或者公安機關舉報。(對) 2、反洗錢行政調查包括書面調查和現場調查兩種形式。(對) 3、金融機構應當不定期對交...
2024-10-21 08:10
【摘要】第一篇:反洗錢考試題庫及答案 反洗錢考試題庫資料 一、填空題 1.金融機構應當設立專門的反洗錢崗位,明確()負責大額交易和可疑交易報告工作。2.“一個規(guī)定,兩個辦法”確立的金融機構反洗錢工作的三...
2024-10-17 22:01
【摘要】第一篇:反洗錢考試題庫大全 《反洗錢非現場監(jiān)管意見書》后,金融機構有異議要在10個工作日內書面申訴或申辯,若其陳述的事實、理由以及提交的證據成立的,中國人民銀行或其分支機構應當予以采納。 對 ,...
【摘要】第一篇:反洗錢考試題庫大全 反洗錢考試題庫大全 一、判斷(共10題,20分)、有效的反洗錢內部控制是金融機構從制定、實施到管理、監(jiān)督的一個完整的運行機制?!?、金融機構從管理層到一般業(yè)務員工都應對反...
2024-10-24 21:08
【摘要】第一篇:反洗錢考試題庫 2-2-5反洗錢 一、單選題(23道題) 1.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定,金融機構應當將可疑交易報其總部,由金融機構總部或者由總部指定的一個機構,在可...
2024-10-28 11:36
【摘要】第一篇:2016年反洗錢考試題庫及答案 1、根據《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定,以下屬于可疑交易情形的是(ABD)。 A、短期內資金分散轉入、集中轉出或者集中轉入、分散轉出,與客...
2024-10-21 14:51
【摘要】第一篇:2016反洗錢終結性考試題庫及答案 反洗錢,是指為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的來...
2024-10-21 04:19
【摘要】第一篇:反洗錢考試題庫2015年 反洗錢 一、單項選擇題(25道題,共25分) ,可以向提交報告的金融機構發(fā)出補正通知,金融機構應在接到補正通知的()個工作日內補正。 2.()設立...
2024-10-25 16:18
【摘要】第一篇:2018反洗錢考試題庫大全 反洗錢終結性考試—判斷題匯總 1、金融機構從管理層到一般業(yè)務員工都應對反洗錢內部控制負有責任。錯 2、反洗錢是一項需要自上而下推動開展才能確保實效的合規(guī)工作,...
2024-10-25 14:04
【摘要】第一篇:保險業(yè)反洗錢培訓考試題庫 保險業(yè)反洗錢培訓考試題庫 一、判斷題 1、反洗錢監(jiān)管和反洗錢調查是中國人民銀行作為反洗錢行政主管部門的法定職責,金融機構應當予以積極配合。(對) 2、對該高風...
2024-10-17 21:27
【摘要】第一篇:人民銀行反洗錢終結考試題庫 反洗錢知識考試題庫 一、填空題 1、客戶身份識別禁止性規(guī)定指的是金融機構不得為_________客戶提供服務或者與其進行交易,不得為客戶開立_________...
2024-10-17 21:25
【摘要】第一篇:2018保險業(yè)反洗錢考試題庫 一、判斷題: 1、對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易,保險業(yè)金融機構可只提交可疑報告。(錯) 2、反洗錢國際標準和各國反洗錢法律都有規(guī)定的防范洗錢的核心措...
2024-10-21 14:23
【摘要】1、判斷題 《四十項建議》所指的特定非金融機構包括賭場、房地產代理商、貴金屬和寶石交易商、律師、公正人、其他獨立法律專業(yè)人士和會計師,以及信托和公司服務提供者。(對) 2.《金融機構客戶身份識別和...
2025-04-01 22:01
【摘要】第一篇:保險業(yè)反洗錢工作管理辦法及金融業(yè)反洗錢考試題及答案 保險業(yè)反洗錢工作管理辦法 第一章總則 第一條為做好保險業(yè)反洗錢工作,促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展,根據《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共...
2024-10-21 06:29
【摘要】第一篇:反洗錢題庫 測試題 (一)單選題 1、根據《中華人民共和國反洗錢法》和有關規(guī)定,國務院反洗錢行政主管部門是指(B)。 、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管...