freepeople性欧美熟妇, 色戒完整版无删减158分钟hd, 无码精品国产vα在线观看DVD, 丰满少妇伦精品无码专区在线观看,艾栗栗与纹身男宾馆3p50分钟,国产AV片在线观看,黑人与美女高潮,18岁女RAPPERDISSSUBS,国产手机在机看影片

正文內容

反洗錢考試題庫-文庫吧資料

2024-10-21 08:10本頁面
  

【正文】 型核對規(guī)定的資料外,還包括哪些方面的核查 ACD A.開立基本存款賬戶的,須在中國人民銀行賬戶管理系統核查開立基本存款賬戶情況B.開立一般存款賬戶的,須在中國人民銀行賬戶管理系統核查開立基本存款賬戶情況,以及隸屬單位的證明C.可憐專用存款賬戶的,須在中國人民銀行賬戶管理系統核查開立基本存款賬戶情況,以及隸屬單筆的證明D.因經營需要在異地辦理收入匯繳和業(yè)務支出的存款人,須在中國人民銀行賬戶管理系統核查開立基本存款賬戶情況,以及隸屬單筆的證明22()1.開立外商直接投資資本金賬戶,要求銀行審核以下哪些項目AB A.開戶所在地外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務核準件”的要項是否為“賬戶開立”B.外商投資企業(yè)外匯登記證在有效期內并通過年檢C.境外法人當地商業(yè)登記證明或境外自然人身份證明是否真實、有效D.商務部門對外非法人項目的批復文件2外商投資企業(yè)開立經常項目下外匯賬戶,需要出示的證明文件包括哪些ABCD A. 國家外匯管理局核發(fā)的“開戶通知書”和《外商投資企業(yè)外匯登記證》 B. C. D. 中華人民共和國外商投資企業(yè)批準證書和外經委批文 公司章程、驗資證明書、股權證明等工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者民政部門頒發(fā)的社團登記證,國家授權機關批準成立的(外商投資企業(yè)除外)開立經常項目下外匯賬戶,銀行應審核以下哪些證明文件ABCD A.登錄外匯賬戶管理信息系統中查詢企業(yè)基本信息登記情況 B.工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者民政部門頒發(fā)的社團登記證C.組織機構代碼證和稅務登記證 D.國家授權機關批準成立的有效批件4.開立外債專用賬戶,銀行應審核以下哪些項目ABC A.外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務核準件”的要項是否為“賬戶開立”B.外匯管理局核發(fā)的《外債登記證》是否有效 C.外債借款合同上的要素與《外債登記證》是否相符D.國家外匯管理局核準發(fā)放的《國家外匯管理局開立外匯賬戶批準書》5.境內機構(外商投資企業(yè)除外)開立經常項目下外匯賬戶,銀行應審核以下哪些證明文件ABCD A.公司章程、驗資證明(如有需要)B.國務院授權機構批準經營業(yè)務的批件C.外匯局審核時提供的相應合同、協議或者其他有關材料 D.查詢外匯賬戶管理信息系統中企業(yè)基本信息登記情況6.開立對公外匯存款賬戶的識別對象有哪些BCD A.經營部門負責人 B.擬開立賬戶的對公客戶 C.法定代表人 D.開戶經辦人7.開立外匯資本項目賬戶是應注意以下哪些方面ABCD ,如企業(yè)法定代表人為中國公民,須聯網核查其身份證 B.授權他人辦理的,還應要求出具合法有效的授權書及代理人身份證件,并通過聯網核查代理人身份證C.了解其關聯企業(yè)、控股股東或者實際控制人,了解其境外投資款項的資金來源及資金投入的真正目的D.銀行應將客戶提供的外匯管理局開戶核準件與外匯賬戶信息交互平臺中所登記的信息進行核對,二者相一致的,可為其開立資本項目外匯賬戶8.開立外國投資者賬戶,銀行應審核以下哪些項目ABCDE A.投資項目所在地外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務核準件”的要項是否為“賬戶開立”B.境外法人當地商業(yè)登記證明或境外自然人身份證明是否真實、有效C.工商部門出具的公司名稱預先核準通知書上的投資人、投資額、投資比例與外匯管理局和相關部門的文件是否相符 D.商務部門對外資非法人項目的批復文件E.外國投資者委托境內自然人或法人申請開戶的,其依法辦理涉外公證的授權委托書是否有效9.經常項目主要包括什么ABCD A.貨物 B.服務 C.收益 D.經常轉移10.資本項目主要包括什么ABCD A.資本轉移 B.直接投資 C.證券投資 D.衍生產品及貸款11.開立對公外匯存款賬戶的識別主體為以下哪些人員ABCDE A.銀行營業(yè)網點經辦人員 B.經營部門負責人 C.國際業(yè)務結算人員 D.客戶經理 E.其他相關業(yè)務人員12.開立個人人民幣儲蓄賬戶或結算賬戶時,銀行應重點關注哪些方面ABC A.大額現金開戶 B.異常開戶C.存款的資金來源、金額與存款人身份背景、職業(yè)背景、收入情況是否相符 D.一般存款賬戶13.開立個人人民幣儲蓄賬戶或結算賬戶時,銀行應該注意以下哪幾點ABCD A.要求出示真實有效的客戶身份證件或者其他身份證明文件,通過身份證聯網信息核查系統進行核對并登記其身份基本信息 B.授權他人辦理的,應采取合理方式確認代理關系的存在 C.核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件D.登記代理人的姓名或者名稱、聯系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼14.開立個人外匯賬戶的識別主體有哪些人員ABCD A.銀行營業(yè)網點經辦人員 B.客戶經理 C.經營部門負責人 D.國際業(yè)務結算人員15.外匯儲蓄賬戶的收支范圍包括以下哪些AB A.非經營性外匯收付B.本人或與其直系親屬之間同一主體類別的外匯儲蓄賬戶間的資金劃轉C.經常項目項下經營性外匯收支 D.投資并購專用賬戶內資金的境內劃轉16.營業(yè)機構在審核個人身份證件后,拒絕為該客戶辦理相關業(yè)務包括哪些情形ABC A.無法判斷身份證件真實性B.聯網核查身份證時,客戶的姓名、公民身份號碼、照片有效期等和簽發(fā)機關中一項或多項核對不一致 C.能確切判斷客戶出示的居民身份證件為虛假證件 D.客戶提供了真實有效的身份證件17.銀行在開立個人外匯儲蓄賬戶時應注意審核哪些要素ABCD A.外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務核準件”的要項是否為“賬戶開立”B.境內個人對外直接投資是否符合有關規(guī)定并辦理境外投資外匯登記C.境內個人對外捐贈和財產轉移需購付匯的,是否符合有關規(guī)定并經外匯管理局核準D.境外個人購買境內商品房,是否符合自用原則18.個人外匯賬戶按賬戶性質區(qū)分為哪些賬戶ACD A.外匯結算賬戶 B.經常項目賬戶 C.資本項目賬戶 D.外匯儲蓄賬戶19.開立個人人民幣儲蓄賬戶或結算賬戶的識別對象有哪些BD A.銀行營業(yè)網點經辦人員 B.擬開立賬戶的自然人 C.客戶經理 D.代理人23() 持續(xù)識別客戶身份基礎知識 選擇題:客戶要求變更有關信息的,應重新識別客戶身份,有關信息包括以下哪些方面? ABCDE A、姓名或者名稱B、身份證件或者身份證明文件種類 C、身份證件號碼 D、注冊資本 E、法定代表人銀行對先前獲得的客戶身份資料哪些方面存在疑點的,應重新識別客戶身份? BC A、簡潔性 B、真實性 C、完整性 D、必要性下列那種情況出現時,應重新識別客戶? ABD A、客戶行為異常 B、客戶有洗錢嫌疑 C、客戶提出銷戶 D、客戶代理人沒有授權金融機構在采取持續(xù)的客戶身份識別措施時,應關注哪些情況? ABCD A、客戶及其日常經營活動 B、客戶辦理結算情況 C、客戶買賣外匯情況 D、客戶開銷戶情況判斷題:客戶先前提交身份證明文件已過有效期,客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的,金融機構不可以中止為客戶辦理業(yè)務。錯,具體來講主要包括哪些?ABCDE A.員工的專業(yè)能力 B.員工的職業(yè)操守 C.員工的誠信程度D.領導層對內控重要的認識和態(tài)度 E.領導層對管理內控制度采取的措施 對,這與人民銀行外部監(jiān)管所要達到的目的并不一致 錯、實施到管理、監(jiān)督的一個完整的運行機制 對?ABCD A.外部監(jiān)管的要求B.金融機構依法經營的內在需要 C.保障金融業(yè)安全的基礎D.金融機構參與國際競爭的前提條件?ABC A.保證國家反洗錢法規(guī)政策和金融機構內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B.確保將洗錢風險控制在規(guī)定的范圍之內 C.確保金融機構各項業(yè)務的穩(wěn)健運行 D.確保將洗錢風險控制在最低。對,高管人員給予反洗錢工作的支持和指導是營造良好內控環(huán)境的關鍵因素之一。開立對公外匯存款賬戶的識別主體為(ABCDE) 我國關于大額和可疑交易報告制度的規(guī)定,主要體現在(ABCDE)等法律和部門規(guī)章中。該賬戶的交易行為符合以下哪種可疑交易?(AC)、集中轉出或者集中轉入、分散轉出,與客戶身份、財務狀況、經營業(yè)務明顯不符。某投資顧問有限公司,注冊資本為100萬兇,經營范圍是項目投資咨詢、市場調查、企業(yè)管理、營銷策劃、中介服務。請問該公司的交易符合以下哪些可疑點()某私人賬戶在足球聯賽期間突然交易活躍,短期內款項分別通過網銀及現金形式存入,筆數極多,存入款項短期內以現金方式提出,提款后又要求銀行職員將現金存入其他多個賬戶。外地的匯款用途是買農副產品的。2006年2月,在XX銀行發(fā)現一個新客戶名稱為XX農副產品公司,經常性地收取來自外地單位匯款,然后將資金分多次以現金形式取走,累計資金交易量非常大,該公司開啟以后,從2006年2月10日到2月19日期間,該賬戶轉入資金5筆,合計1000萬元,支取現金50筆,合計950萬元,匯款單位均不同,多是貿易公司等。以下說法正確的是(ABD),保存方式可分為紙質保存介質、電子保存介質、磁帶保存介質以及不可更改的介質。,銀行應調查還貸資金來源與借款人的權屬關系。請問李某的交易行為符合以下哪種可疑交易類型(),其資金的劃轉和結匯均由一個或者少數人操作。其后數日,這些賬戶相繼收到來自于開曼群島某貿易公司匯來的外匯各3000美元,合計75000美元,并均由李某辦理結匯后存入賬戶。金融機構及其工作人員應當按照反洗錢的有關規(guī)定認真履行反洗錢義務,審慎地識別()《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定,“可疑交易發(fā)生后的10個工作日”是指()《中華人民共和國反洗錢法》信法提交大額交易和可疑交易報告,受法律保護的對象有()A銀行向當地人民銀行報告一起可疑交易,某服裝加工公司法人代表李某近日持25張個人身份證,聲稱這些人均為本公司員工,要求開立工資卡。根據《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定,可疑交易類型中“長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,并在短期內發(fā)生大量證券交易”中的“長期”和“短期”是指(),10個工作日(含)選項中交易的發(fā)生額都在200萬元以上,哪一種屬于大額交易報告的范圍。以下不屬于規(guī)定條件的是()。√二、單選(共10題,40分)《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定,交易一方為自然人、單筆或者當日累計等值()美元以上的跨境交易,金融機構應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。金融機構破產或者解散時,可將客戶身份資料和交易記錄自行處置。√大額提現業(yè)務中識別客戶的重點之一是一次性提取大額現金的客戶身份。√為對私客戶辦理一次性金融業(yè)務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系需登記客戶身份基本信息,若客戶的住所地與經常居住地不一致,登記客戶的住所地?!炭蛻羯矸葑R別中的非面對面識別要求是指,金融機構利用電話、網絡、自助銀行ATM機以及其他方式為客戶提供非柜臺方式的服務時,應實行嚴格的身份認證措施,采取相應的技術保障手段,強化內部管理程序,識別客戶身份。從融資主體來劃分,恐怖融資的表現形式分為()√、恐怖分子自身的融資行為反洗錢階段性測試(一)一、判斷(共10題,20分)反洗錢內部控制的信息與交流包括獲取充足的信息、有效的管理和交流以及開辟暢通的信息反饋和報告渠道,保證發(fā)現的問題能夠及時、完整地為最高層掌握。,可由一人負責現場監(jiān)銷。1外商投資企業(yè)開立經常項目下外匯賬戶,需要出示的證明文件包括()√“開戶通知書”和《外商投資企業(yè)外匯登記證》、驗資證明、股權證明等,國家授權機關批準成立的有效批件,組織機構代碼證和稅務登記證等1配合開展反洗錢調查所得到的信息可以用作:()1開立外匯經常項目賬戶時應注意()√、其他身份證明文件的復印件或影印件、控股股東或者實際控制人,不得為其辦理開戶手續(xù),同時通知客戶到開戶地外匯管理局辦理基本信息登記或變更手續(xù)1以下說法正確的是()√,保存方式可分為紙質保存介質、電子保存介質、磁帶保存介質以及不可更改的介質。,審核執(zhí)法證件的合法性,并審核調查通知書。1境內機構(外商投資企業(yè)除外)開立經常項目下外匯賬戶,銀行應()√1金融機構配合開展反洗錢現場調查時應()√、設備,按照調查通知的要求準備好調查需要的檔案資料、電子數據。申請開立專用存款賬戶,銀行應按照客戶性質和類型,要求客戶出具()√,應出具其證明,應出具基本存款賬戶存款人有關的證 明、團、工會設在單位的組織機構經費,應出具該單位或有關部門的批文或證明,其開立人民幣特殊賬戶時應出具國家外匯管理部門的批復文件,開立人民幣結算資金賬戶時應出具證券管理部門的證券投資業(yè)務許可證1申請開立臨時存款賬戶的,銀行應要求客戶出具以下()√,應出具其駐在地主管部門同意設立臨時機構的批文,應出具其營業(yè)執(zhí)照正本或其隸屬單位的營業(yè)執(zhí)照正本,以及施工及安裝地建設主管部門核發(fā)的許可證或建筑施工及安裝合同,應出具其營業(yè)執(zhí)照正本以及臨時經營地工商行政管理部門的批文,應出具工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱預先核準通知書或有關部門的批文1開立對公外匯存款賬戶的識別對象有()√1金融機構配合反洗錢調查的義務包括()√。金融機構發(fā)現或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與(ABCD)有關的,應進行 報告?、機構發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單、恐怖分子名單、恐怖分子名單、恐怖分子嫌疑人名單、申請開立基本存款賬戶的,銀行應按照客戶性質和類型,要求客戶出具(ABCD),應出具國家有關主管部門的批文或證明、辦事外應出具國家登記機關頒發(fā)的登記證,應出具個體工商戶營業(yè)執(zhí)照正本、村民委員會、社區(qū)委員會,應出具其主管部門的批文或證明、資料時,應當會同在場的金融機構工作人員查點清楚,當場開列《反洗錢調查封存清單》。、恐怖分子保存、管理、動作或者企圖保存、管理、運作資金或 者其他形式財產的。、申請開立專用存款賬戶,銀行應按照客戶性質和類型,
點擊復制文檔內容
醫(yī)療健康相關推薦
文庫吧 www.dybbs8.com
備案圖鄂ICP備17016276號-1