【正文】 ）5依照《湖北省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》，集體違規(guī)違紀(jì)、弄虛作假的，參加決策的（主要負(fù)責(zé)人）為直接責(zé)任人。5依照《湖北省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》，受到通報(bào)批評(píng)的，應(yīng)扣減（半個(gè)月）的績(jī)效收入。4《湖北省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》規(guī)定，批評(píng)教育包括（D）50、依照《湖北省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》，下列哪種情形，可免于處理？（A）51，依照《湖北省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》，下列哪種情形，應(yīng)當(dāng)給予從重或加重處理？（B）5依照《湖北省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》，下列哪種情形，可以給予從輕或減輕處理？（C）5依照《湖北省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》，受到降級(jí)職或撤職處分的，應(yīng)從（次月）開(kāi)始執(zhí)行調(diào)整后的工資標(biāo)準(zhǔn)。47《湖北省農(nóng)村信用社員工不良行為排查管理實(shí)施辦法》規(guī)定，市州行社每（半年）匯總轄內(nèi)基層行社排查的“重點(diǎn)人”情況，并抓好督導(dǎo)落實(shí)工作。對(duì)員工行為排查中，不屬于不良行為的是哪些（A）4《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見(jiàn)》對(duì)案件責(zé)任追究中的一些特別情形作了明確規(guī)定，其中哪些情況不能從重追究相關(guān)人員責(zé)任（B）4《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)重大突發(fā)事件報(bào)告制度的通知》規(guī)定，（150R）以上聚眾上訪引發(fā)社會(huì)廣泛關(guān)注及產(chǎn)生重大社會(huì)影響事件，屬嚴(yán)重影響金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定事件。3農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)發(fā)生案件，要在案發(fā)之日起(3)個(gè)月內(nèi)對(duì)案件責(zé)任人員的責(zé)任追究做出處理決定？3《湖北省農(nóng)村信用社聯(lián)合社遠(yuǎn)程監(jiān)控中心管理辦法》規(guī)定；監(jiān)控中心主任必須不定期對(duì)監(jiān)控中心的值班操作、系統(tǒng)運(yùn)行、錄像調(diào)閱、監(jiān)控報(bào)警等情況進(jìn)行檢查，每月不得少于（4）次？37《湖北省農(nóng)信社廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施意見(jiàn)》規(guī)定，實(shí)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)提示主要責(zé)任條線是那個(gè)條線？（稽核監(jiān)察）3《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》規(guī)定，稽核監(jiān)察部門(mén)應(yīng)把（三重一大）決策制度的執(zhí)行情況作為經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的重要內(nèi)容。3《湖北省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防控工作量化考核辦法》規(guī)定，省。在這種情況下（D）。2銀行業(yè)案件風(fēng)險(xiǎn)屬于（操作風(fēng)險(xiǎn)）范疇，是銀行工作人員發(fā)生違法違規(guī)違紀(jì)案件或內(nèi)外勾結(jié)及外部侵害案件造成銀行資金財(cái)產(chǎn)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。2銀行業(yè)從業(yè)人員認(rèn)真執(zhí)行上級(jí)指令。2會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)人員的基本職責(zé)是進(jìn)行（會(huì)計(jì)核算），實(shí)行會(huì)計(jì)監(jiān)督。構(gòu)成何種犯罪。1基層行社案件防控的第一責(zé)任人是（縣基層行社行長(zhǎng)主任）銀行工作人員違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，向關(guān)系人以外的其他人發(fā)放貸款，造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，造成的別重大損失的，處五年以上有期徒刑。1《湖北省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法》規(guī)定，發(fā)生案件的行社，要在案發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)對(duì)責(zé)任人的責(zé)任追究作出處理決定，并在決定后（10個(gè)工作日）內(nèi)，將案件查處情況和責(zé)任追究情況依規(guī)上報(bào)。1依照《湖北省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法》，發(fā)生涉案金額在（100W）以上的案件，由省聯(lián)社成立專(zhuān)案組直接查處。我國(guó)銀行業(yè)第一個(gè)關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范性文件是：（關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知）防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”意見(jiàn)對(duì)切實(shí)加強(qiáng)稽核建設(shè)是如何規(guī)定的（D）防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”意見(jiàn)對(duì)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員行為管理是如何規(guī)定的（D）防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”意見(jiàn)對(duì)舉報(bào)查實(shí)的違法違規(guī)違紀(jì)的獎(jiǎng)勵(lì)是如何規(guī)定的（D）操作風(fēng)險(xiǎn)防范“十三條”中，“KYB”原則的中文含義是（了解你的客戶業(yè)務(wù)）1案防責(zé)任體系主要包括（D）方面、1法人農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件防控的第一責(zé)任人是（理事長(zhǎng)）1依照《湖北省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法》，市州行社轄內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類(lèi)案件，縣級(jí)及以下行社內(nèi)發(fā)生案件（2）次以上的，應(yīng)從重追究相關(guān)員工責(zé)任。5?！吨袊?guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類(lèi)的通知》規(guī)定，根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為三類(lèi)，其中銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，且銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員也無(wú)其他違法違規(guī)行為的，為第（三）類(lèi)案件。轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)11以下哪些屬于省聯(lián)社規(guī)定的陽(yáng)光信貸“八個(gè)嚴(yán)禁”的內(nèi)容（ADBC）111以下哪些違反了省聯(lián)社規(guī)定的陽(yáng)光信貸“八個(gè)嚴(yán)禁”（ABC）A 向關(guān)系人發(fā)放優(yōu)于其他借款人同類(lèi)貸款條件的貸款 B 信貸員將客戶經(jīng)營(yíng)信息透露給同業(yè)內(nèi)其他競(jìng)爭(zhēng)客戶 C 向企業(yè)推銷(xiāo)產(chǎn)品或要求企業(yè)贊助 D 信貸員向客戶介紹辦理貸款的流程12以下哪些違反了省聯(lián)社規(guī)定的陽(yáng)光信貸“八個(gè)嚴(yán)禁”（BCD）A信貸員向客戶介紹貸款品種，并詳細(xì)說(shuō)明擔(dān)保方式 B 信貸從業(yè)人員家屬或關(guān)系人與客戶做生意牟利 C 接受客戶吃請(qǐng)、禮品 D 向客戶提出借車(chē) 委托接待、為關(guān)系人安排工作 12以下哪些屬于省聯(lián)社規(guī)定的“五嚴(yán)禁”的內(nèi)容（ABCD）A 嚴(yán)禁違規(guī)放貸 B 嚴(yán)禁有案不報(bào) C 嚴(yán)禁違規(guī)借新還舊、轉(zhuǎn)據(jù)以貸收息 D 嚴(yán)禁弄虛作假 123.、以下哪些屬于省聯(lián)社規(guī)定的“五嚴(yán)禁”的內(nèi)容（ABCD）A、嚴(yán)禁弄虛作假 B 嚴(yán)禁違規(guī)放貸 C 嚴(yán)禁私招亂雇 D 嚴(yán)禁有案不報(bào) 12以下哪些屬于省聯(lián)社規(guī)定的“六不準(zhǔn)”的內(nèi)容(ABCD)A 不準(zhǔn)柜臺(tái)外辦理存款業(yè)務(wù) B 不準(zhǔn)賬外設(shè)賬私設(shè)小金庫(kù) C 不準(zhǔn)收受和索取各種賄賂 D 不準(zhǔn)組織和參與各種賭博12以下哪些屬于省聯(lián)社規(guī)定的“六不準(zhǔn)”的內(nèi)容(ABCD)A、不準(zhǔn)利用職經(jīng)商辦企業(yè) B 不準(zhǔn)賬外私設(shè)小金庫(kù) C 不準(zhǔn)柜臺(tái)外辦理存款業(yè)務(wù) D 不準(zhǔn)冒名或多頭社內(nèi)貸款 12建立橫向到邊、縱向到底的案防網(wǎng)絡(luò)，柜員與柜員之間要相互監(jiān)督，千萬(wàn)不能有（ABCD）的行為第三篇：湖北省農(nóng)村信用社案防考試題庫(kù)(單選)一、單選《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類(lèi)的通知》規(guī)定，根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為三類(lèi)，其中銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中涉嫌觸犯刑法的，為第（一）類(lèi)案件。下列屬于“六相符”的是（ABD）8辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)需要交驗(yàn)個(gè)人有效身份證件包括（ACD）8銀行、單位和個(gè)人在辦理結(jié)束過(guò)程中，必須遵守的基本原則包括（ACD）8下列哪些賬戶屬于專(zhuān)用存款賬戶（BCD）8下列關(guān)于基本存款賬戶的敘述，其中正確的是（ABD）8下列哪些款項(xiàng)可以轉(zhuǎn)入個(gè)人銀行結(jié)算賬戶（ABC）8根據(jù)《儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例》，有效身份證件包括（ABC）90、為進(jìn)一步加強(qiáng)銀行內(nèi)控管理，加大案件防控力度，銀行員工絕對(duì)禁止發(fā)生以下哪些行為（ABD）9案防制度中嚴(yán)禁柜員代客戶保管的物品有（ABC）9根據(jù)《湖北省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防范工作量化考核辦法》，柜員間調(diào)撥現(xiàn)金時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下幾項(xiàng)原則（ABC）9根據(jù)《湖北省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防范工作量化考核辦法》，為個(gè)人客戶開(kāi)立賬戶時(shí)，應(yīng)注意事項(xiàng)有（AB）94根據(jù)《湖北省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理辦法》，關(guān)于辦理存款業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有（CD）9根據(jù)《湖北省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防范工作量化考核辦法》，柜員交接應(yīng)堅(jiān)持“四到”制度，除了“賬到、款到”還包括（AD）9根據(jù)《湖北省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防范工作量化考核辦法》，柜員管理中，應(yīng)做到（ABCD）9根據(jù)《湖北省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理辦法》，下列關(guān)于重要空白憑證說(shuō)法正確的有（ABCD）9根據(jù)《湖北省信用社員工違規(guī)行為處理辦法》，下列關(guān)于賬戶管理的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ABD）9根據(jù)《湖北省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》，有下列行為之一的員工，將被給予開(kāi)除或解除勞動(dòng)合同處理。77《湖北省農(nóng)村信用社往來(lái)對(duì)賬管理辦法（試行）》規(guī)定，對(duì)賬回單分類(lèi)別采取的回收方式，下面表述正確的有(ABCD)78/、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)建立存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)檢查制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式檢查制度應(yīng)遵循的存款檢查“三優(yōu)先”原則是（ABC）7《關(guān)于開(kāi)展“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)檢查的緊急通知》規(guī)定，凡違反國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，侵占、截留國(guó)家和單位收入，未列入本單位法定會(huì)計(jì)賬簿內(nèi)核算，隱匿轉(zhuǎn)移、私存私放、坐收坐支的各項(xiàng)資金均屬“小金庫(kù)”。6《湖北省農(nóng)村合作金額機(jī)構(gòu)貸款抵押擔(dān)保管理辦法》規(guī)定，下列哪些抵押物必須要辦理抵押物財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)費(fèi)用由抵押人承擔(dān)（ABCD）6《湖北省農(nóng)村信用社信貸管理基本辦法》規(guī)定，有下列情形之一的客戶，農(nóng)信社應(yīng)采取果斷措施，在收回全部貸款本息后，將其淘汰出客戶群體（ABCD）6《湖北省農(nóng)村信用社信貸管理基本辦法》規(guī)定，行社貸審會(huì)審批貸款應(yīng)堅(jiān)持的原則有（ABD）6《關(guān)于整治銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的通知》規(guī)定，以下（）屬于銀監(jiān)會(huì)整治銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)“七不準(zhǔn)”中的內(nèi)容（ABCD）68//信貸從業(yè)人員“五嚴(yán)禁”有；嚴(yán)禁不合理收費(fèi)、（ABCD）69《湖北省農(nóng)村信用社信貸管理基本辦法》規(guī)定,農(nóng)信社不得向關(guān)系人發(fā)放信用貸款中關(guān)系人是指。下列說(shuō)法正常的是（ABCD）以下哪些選項(xiàng)屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重大突發(fā)事件的報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)（ABCD）4銀監(jiān)會(huì)要求把按鍵治理的重點(diǎn)放在強(qiáng)化內(nèi)部控制上，重點(diǎn)抓好內(nèi)部控制的“六個(gè)環(huán)節(jié)“，下列屬于“六個(gè)環(huán)節(jié)“的有（BCD）4《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則（試行）》規(guī)定，黨員領(lǐng)導(dǎo)干部禁止假公濟(jì)私、化公為私，不準(zhǔn)有哪些行為？（ABCD）4為解決領(lǐng)導(dǎo)干部長(zhǎng)期在一個(gè)單位，員工長(zhǎng)期在一個(gè)崗位積釀案件的問(wèn)題，下列屬于要加強(qiáng)落實(shí)的“四項(xiàng)制度“的有（BCD）4銀行業(yè)員工發(fā)現(xiàn)下列哪些情況，須第一時(shí)間向部門(mén)經(jīng)理或上級(jí)主管部報(bào)告（ABCD）45銀行員工下列哪幾種行為被監(jiān)管部門(mén)所禁止（ABCD）4根據(jù)《湖北省農(nóng)村信用社內(nèi)部審計(jì)工作制度》規(guī)定，下列對(duì)稽核部門(mén)基本職責(zé)表述正確的是（ABCD）4根據(jù)《湖北省農(nóng)村信用社內(nèi)部審計(jì)工作制度》規(guī)定，下列對(duì)市州行社稽核部門(mén)的主要任務(wù)表述正確的是（ABD）4根據(jù)《湖北省農(nóng)村信用社內(nèi)部審計(jì)工作制度》規(guī)定，下面對(duì)縣（市）行社稽核部門(mén)的主要任務(wù)表述正確的有（ABC）4根據(jù)《湖北省農(nóng)村信用社內(nèi)部審計(jì)工作制度》規(guī)定，下列表述中哪些情節(jié)是要按照有關(guān)規(guī)定對(duì)內(nèi)部稽核部門(mén)負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究的（ABC）50、根據(jù)《湖北省農(nóng)村信用社內(nèi)部審計(jì)工作制度》規(guī)定，對(duì)審計(jì)監(jiān)督檢查中，出現(xiàn)下列哪些情形之一的單位和個(gè)人，應(yīng)予以批評(píng)并責(zé)令其糾正，情節(jié)嚴(yán)重的，給予單位主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人記過(guò)至開(kāi)除或辭退處理：觸犯刑律的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任（ABCD）5案防“四項(xiàng)制度”包括（ABD）5《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)戶小額信用貸款管理的意見(jiàn)》規(guī)定，小額農(nóng)貸的對(duì)象應(yīng)堅(jiān)持“三真實(shí)一守信”的具體內(nèi)容包括（ABCD）5《關(guān)于進(jìn)一步重申案件風(fēng)險(xiǎn)處置程序的通知》中要求按照“三控、兩查”的處置模式，及時(shí)高效地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置工作。2《湖北省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法》規(guī)定，以下屬于案件責(zé)任追究方式紀(jì)律處分的有（CD）28《湖北省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法》規(guī)定，以下屬于案件責(zé)任追究方式其他處理的有（AD）2《湖北省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法》規(guī)定，發(fā)生案件造成損失的，相關(guān)案件責(zé)任員工要承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。2《湖北省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》（鄂農(nóng)信發(fā)【2013】22號(hào)）規(guī)定，下列哪些情形，應(yīng)當(dāng)給予從重或加重處理（ABCD）2《湖北省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》規(guī)定，受到通報(bào)批評(píng)和紀(jì)律處分的，應(yīng)同時(shí)扣減績(jī)效收入，下列關(guān)于扣減績(jī)效收入描述正確的是（ABD）2《湖北省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》規(guī)定，在大宗物品購(gòu)置過(guò)程中，有下列哪些行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人記過(guò)至開(kāi)除或解除勞動(dòng)合同處理。司法機(jī)關(guān)并立案D 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)工作人員因涉案被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的。下列屬于案件風(fēng)險(xiǎn)信息的有(ABC)A 員工非正常原因失蹤 B 員工被拘禁或被雙規(guī) C 大額搜信企業(yè)責(zé)任人失蹤、被拘禁或 雙規(guī) D 員工參與賭博案件風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生或知悉，有關(guān)行社要按“三控兩查”的處置模式，及時(shí)高效的開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置工作。（）10信用社可以要求貸款客戶為其舉辦的活動(dòng)提供贊助、（）10信貸員可以向關(guān)系人發(fā)放不優(yōu)于其他借款人同類(lèi)貸款條件的貸款。（）10長(zhǎng)期合作的黃金客戶辦理大額轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，可以不需要領(lǐng)導(dǎo)審批。（）10柜員臨時(shí)有事情，會(huì)計(jì)主管可以用柜員的操作號(hào)辦理業(yè)務(wù)。（√）100、自助設(shè)備現(xiàn)金差錯(cuò)，如果是因責(zé)任人違反本辦法和其他有關(guān)自助設(shè)備的管理規(guī)定而引發(fā)的現(xiàn)金差錯(cuò)，由責(zé)任人負(fù)責(zé)賠償損失的現(xiàn)金。（√）9自助設(shè)備裝填現(xiàn)鈔前應(yīng)進(jìn)行扎帳處理。（√）9自助設(shè)備鈔箱管理中，管理員工作調(diào)動(dòng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)更換密碼。（√）9聯(lián)行業(yè)務(wù)必須嚴(yán)格按照規(guī)定的時(shí)序，節(jié)假日、雙休日等非工作日禁止辦理聯(lián)行業(yè)務(wù)。營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)業(yè)務(wù)量大小可選擇一日多冊(cè)裝訂模式，可選擇多日一冊(cè)裝訂模式，但一冊(cè)合并期最多不得超過(guò)五天。（√）9庫(kù)管員應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需要合理核定柜員領(lǐng)用重要空白憑證的數(shù)量，原則上柜員領(lǐng)用的憑證不得超過(guò)5天的用量。（√）9每日營(yíng)業(yè)終了，柜員、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督員保管的現(xiàn)金、重要單證，由柜員、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督員雙人清點(diǎn)，雙人核對(duì)，雙人裝箱，雙人加鎖，并作好交接登記，確保賬、實(shí)、簿相符，做到日清日結(jié)。（）90、會(huì)計(jì)主管不對(duì)外辦理業(yè)務(wù)，可對(duì)普通柜員做的特護(hù)交易進(jìn)行授權(quán)，也可以在自己的權(quán)限范圍內(nèi)做各種交易，但不得對(duì)自己所做的交易進(jìn)行授權(quán)