【正文】 是在沒有強制性要求的情況下，一些政府、企業(yè)及其他實體自愿組織在一起做出有法律約束力的減少溫室氣體排放的承諾，并在相互之間交易碳排放權配額。這種機制的實施需要以制定強制排放額度、建立健全的測定與登 11 記制度以及嚴格的監(jiān)管制度為前提條件，否則會出現(xiàn)不公平的現(xiàn)象。一類是以歐盟為代表的強制性配額與管理。西部地區(qū)采取溫和的排放控制政策，在不影響經(jīng)濟增長的前提下，向企業(yè)傳遞正確的激勵信息，鼓勵經(jīng)濟向低碳的方向發(fā)展。 對中國 而言，由于經(jīng)濟發(fā)展水平差異較大，因而首先從區(qū)域碳交易體系入手是一種比較可行的方案。碳商品的價值與所在地區(qū)的經(jīng)濟、政治、技術環(huán)境密切相關，不同國家均會采取不同的碳市場建設方案。目前，2021 年后的溫室氣體排放談判結果尚不明確，各個國家仍在謹慎地評估碳市場的建設方案。 圍繞 CDM 項目開發(fā)、認證、交易等活動，全國已經(jīng)有國內外的企業(yè)、咨詢機構、金融財團、能源公司等 120 余家參與到 CDM 項目開發(fā)，并成立70 余家本土的碳咨詢機構，為 CDM 項目開發(fā)提供技術咨詢、碳信用交易中介等服務。截止到 2021年 3月，在聯(lián)合國成功注冊的 2905 個 CDM項目中，我國有 1267個，占 %，全球項目的預計年減排量為 億噸， 10 我國為 ，占 %。在碳市場構架下，全球形成了以歐盟、美國、澳大利亞等為主的國際性碳排放交易市場體系，建立了多元的交易平臺。 二、現(xiàn)有工作基礎 1．國內外相關技術、知識產(chǎn)權和技術標準的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢分析 （ 1） 碳排放交易發(fā)展現(xiàn)狀 1992 年《聯(lián)合國氣候變化框架公約》簽署通過，為全球應對氣候變化國際合作策略發(fā)展提供了法律框架； 2021 年有 170 多個國家簽署的《京都議定書》正式生效，為各簽約發(fā)達國家制定了具有約束性的減排目標的同時，創(chuàng)造性地設計了靈活的排放權交易市場機制，幫助簽約國家實現(xiàn)其承諾目標，碳市場進入快速發(fā)展時期。碳排放交易市場和規(guī)則的建立，將成為完成我國節(jié)能減排任務的有效手段。如何做到既保持經(jīng)濟又好又快發(fā)展，又降低能源消耗和碳排放，成為我國急需解決的問題。 2021年 6月，國務院頒布了《應對氣候變化國家方案》， 2021 年又發(fā)表了《中國應對氣候 9 變化的政策與白皮書》。關注全球變暖的相關問題，研究其解決對策，采取相關措施減少碳排放， 對今后全球經(jīng)濟的穩(wěn)定增長可以說是極為重要。 （ 2）預期成果對經(jīng)濟與社會發(fā)展的作用 目前，環(huán)境問題在全球各個地方被普遍關注。 ④綜合國內外碳排放交易經(jīng)驗，提出我國建立碳排放交易體系的近中期策略方案和長期戰(zhàn)略；并設計開發(fā)碳排放交易模擬平臺，為碳排放交易示范平臺的運行優(yōu)化提供技術支撐，為我國其它區(qū)域碳排放交易的機制設計與效果評估提供指導。 ②在本項目實施過程中，依托 XX市科學技術研究院技術評估與轉移服務平臺、 XX 聯(lián)合產(chǎn)權交易所，聯(lián)合 中國 21 世紀議程管理中心 、 中國科學院科技政策與管理科學研究所 、 XX大學 、 XX 交通大學 等相關單位，實行產(chǎn)、學、研結合，共同進行本領域的技術開發(fā)工作，使我國碳排放交易 科研和管理 水平達到并保持世界先進水平。 2．項目預期成果對 經(jīng)濟社會發(fā)展或行業(yè)技術進步的支撐作用。 2021年 11月 25日，國務院總理溫家寶宣布到 2020年我國單位國內生產(chǎn)總值二氧化碳排放比 2021 年下降 40%— 45%，作為約束性指標納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃，并制定相應的國家統(tǒng)計、監(jiān)測和考核辦法。我國作為發(fā)展中大國，在節(jié)能減排方面的任務尤為艱巨。在工業(yè)化過程中，因為二氧化碳的大量排放，溫室效應造成全球變暖，由此導致的極端氣溫、水災、旱災等異常氣象己發(fā)展到不容忽視的地步，已經(jīng)成為制約世界各國經(jīng)濟活動開展的重要因素。 （ 5）建立有效的碳排放交易市場和規(guī)則，將是完成我國節(jié)能減排任務的有效手段。 （ 4） 《“十二五”國家應對氣候變化科技發(fā)展專項規(guī)劃》提出的重點科技任務包括應對氣候 變化的戰(zhàn)略研究、碳源和碳匯的檢測、統(tǒng)計與評估體系研究。 （ 3） 《國家“十二五”科學和技術發(fā)展規(guī)劃》提出應對氣候變化重大戰(zhàn)略與政策研究任務，圍繞氣候變 化領域熱點問題深入開展應對措施研究， 7 為國家應對氣候變化提供支撐， 同時提出建立溫室氣體排放的監(jiān)測、統(tǒng)計和核查技術體系的任務。利用市場機制，建立有效的碳排放 交易市場和規(guī) 則，把碳排放權進行流通和交易，能有效地解決我國 節(jié)能減排相關問題 。 （ 2） “我國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展十二五規(guī)劃綱要”提出要“逐步建立碳排放交易市場”。 碳排放交易市場和規(guī)則的建立，將成為 完成我國節(jié)能減排任務的有效手段。 本課題依托《氣候變化國際談判與國內減排關鍵支撐技術研究與應用》項目，開展獨占技術和共性技術的研究開發(fā)。 6 一、項目需求分析 1．項目與《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（ 20212020年）》重點領域及其優(yōu)先主題任務部署，以及“十二五”重點科技任務類專項規(guī)劃、部際合作、省部會商、技術創(chuàng)新工程等確定的重點任務，以及與國家重大工程建設或重大裝備開發(fā)等相關重點任務需求的結合程度。 項目實施后，將提出典型企業(yè)碳排放交易配額分配方案和交易模式，建成 XX 市碳排放交易平臺，實現(xiàn) XX 市碳排放交易示范， 研發(fā)出碳排放交易模擬平臺 1 套， 提出我國碳排 放交易相關政策建議報告 8 篇， 軟件著作權 34 個， 出版相關專著 12 本，發(fā)表高水平學術論文 1015 篇， 培養(yǎng)技術骨干 68 人，碩士、博士研究生 810人， 國家決策咨詢報告 8 份。 綜合國內外碳排放交易經(jīng)驗，提出我國建立碳排放交易體系的近中期策略方案和長期戰(zhàn)略；并設計開發(fā)碳排放交易模擬平臺，為碳排放交易示范平臺的運行優(yōu)化提供技術支撐，為我國其它區(qū)域碳排放交易的機制設計與效果評估提供指導。主要內容包括：碳排放交易核算系統(tǒng)研發(fā) ， 交易信息供需發(fā)布系統(tǒng)研發(fā) ， 交易評估、監(jiān)管與認證系統(tǒng)研發(fā) ， 電子競價與交易系統(tǒng)研發(fā) ， 碳排放交易持續(xù)跟蹤、分析與管理系統(tǒng)研發(fā) ， XX市碳排放交易模式設計 ， 構建 XX 市碳排放交易市級平臺 ， XX市典型企業(yè)碳排放交易示范 ， XX 市碳排放交易系統(tǒng)運行維 護技術示范 。 （ 3） XX 市碳排放交易平臺支撐技術研究及試點平臺建設與示范 。 比較分析 5 國內各相關碳排放交易試點省、市（北京、上海、天津、廣東、江蘇等）的支撐技術研究，為碳排放交易平臺試點建設與示范提供參考。主要內包括：典型企業(yè)碳排放交易的核查方法研究 ， 典型企業(yè)碳排放配額分 配機制、交易機制和交易模式研究 ， 碳排放交易保障體系研究 ， 碳排放交易效益分析 。主要任務 包括 （ 1）典型企業(yè)排放配額分配機制與交易模式研究 。 課題將 以 XX 市為試點，研究典型企業(yè)碳排放量監(jiān)測、核算與核查方法，碳排放配額分配機制與交易模式等關鍵共性問題；研發(fā)碳排放交易平臺重要支撐技術 ，構建 XX 市碳排放交易平臺，進行 XX 市碳排放交易試點及運行維護技術示范。碳排放交易市場和規(guī)則的建立，能有效地解決節(jié)能減排相關問題，將成為 完成我國節(jié)能減排任務的有效手段 ，并將推動碳排放實體積極主動研發(fā)和采用低碳技術，降低碳減排成 本，促進我國產(chǎn)業(yè)結構調整，舍棄高消耗、高污染、粗放型的增長方式，走低碳和可持續(xù)發(fā)展道路。本項目重點進行碳排放交易 支撐體系研究 ，將建設碳排放交易平臺，并進行示范交易，是具體落實和完成這些科技任務要求而設置的。本項目就是要具體落實國家科技規(guī)劃的要求，為完成國家科技規(guī)劃任務提供綜合技術。 《國家“十二五”科學和技術發(fā)展規(guī)劃》提出應對氣候變化重大戰(zhàn)略與政策研究任務。 《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》提出積極應對氣候變化，積極參與國際談判，推動 建立公平合理的應對氣候變化國際制度，完善體制機制和政策體系，提高應對氣候變化能力，并將碳強度降低 17%列為約束性目標。 《我國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展十二五規(guī)劃綱要》 提出要“逐步建立碳排放交易市場”。 6．通過項目可行性論證后，根據(jù)專家論證意見和建議修訂完善，形 成項目可行性論證報告。標題加黑。 3．報告中涉及到外文縮寫要注明全稱。密級： 國家科技支撐計劃項目可行性研究（論證）報告 （試行） 項目名稱 : 碳排放交易支撐技術研究與示范 項目編號 : 項目組織單位 : XX 市科學技術委員會 中華人民共和國科學技術部 二○ 年 月 1 編寫說明 1．本研究報告由項目組織單位組織編寫。 2．編寫要求： （ 1）總體目標完整、集中、明確、可考核，要充分考慮經(jīng)濟、技術等方面的可行性； （ 2）研究任務和內容重點突出，課題設置合理，各課題之 間關聯(lián)度高； （ 3）技術路線清晰、技術關鍵點與創(chuàng)新點明確； （ 4）配套條件落實，管理措施具體，組織實施條件完備就緒，課題承擔單位的選擇符合要求； （ 5）經(jīng)費概算根據(jù)充分，經(jīng)費籌措有保障，經(jīng)費使用符合有關規(guī)定； （ 6）風險分析全面，對策措施完備； （ 7）相關證明文件等附件齊全。 4．本報告文本采用 A4幅面紙， 4號仿宋體字。 5．可行性研究報告一式 15 份，由項目組織單位蓋章后報科技部，同時報送電子版本。 2 項目信息表 項目名稱 碳排放交易支撐技術研究與示范 項目編號 密 級 保密期限 所屬領域 ■能源 ■資源 ■環(huán)境 □農(nóng)業(yè) □材料 ■制造業(yè) ■交通運輸 ■信息產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代服務業(yè) □人口與健康 ■城鎮(zhèn)化與城市發(fā)展 □公共安全與其他社會事業(yè) 項 目 建 議 單 位 信 息 單位名稱 XX市科學技術研究院 組織機構代碼 通訊地址 郵政編碼 401123 聯(lián)系人 姓 名 性 別 女 職 務 副處長 辦公電話 移動電話 電子信箱 m 傳 真 參與組織單位 中國 21 世紀議程管理中心 XX聯(lián)合產(chǎn)權交易所 中國科學院科技政策與管理科學研究所 XX大學 XX交通大學 科技部項目主管司 科技部社會發(fā)展司 項目起始時間 項目結束時間 經(jīng)費預算 800萬元 申請支撐計劃專項經(jīng)費 800 萬元 其他財政撥款 0萬元 單位自有貨幣資金 0萬元 其他資金 0萬元 國家科技支撐計劃專項經(jīng)費資助方式 3 擬分解的課題 及其承擔單位選擇方式 課題分四個子課題： 子課題一、 典型企業(yè)排放配額分配機制與交易模式研究 承擔單位： 子課題二、 其它碳交易試點省市碳排放交易特點研究 承擔單位： 子課題三、 XX市碳排放交易平臺支撐技術研究及試點平臺建設與示范 承擔單位： 子課題四、 我國碳排放交易體系實施方案與發(fā)展戰(zhàn)略研究 承擔單位： 項目任務來源 ■科技任務類專項規(guī)劃重點任務： 《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（ 20212020年）》明確 “能源”、“資源”、“環(huán)境”、“信息產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代服務業(yè)” 是重點領域，本 項目為這些重點領域科技創(chuàng)新的 產(chǎn)業(yè)化、示范和推廣應用提供綜合技術，并 建立有效的碳排放交易市場和規(guī)則， 有效 解決 節(jié)能減排相關問題， 推動碳排放實體積極主動研發(fā)和采用低碳技術，促進我國產(chǎn)業(yè)結構調整，走低碳和可持續(xù)發(fā)展道路。 XX 市政府將低碳企業(yè)和低碳產(chǎn)品標準化工作作為一項重要戰(zhàn)略任務納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展“十二五”規(guī)劃（ 2021～ 2021），在規(guī)劃中明確指出“探索建立碳排放交易市場”。本項目就是要具體落實規(guī)劃綱要的要求，為完成國家“十二五” 應對氣候變化的部署和任務提供綜合技術。同時提出建立溫室氣體排放的監(jiān)測、統(tǒng)計和核查技術體系的任務。 《“十二五”國家應對氣候變化科技發(fā)展專項規(guī)劃》提出的重點科技任務包括應對氣候變化 的戰(zhàn)略研究、碳源和碳匯的檢測、統(tǒng)計與評估體系研究。 4 項目可行性研究（論證）報告摘要 本課題 是《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（ 20212020 年）》中明確重點領域“能源”、 “資源”、“環(huán)境”、“信息產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代服務業(yè)” 優(yōu)先主題內容。 本 課題將 依托 具有成熟交易平臺運營經(jīng)驗的 XX市科學技術研究院技術評估與轉移服務平臺、 XX 聯(lián)合產(chǎn)權交易所，聯(lián)合 具有現(xiàn)有基礎研究成果的中國 21 世紀議程管理中心、中國科學院科技政策與管理科學研究所、 XX大學、 XX 交通大學等相關單位，實行產(chǎn)、學、研結合，共同進行本 課題 的技術開發(fā) 和實施 工作。同時，通過對國際國內不同碳排放交易市場的運營經(jīng)驗、減排效果、監(jiān)管和相關政策研究，提出建立我國碳排放交易體系的近中期方案和長期戰(zhàn)略，促進國內碳排放交易服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展。 開展典型企業(yè)碳排放交易模式研究，分析研究碳排放交易保障體系及其效益，制定典型企業(yè)碳排放交易長期發(fā)展規(guī)劃和鼓勵政策等，為實現(xiàn)典型企業(yè)碳排放交易示范奠定基礎。 （ 2）其它碳交易試點省市碳排放交易特點研究 。主要內容包括：北京、上海、天津、廣東等試點省市碳排放交易支撐技術及其效果分析 ， 江蘇省試點城市碳排放交易方案研究 ， 我國不同區(qū)域