【正文】 考核指標(biāo)： 1）提出典型企業(yè)碳排放交易配額分配方案和交易模式； 2）制定 相關(guān) 典型企業(yè)碳排放交易長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃和鼓勵(lì)政策 ； 3）形成相關(guān)有價(jià)值的材料， 為實(shí)現(xiàn)碳排放交易示范奠定基礎(chǔ) ； 4）發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文 3篇。 （ 6） 軟件著作權(quán) 34個(gè)。主要內(nèi)容包括： ? 典型企業(yè)碳排放交易的核查方法研究 ? 典型企業(yè)碳排放配額分配機(jī)制、交易機(jī)制和交易模式研究 ? 碳排放交易保障體系研究 ? 碳排放交易效益分析 （ 2）其它碳交易試點(diǎn)省市碳排放交易特點(diǎn)研究 比較分析國(guó)內(nèi)各相關(guān)碳排放交易試點(diǎn)省、市（北京、上海、天津、廣東、江蘇等）的 支撐技術(shù)研究 ，為碳排放交易平臺(tái)試點(diǎn)建設(shè)與示范提供參考。其中，與本項(xiàng)目相關(guān)的項(xiàng)目有：國(guó)家自然科學(xué)基金應(yīng)急項(xiàng)目“我國(guó)溫室氣體減排成本曲線與低碳經(jīng)濟(jì)政策研究”、國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“國(guó)內(nèi)碳排放交易機(jī)制設(shè)計(jì)中的經(jīng)濟(jì)效率與區(qū)域公平”，中國(guó)科學(xué)院戰(zhàn)略先導(dǎo)性專(zhuān)項(xiàng)“我國(guó)減排成本及減排路徑選擇研究”、中國(guó)科學(xué)院重要方向性項(xiàng)目 “應(yīng)對(duì)氣候變化的碳市場(chǎng)研究”，教育部重大課題“低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型下的中國(guó)碳排放交易體系研究”。 課題聯(lián)合建議單位 中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所 主要從事發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展與改革政策、公共管理、能源經(jīng)濟(jì)與環(huán)境政策以及相關(guān)學(xué)科理論方法與應(yīng)用研究。該中心項(xiàng)目組織經(jīng)驗(yàn)、研究力量、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)和已有工作基礎(chǔ)將為項(xiàng)目的順利組織實(shí)施提供有力保障。 重科院下屬技術(shù)評(píng)估與轉(zhuǎn)移服務(wù)中心擁有 1500平米的服務(wù)場(chǎng)地，包括技術(shù)對(duì)接、成果展示、業(yè)務(wù)洽談等辦公區(qū)域，同時(shí)擁有 100 平米的服務(wù)器機(jī)房、專(zhuān)用網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等，其自行研發(fā)的“技術(shù)技能評(píng) 估與在線交易平臺(tái)”，具備技術(shù)技能的電子手冊(cè)制作、網(wǎng)上發(fā)布、現(xiàn)場(chǎng)展示、查詢(xún)與推薦、推廣與對(duì)接、交易拍賣(mài)等特色服務(wù)，該平臺(tái)已正式商業(yè)化運(yùn)營(yíng)，并得到了廣大技術(shù)擁有者、投資方和科技服務(wù)中介的好評(píng)。通過(guò)三年 多的建設(shè)和發(fā)展，重科院已承擔(dān)各級(jí)各類(lèi)科技項(xiàng)目 100 余項(xiàng)，申請(qǐng)獲得科研資助經(jīng)費(fèi) 10368 萬(wàn)元。 16 2021 年 XX市科委通過(guò)組織 專(zhuān)家認(rèn)真調(diào)研，安排專(zhuān)項(xiàng)資金緊急啟動(dòng)“ XX森林碳匯戰(zhàn)略”專(zhuān)題研究。 2．項(xiàng)目實(shí)施已具備的基礎(chǔ) （包括已發(fā)布的相關(guān)規(guī)劃及政策措施；近 5 年來(lái)國(guó)家科技計(jì)劃對(duì)本項(xiàng)目相關(guān)任務(wù)的支持情況及已取得的成果情況；產(chǎn)學(xué)研等研發(fā)力量組織情況，應(yīng)用示范及產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)條件等。目前我國(guó)的碳交易市場(chǎng)主 要是現(xiàn)貨市場(chǎng)，交易大多是分散的，其價(jià)格是由買(mǎi)賣(mài)雙方私下達(dá)成的。 CCX的交易機(jī)制不受政府主導(dǎo)，由企業(yè)和企業(yè)、甚至是個(gè)人和個(gè)人之間的交易。 目前我國(guó)主要的環(huán)境交易所有三個(gè)，分別是北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境能源交易所和天津排放權(quán)交易所?，F(xiàn)階段，還沒(méi)有體現(xiàn) XX市具體的行業(yè)特點(diǎn)與要求的碳排放交易制度。這一制度的核心就是依據(jù)一國(guó)的碳排放總量及減排量來(lái)確定國(guó)內(nèi)各企業(yè)的排放許可額度，實(shí)際排放量小于排放許可額度的企業(yè)可以把自己剩余的碳排放 額度拿到碳交易市場(chǎng)上出售，反之，那些實(shí)際排放量大于排放許可額度的企業(yè)就必須到市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)排放權(quán)，否則將給予經(jīng)濟(jì)處罰。多樣性將是碳市場(chǎng)不同于普通商品市場(chǎng)的一個(gè)重要特征，這種多樣性根本的原因在于減排成本的差異化。依據(jù)類(lèi)型來(lái)劃分，目前國(guó)際碳排放市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)可分為以項(xiàng)目為基礎(chǔ)的市場(chǎng)和以配額為基礎(chǔ)的市場(chǎng)。 我國(guó)作為發(fā)展中大國(guó)，在節(jié)能減排方面的任務(wù)尤為艱巨。 （ 1）預(yù)期成果對(duì)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用 ①本項(xiàng)目依托《氣候變化國(guó)際談判與國(guó)內(nèi)減排關(guān)鍵支撐技術(shù)研究與應(yīng)用》項(xiàng)目，開(kāi)展獨(dú)占技術(shù)和共性技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)，提出典型企業(yè)碳排放交易配額分配方案和交易模式，建設(shè) XX 市碳排放交易平臺(tái)，實(shí)現(xiàn) XX 市碳排放交易示范，研發(fā)出碳排放交易模擬平臺(tái) 1 套，提出我國(guó)碳排放交易相關(guān) 8 政策建議報(bào)告 8篇 。目前，環(huán)境問(wèn)題在全球各個(gè)地方被普遍關(guān)注。 XX 市政府將低碳企業(yè)和低碳產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化工作作為一項(xiàng)重要戰(zhàn)略任務(wù)納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“十二五”規(guī)劃（ 2021～ 2021），在規(guī)劃中明確 指出“探索建立碳排放交易市場(chǎng)”。 本課題總經(jīng)費(fèi) 800 萬(wàn)元，擬全部 申請(qǐng)國(guó)家科技計(jì)劃專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi) 。主要內(nèi)容包括：北京、上海、天津、廣東等試點(diǎn)省市碳排放交易支撐技術(shù)及其效果分析 ， 江蘇省試點(diǎn)城市碳排放交易方案研究 ， 我國(guó)不同區(qū)域碳排放交易試點(diǎn)總結(jié)與對(duì)比分析 。 本 課題將 依托 具有成熟交易平臺(tái)運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的 XX市科學(xué)技術(shù)研究院技術(shù)評(píng)估與轉(zhuǎn)移服務(wù)平臺(tái)、 XX 聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所，聯(lián)合 具有現(xiàn)有基礎(chǔ)研究成果的中國(guó) 21 世紀(jì)議程管理中心、中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所、 XX大學(xué)、 XX 交通大學(xué)等相關(guān)單位，實(shí)行產(chǎn)、學(xué)、研結(jié)合，共同進(jìn)行本 課題 的技術(shù)開(kāi)發(fā) 和實(shí)施 工作。本項(xiàng)目就是要具體落實(shí)規(guī)劃綱要的要求，為完成國(guó)家“十二五” 應(yīng)對(duì)氣候變化的部署和任務(wù)提供綜合技術(shù)。 4．本報(bào)告文本采用 A4幅面紙， 4號(hào)仿宋體字。標(biāo)題加黑。 《國(guó)家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》提出應(yīng)對(duì)氣候變化重大戰(zhàn)略與政策研究任務(wù)。 課題將 以 XX 市為試點(diǎn)，研究典型企業(yè)碳排放量監(jiān)測(cè)、核算與核查方法，碳排放配額分配機(jī)制與交易模式等關(guān)鍵共性問(wèn)題；研發(fā)碳排放交易平臺(tái)重要支撐技術(shù) ，構(gòu)建 XX 市碳排放交易平臺(tái)，進(jìn)行 XX 市碳排放交易試點(diǎn)及運(yùn)行維護(hù)技術(shù)示范。 （ 3） XX 市碳排放交易平臺(tái)支撐技術(shù)研究及試點(diǎn)平臺(tái)建設(shè)與示范 。 6 一、項(xiàng)目需求分析 1．項(xiàng)目與《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（ 20212020年）》重點(diǎn)領(lǐng)域及其優(yōu)先主題任務(wù)部署，以及“十二五”重點(diǎn)科技任務(wù)類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃、部際合作、省部會(huì)商、技術(shù)創(chuàng)新工程等確定的重點(diǎn)任務(wù)，以及與國(guó)家重大工程建設(shè)或重大裝備開(kāi)發(fā)等相關(guān)重點(diǎn)任務(wù)需求的結(jié)合程度。利用市場(chǎng)機(jī)制，建立有效的碳排放 交易市場(chǎng)和規(guī) 則，把碳排放權(quán)進(jìn)行流通和交易，能有效地解決我國(guó) 節(jié)能減排相關(guān)問(wèn)題 。在工業(yè)化過(guò)程中，因?yàn)槎趸嫉拇罅颗欧?，溫室效?yīng)造成全球變暖，由此導(dǎo)致的極端氣溫、水災(zāi)、旱災(zāi)等異常氣象己發(fā)展到不容忽視的地步，已經(jīng)成為制約世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)開(kāi)展的重要因素。 ②在本項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，依托 XX市科學(xué)技術(shù)研究院技術(shù)評(píng)估與轉(zhuǎn)移服務(wù)平臺(tái)、 XX 聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所，聯(lián)合 中國(guó) 21 世紀(jì)議程管理中心 、 中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所 、 XX大學(xué) 、 XX 交通大學(xué) 等相關(guān)單位，實(shí)行產(chǎn)、學(xué)、研結(jié)合，共同進(jìn)行本領(lǐng)域的技術(shù)開(kāi)發(fā)工作，使我國(guó)碳排放交易 科研和管理 水平達(dá)到并保持世界先進(jìn)水平。 2021年 6月，國(guó)務(wù)院頒布了《應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)家方案》， 2021 年又發(fā)表了《中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候 9 變化的政策與白皮書(shū)》。在碳市場(chǎng)構(gòu)架下，全球形成了以歐盟、美國(guó)、澳大利亞等為主的國(guó)際性碳排放交易市場(chǎng)體系，建立了多元的交易平臺(tái)。碳商品的價(jià)值與所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、政治、技術(shù)環(huán)境密切相關(guān)，不同國(guó)家均會(huì)采取不同的碳市場(chǎng)建設(shè)方案。這種機(jī)制的實(shí)施需要以制定強(qiáng)制排放額度、建立健全的測(cè)定與登 11 記制度以及嚴(yán)格的監(jiān)管制度為前提條件，否則會(huì)出現(xiàn)不公平的現(xiàn)象。本課題將開(kāi)展碳排放交易 支撐技術(shù)研究 ，建立適合于 XX的碳交易制度，推動(dòng) XX 碳排放交易平臺(tái)的建設(shè)。目前這三大環(huán)境交易所的業(yè)務(wù)多集中在二氧化硫、化學(xué)需氧量等污染物的排污權(quán)交易。在 CCX 類(lèi)似于資本交易的平臺(tái)上，交易的是經(jīng)過(guò)核證機(jī)構(gòu)核證的減排量。在我國(guó)現(xiàn)行的碳交易中，國(guó)內(nèi)業(yè)主所能收集到的價(jià)格信息不僅十分零散，而且其準(zhǔn)確程度也比較低，且受到啟動(dòng)、實(shí)施時(shí)間的制約；而國(guó)外投資者則在專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)的支撐下運(yùn)作，占據(jù)了詢(xún)價(jià)、決策的主動(dòng)性，加上碳基金等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的介入，因此我國(guó)碳交易項(xiàng)目投資收益差價(jià)多落入了國(guó)外投資者囊中。） （ 1）國(guó)家相關(guān)科技計(jì)劃研究及政策措施制定 我國(guó)對(duì)氣候公約和議定書(shū)談判高度重視，從多種渠道大力支持相關(guān)研究工作，取得了很好的成效；同時(shí)，走可持續(xù)發(fā)展道路、積極應(yīng)對(duì)氣候變化早已成為共識(shí)，減緩溫室氣體 和 適應(yīng)氣候變化 ，及碳排放交易制度 的相關(guān)研究已經(jīng)深入開(kāi)展。研究目標(biāo)是 為 XX 市森林碳匯交易市場(chǎng)建設(shè)和爭(zhēng)取國(guó) 家低碳發(fā)展城市提供重要決策依據(jù)。針對(duì)該課題研究?jī)?nèi)容，重科院下屬的低碳研究中心、技術(shù)評(píng)估與轉(zhuǎn)移服務(wù)中心、信息與自動(dòng)化研究中心、檢測(cè)中心等，均將發(fā)揮各自專(zhuān)長(zhǎng)參與到本項(xiàng)目的實(shí)施中，為該項(xiàng)目的順利開(kāi)展和實(shí)施提供堅(jiān)實(shí)的設(shè)施設(shè)備、人才、技術(shù)等支持。能夠?yàn)?XX市碳排放交易平臺(tái)的建設(shè)、示范、運(yùn)營(yíng)、推廣等提供強(qiáng)有力的技術(shù)、團(tuán)隊(duì)、設(shè)施和服務(wù)保障。 課題合作建議單位 XX 聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所 （以下簡(jiǎn)稱(chēng)重交所）是根據(jù)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革、規(guī)范國(guó)有產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)的精神，為了更好地防止國(guó)有資 產(chǎn)流失，確保國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，經(jīng) XX市人民政府批準(zhǔn)于 2021 年 3 月 19 日組建，為 XX 市國(guó)資委指定的 XX 市唯一的國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易及鑒證機(jī)構(gòu)。建所以來(lái)，獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng) 6 項(xiàng)，省部級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì) 32項(xiàng)，發(fā)布了《高技術(shù)發(fā)展報(bào)告》、《中國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略報(bào)告》、《中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展報(bào)告》、《中國(guó)能源報(bào)告》等品牌報(bào)告，為國(guó)家宏觀管理部門(mén)、地方政府和企業(yè)的相關(guān)決策提供了高水平的 研究咨詢(xún)服務(wù)。歐盟第七框架項(xiàng)目” Support to regulatory activities for CO2 capture and storage（ STRACO2）”和中英合作項(xiàng)目” Near Zero Emissions Coal (NZEC)”。主要 內(nèi)容包括： ? 北京、上海、天津、廣東等試點(diǎn)省市碳排放交易支撐技術(shù)及其效果分析 ? 江蘇省試點(diǎn)城市碳排放交易方案研究 ? 我國(guó)不同區(qū)域碳排放交易試點(diǎn)總結(jié)與對(duì)比分析 （ 3） XX 市碳排放交易平臺(tái)支撐技術(shù)研究及試點(diǎn)平臺(tái)建設(shè)與示范 從 XX 市典型企業(yè)碳排放交易的相關(guān)模式、業(yè)務(wù)流程、交易對(duì)象與監(jiān)管機(jī)構(gòu)等需求出發(fā)，根據(jù)碳排放交易的業(yè)務(wù)流和數(shù)據(jù)流特征，研究并開(kāi)發(fā)面向服務(wù)架構(gòu) (SOA)的碳排放交易服務(wù)試點(diǎn)平臺(tái)；制定 XX 市碳排放交易流程及規(guī)范，構(gòu)建 XX 市“市級(jí) 特色區(qū)域級(jí)”兩級(jí)碳排放交易體系；實(shí)現(xiàn) XX市典型企業(yè)碳排放交易示范。 （ 7） 出版相關(guān)專(zhuān)著 12 本，發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文 1015篇。 承擔(dān)單位： 專(zhuān)題 2： 其它碳交易試點(diǎn)省市碳排放交易支撐技術(shù)研究 目標(biāo)： 比較分析國(guó)內(nèi)各相關(guān)碳排放交易試點(diǎn)省、市（北京、上海、天津、廣東、江蘇等）的支撐技術(shù)研究，為碳排放交易平臺(tái)試點(diǎn)建設(shè)與示范提供參考。 主要 任務(wù) ： 1）典型企業(yè)碳排放交易的核查方法研究； 2）典型企業(yè)碳排放配額分配機(jī)制、交易機(jī)制和交易模式研究； 3）碳排放交易保障體系研究； 4）碳排放交易效益分析 。 （ 5） 提出我國(guó)碳排放交易相關(guān)政策建議報(bào)告 8 篇。 2．主要任務(wù) （ 1）典型 企業(yè)排放配額分配機(jī)制與交易模式研究 開(kāi)展典型企業(yè)碳排放交易模式研究，分析研究碳排放交易保障體系及其效益，制定典型企業(yè)碳排放交易長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃和鼓勵(lì)政策等，為實(shí)現(xiàn)典型企業(yè)碳排放交易示范奠定基礎(chǔ)。近 5 年 來(lái)，研究團(tuán)隊(duì)承擔(dān)過(guò)多項(xiàng)國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目，包括國(guó)家科技支撐計(jì)劃、國(guó)家能源局重大項(xiàng)目、國(guó)家自然科學(xué)基金委重點(diǎn)項(xiàng)目，以及國(guó)際合作項(xiàng)目等。 XX 聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所擁有先進(jìn)完善的平臺(tái)設(shè)施、豐富的平臺(tái)建設(shè)與運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)、全方位的產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)驗(yàn)， 并 經(jīng)過(guò)數(shù)年的大膽實(shí)踐和奮力拼搏， XX 聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所現(xiàn)已建成一支與產(chǎn) 權(quán)交易市場(chǎng)相適應(yīng)的、精干高效、戰(zhàn)斗力較強(qiáng)的員工隊(duì)伍，將為本 碳排放 交易市場(chǎng)和平臺(tái)的建立與示范提供有力的軟硬件環(huán)境基礎(chǔ)和保障，大力促進(jìn)本項(xiàng)目的順利實(shí)施。 “十一五”以來(lái)，已支持和協(xié)助國(guó)內(nèi) 28 個(gè)省市（兵團(tuán)）建立了省級(jí)CDM 技術(shù)服務(wù)中心，組織開(kāi)展我國(guó)西部十一省清潔生產(chǎn)能力建設(shè)，以及我國(guó)重點(diǎn)行業(yè)能耗對(duì)標(biāo)項(xiàng)目。目前，重科院正著力打造 XX 市最大的面向低碳經(jīng)濟(jì)和低碳技術(shù)的研究平臺(tái)，為 XX 低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供技術(shù)支持。目前，重科院擁有科技人員近 2021人，科研資產(chǎn) 10 億元以上，科研成果近 1000 項(xiàng)，每年為 XX 市 3000 多家企業(yè)提供科技創(chuàng)新服務(wù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)品和技術(shù)服務(wù)收入 2 億多元。 歷年科技攻關(guān)的主要研究成果包括： (1) 開(kāi)發(fā)了相應(yīng)研究方法和模型，如“ 3E”模型、中國(guó) MARKAL模型、 IPAC 模型、全球分地區(qū)綜合氣候變化評(píng)價(jià)模型 IAMC 模型、氣候模式等； (2) 系統(tǒng)評(píng)價(jià)了我國(guó)未來(lái)溫室氣體排放情景，重點(diǎn)評(píng)估與分析了現(xiàn)有的我國(guó)溫室氣體排放情景分析方法、主要假設(shè)和研究結(jié)論，比較了不同的發(fā)展模式和技術(shù)選擇對(duì)未來(lái)溫室氣體排放的影響，提出了我國(guó)未來(lái)可能的排放情景，為分析減排潛力和排放空間提供了參考依據(jù)； (3) 全面分析了我國(guó) 能源供應(yīng)、工業(yè)、交通等部門(mén)溫室氣體減排潛力及其經(jīng)濟(jì)性，探討了實(shí)施過(guò)程中存在的主要障礙及擬采取的相應(yīng)政策與措施，并比較了國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究中有關(guān)中國(guó)未來(lái)在減排技術(shù)、減排潛力及其經(jīng)濟(jì)性方面的差異； (4) 深入分析了溫室氣體控制政策和技術(shù)在典型省市、典型行業(yè)的推廣應(yīng)用，初步提出了溫室氣體控制的政策體系、技術(shù)體系、實(shí)施機(jī)制和保障措施，促進(jìn)了溫室氣體控制技術(shù)在地方和行業(yè)的示范及推廣。 14 ○ 3 目前，我國(guó)大部分以碳交易名義設(shè)立的環(huán)境權(quán)益類(lèi)交易所，仍處于碳交易模式的探索階段，業(yè)務(wù)方向的選擇上存在一定的盲目性，主營(yíng)業(yè)務(wù)往往是與碳排放權(quán)交易關(guān)聯(lián)度不高的“邊緣”項(xiàng)目，還有些是涉及低碳的技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)踔潦桥c碳交易并無(wú)直接關(guān)系的 投融資業(yè)務(wù)。從已經(jīng)建立的環(huán)境交易所的運(yùn)行來(lái)看，目前主要存在以下問(wèn)題： ○ 1 碳交易市場(chǎng)相對(duì)混亂，主體分散，議價(jià)能力弱。天津排放權(quán)交易所主要借鑒了 CCX 建立的模式和有關(guān)運(yùn)行機(jī)制。隨著金融