7銀行合規(guī)文化建設匯報-文庫吧資料
2024-09-28 10:55本頁面
【正文】 原則”，做好“五個結合”。 三、活動思路 現在我行正處在專項活動的剖析階段，在這個階段，剖析得越深入，病根就會找得更準，我們今后的工作思路就更明晰，也就更有利于此項活動的開展。比如在安全管理方面，以前除了從員工中按不同標準收取一定的廉政及安全保證金外，很少有可行的相關激勵政策；在合規(guī)管理方面，獎勵政策基本含混，就是按照效益工資打除法，相應的津貼基本沒有，但承擔的責任卻很重大，要細推起來，只要有“事”，合規(guī)管理人員難辭其咎，風險與效益不對等現象的確存在；在后臺等非業(yè)務部門，很少有提出專門的獎勵基金。 （五）許多層面表現為缺乏應有的激勵機制，導致了許多制度執(zhí)行不到位，甚至存在無人管、不愿管的情況。二是過分注重形式。近年來，我行根據上級行要求，開展了諸如“三講五講”、“整肅行風行紀”、“共產黨先進性教育”等思想領域以及各項業(yè)務方面的競賽活動和學習與培訓，但往往是“雷聲大、雨點小”，未能真正起到應有的效果。這些情況的存在，再好的制度也只能“流產”，再好的措施只能成為“擺設”。如羅莉事件、文昌存折抵庫事件，就是這些人心存僥幸，總認為“人情大于規(guī)章”，結果“東窗事發(fā)”，既損害了市分行、縣支行聲譽，又害了全行員工，更苦了自己及其家庭。二是表現為我們的自律部門與監(jiān)管人員甘當“好好神仙”，對檢查中發(fā)現的問題，對個例只是給當事人提醒提醒，只把各機構的共性問題記入整改范圍，其結果也只能是“五十步笑百步”而已，效果可想而知。 （三）自律與監(jiān)管部門表現為自律與監(jiān)管不到位、不徹底，導致了制度上走弧線、措施上走折線。一是部分中層干部或因當時境況普遍好于職工，或因懾于上級行某些領導的“權威”，或存在“縣官不如縣管”等念頭，俯首甘為，害怕抵制，更不敢越級反映。三是個別行領導甚至授意或指使部下違規(guī)操作，在這種情況下，在某些時候特別是在一些關鍵的時候，行領導雖有“皇上口諭”，但下級卻因“把柄”這個“尚方寶劍”在手相要挾，又導致了執(zhí)行力不暢甚至無力，小集團主義滋長，各自為政，一盤散沙。一是個別行領導歪曲理解“一切走群眾路線”、“員工的利
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