7銀行同業(yè)業(yè)務(wù)和異地賬戶管理情況自查報告范文-文庫吧資料
2024-09-26 23:05本頁面
【正文】 部門。 二、自查發(fā)現(xiàn)的主要問題和風(fēng)險隱患 （一）未建立專營部門負(fù)責(zé)同業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營。二是不存在混用、錯用、亂用、私設(shè)會計科目和賬外核算、甚至不記賬的情況。 （四）我行不存在通過同業(yè)業(yè)務(wù)實現(xiàn)消貸款規(guī)模、降風(fēng)險資產(chǎn)、調(diào)節(jié)利潤等監(jiān)管套利，不存在違規(guī)利益輸送，不存在賬外存放同業(yè)；不存在虛增、隱藏、截留存放同業(yè)利息收入；我行對同業(yè)業(yè)務(wù)的會計核算真實、完整、規(guī)范，不存在不合規(guī)問題。 （二）我行按要求對同業(yè)投融資業(yè)務(wù)實施分類管理，目前僅存在存放同業(yè)和同業(yè)存放兩種業(yè)務(wù)。 （四）同業(yè)業(yè)務(wù)開展合規(guī)方面 同業(yè)業(yè)務(wù)治理體系較完善，落實專營部門制，授權(quán)管理體系較為健全。不存在冒用本機(jī)構(gòu)名義非法開立異地同業(yè)賬戶情況。定期對同業(yè)賬戶及異地賬戶開立情況進(jìn)行內(nèi)部檢查，對賬戶資金往來情況及時進(jìn)行臺賬登記。內(nèi)部制度規(guī)定不存在繞道監(jiān)管或逃避監(jiān)管，選擇性理解或曲解監(jiān)管要求等。一是內(nèi)部審計部對合規(guī)性進(jìn)行全程跟進(jìn)，建立健全了前中后臺分設(shè)的同業(yè)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制機(jī)制。 。三是對
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