【正文】 用情況、募集資金閑置的原因； （三）閑置募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限，是否存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項目正常進行的措施； （四）投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性，包括但不限 于產(chǎn)品發(fā)行主體提供的保本承諾，公司為確保資金安全所采取的風險控制措施等； （五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構出具的意見。 投資產(chǎn)品的發(fā)行主體為商業(yè)銀行以外其他金融機構的，應當經(jīng)董事會審議通 6 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿） 過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見，且應當提交股東大會審議。 第 22 頁 共 34 頁 第二十四條 公司使用暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理的，投資產(chǎn)品的期限不得超過十二個月，且必須符合以下條件： （一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾； （二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。公司使用超募資金用于在建項目及新項目，應當按照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》第九章、第十章的要求履行信息披露義務。如果僅將超募資金用于向子公司增資，參照超募資金償還銀行貸款或者補充流動資金的相關規(guī)定處理。 第二十一條 公司應當根據(jù)企業(yè)實際生產(chǎn)經(jīng)營需求，提交董事會或者股東大會審議通過后，按照以下先后順序有計劃的使用超募資金（實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額）： （一）補充募投項目資金缺口； （二）用于在建項目及新項目； 5 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿） （三）歸還銀行貸款； （四）暫時補充流動資金； （五）進行現(xiàn)金管理； （六）永久補充流動資金。 上述事項應當經(jīng)董事會審議通過，并在 2 個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容 ： （一）本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計劃等； （二）募集資金使用情況； （三）閑置募集資金補充流動資金的金額及期限； （四）閑置募集資金補充流動資金預計節(jié)約財務費用的金額、 第 20 頁 共 34 頁 導致流動資金不足的原因、是否存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項目正常進行的措施； （五）本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金前十二個月內(nèi)公司從事風險投資的情況以及對補充流動資金期間不進行風險投資、不對控股子公司以外的對象提供財務 資助的相關承諾； （六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構出具的意見； （七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。 第十九條公司擬將募集資金投資項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應當在充分了解合資方基本情況的基礎上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應當控股，確保對募集資金投資項目的有效控制。 第十八條公司改變募集資金投資項目實施地點的，應當經(jīng)公司董事會審議通過，并在 2 個交易日內(nèi)報告交易所并公告改變原因及保薦機構的意見。 第十七條公司以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金的，應當經(jīng)公司董事會審議通過 、注冊會計師出具鑒證報告及獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務后方可實施，置換時間距募集資金到賬時間不得超過 6 個月。 第十五條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形的，公司應當對該項目的可行性、預計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進展情 況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃： （一）募集資金投資項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的； （二）募集資金投資項目擱置時間超過一年的； （三）超過最近一次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關計劃金額 50%的； 第 18 頁 共 34 頁 （四）募集資金投資項目出現(xiàn)其他異常情形的。 3 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法 （修訂稿） 募集資金投資項目實際投資進度與投資計劃存在差異的，公司應當解釋具體原因。使用募集資金時，由具體使用部門（單位）填寫申請表，經(jīng)總經(jīng)理和財務總監(jiān)會簽后，由公司財務部負責執(zhí)行。 第十三條公司對募集資金使用的申請、審批、執(zhí)行權限和程序規(guī)定如下： （一）募集資金使用的依據(jù)是募集資金使用計劃書； （二）募集資金使用計劃書按照下列程序編制和審批： 公司募集資金投資項目的負責部門根據(jù)募集資金投資項目可行性研究報告編制募集資金使用計劃書； 募集資金使用計劃書經(jīng)總經(jīng)理辦公會議審查； 募集資金使用計劃書由董事會審議批準。 公司不得將募集資金通過質押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應當及時報告深圳證券交易所并公告。 第九條 公司怠于履行督促義務或阻撓商業(yè)銀行履行協(xié)議的，保薦機構在知悉有關事實后應當及時向深圳證券交易所報告。 第八條 公司應積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。 公司通過控股子公司實施募投項目的，應由公司、實施募投項目的控股子公司、商業(yè)銀行和保薦機構共同簽署三方監(jiān)管協(xié)議，公司及其控股子公司應當視為共同一方。協(xié)議至少應當包括以下內(nèi)容： （一）公司應當將募集資金集中存放于專戶； （二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額； （三）公司一次或 12 個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過1000 萬元或發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱 “ 募集資金凈額 ” ）的 5%的，公司及商業(yè)銀行應當及時通知保薦機構； （四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機構； （五）保薦機構可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料； （六）保薦機構的督導職責、商業(yè)銀行的告知及配合職責、保薦機構和商業(yè)銀行對公司募集資金使用的監(jiān)管方式； 第 15 頁 共 34 頁 （七）公司、商業(yè)銀行、保薦機構的權利、義務和違約責任。 公司因募集資金投資項目個數(shù)過少等原因擬增加募集 資金專戶數(shù)量的，應當事先向深圳證券交易所提交書面申請并征得深圳證券交易所同意。募集資金專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設 第 14 頁 共 34 頁 置的專戶）原則上不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。 1 鴻博股份有限公司募集資金使用 管理辦法（修訂稿） 第二章 募集資金專戶存儲 第六條 募集資金到位后，公司應當及時聘請具有證券從業(yè)資格的會計師事務所進行驗資。 募集資金投資項目通過公司的控股子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應當確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本辦法。 第四條 公司董事會負責建立健全公司募集資金使用管理辦法，并確保本辦法的有效實施。 第二條 本辦法所指的募集資金系指，公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票 、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券、公司債券、權證等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。 。復核無誤后，交由財務相關人員辦理支付手續(xù)。相關業(yè)務部門根據(jù)公司經(jīng)理辦公會批準的大額資金使用事項，填寫大額資金使用支付申請單并附有關資料，按 5 條辦法的審批權限，實行聯(lián)簽聯(lián)審。公司經(jīng)理辦公會對相關業(yè)務部門提交的大額資金使用事項實行集體決策，做出是否核準的決定，并書面形成經(jīng)理辦公會會議紀要。由相關責任業(yè)務部門提出資金使用意向和額度的書面 申請材料，申請中需注明資金的用途、金額、預算、限額、支付方式等內(nèi)容，并附可行性研究報告、有效經(jīng)濟合同協(xié)議、請示報告等相關資料，報分管領導。集體決策后，可授權總經(jīng)理、分管領導和財務負責人簽審。領導集體決策是指由公司經(jīng)理辦公會等形式作出的決策。 根據(jù)公司目前生產(chǎn)經(jīng)營的實際情況，確定以下金額資金支出為大額資金使用的范圍： 第 10 頁 共 34 頁 對外投資支出、股利分配、企業(yè)利潤分配及補虧、對外實施并購重組