銀行內(nèi)控工作心得感受與總結(jié)-文庫吧資料
2024-09-16 07:17本頁面
【正文】 經(jīng)理、強(qiáng)制休假的有崗及綜合管理部主管等。對 “” 信息安全保障工作成立了 “ 一把手 ” 總牽頭，分管行領(lǐng)導(dǎo)為組長，綜合管理部、個(gè)人金融部、公司業(yè)務(wù)部、營業(yè)部負(fù)責(zé)人為組員的 自查和保障工作領(lǐng)導(dǎo)小組。 20xx 年我行還重點(diǎn)做好網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型后的網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理狀況評價(jià)，防范業(yè)務(wù)產(chǎn)品下沉后的操作風(fēng)險(xiǎn)。 做好支行各條線的內(nèi)控檢查工作的督導(dǎo)。 (2)20xx 年，我行按照 “ 重中之重、聯(lián)合作戰(zhàn)、快速反應(yīng)、確保質(zhì)量 ” 的原則，定期召開了資產(chǎn) 盤存會，對存量授信資產(chǎn)進(jìn)行盤查，按照省行關(guān)于初選名單的標(biāo)準(zhǔn)要求確立了初選名單，并采用財(cái)物指標(biāo)分析、客戶信息觸發(fā)、組合風(fēng)險(xiǎn)排查等方法增選加強(qiáng)管理名單，全面有效做好貸后管理工作，確保資產(chǎn)質(zhì)量。特別要求客戶經(jīng)理加強(qiáng)對企業(yè)和個(gè)人客戶各層級信息的收集和跟蹤，密切與企業(yè)的聯(lián)系，做好與客戶的交流工作，嚴(yán)格執(zhí)行重大風(fēng)險(xiǎn)制度，切實(shí)提升風(fēng)險(xiǎn)防范度，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的效果。加強(qiáng)授信資產(chǎn)質(zhì)量監(jiān)控，加大催收力度，嚴(yán)防不良資產(chǎn)的發(fā)生。每月組織了條線對基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行綜合檢查制度，通過這些制度有效的促進(jìn)了我行內(nèi)控工作質(zhì)量的提升。 支行改進(jìn)完善物防、技防手段，完成了對全轄所有外掛 ATM 自助銀行 110 遠(yuǎn)程報(bào)警設(shè)備加裝工作，完善了 ATM 外掛自助銀行案防設(shè)備的配備，也初步建立了每月 ATM 夜間巡查制度，對網(wǎng)點(diǎn)和離行式自助安全和消防隱患整改工作制訂了。因?yàn)?我深知內(nèi)控運(yùn)營工作不是一時(shí)的工作，而是一項(xiàng)長抓不懈的日常工作，必須將內(nèi)控的思想、理念深深的植入每個(gè)員工、每位中層的心理，讓他們自覺的將內(nèi)控意識貫穿于行動中，落實(shí)在工作里，在全行營造合規(guī)經(jīng)營，規(guī)范操作的良好內(nèi)控氛圍，加大我行合規(guī)內(nèi)控文化建設(shè)。安排落實(shí)了員工家訪工作，利用國慶長假完成了全行員工的走訪工作，走訪率達(dá)到 100%。通過這些活動的開展，使員工的合規(guī)經(jīng)營意識明顯增強(qiáng)。內(nèi)控管理水平及防范風(fēng)險(xiǎn)能力，不僅要有強(qiáng)烈的工作責(zé)任心，還要有過硬的業(yè)務(wù)本領(lǐng)，隨著支行的業(yè)務(wù)快速發(fā)展，員工隊(duì)伍不斷擴(kuò)大，員工業(yè)務(wù)能力，尤其是新入行員工業(yè)務(wù)素質(zhì)難于滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需求，為提高員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)及合規(guī)意識，我行按個(gè)金條線、公司條線、運(yùn)營條線及其他 (業(yè)務(wù)技能及安保等 )，分別制訂了 20xx 年培訓(xùn)計(jì)劃，通過培訓(xùn)提高員工防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)及各類案件的能力，提升基層網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控管理水平。 我行加強(qiáng)對員工內(nèi)控意識的培養(yǎng)，開展了全行合規(guī)專題教育活動。使得我行內(nèi)控體系逐步趨于完善。我每季度召開一次內(nèi)控工作會議，分析總結(jié)當(dāng)季內(nèi)控工作并提出下季度內(nèi)控工作重點(diǎn)。 (2)利用多種形式落實(shí)內(nèi)控制度。我行在制訂 20xx 年的績效考核辦 法中，內(nèi)控運(yùn)營設(shè)置了 20 分，并細(xì)分各項(xiàng)內(nèi)控考核指標(biāo)，綜合管理部每月公布考核結(jié)果，并通過績效輔導(dǎo)，提高網(wǎng)點(diǎn)及各條線的內(nèi)控管理能力，考核結(jié)果與網(wǎng)點(diǎn)和部門月度績效掛鉤，網(wǎng)點(diǎn)和部門績效結(jié)果為員工月度績效獎(jiǎng)發(fā)放依據(jù)。 二、重點(diǎn)工作及成效 今年以來，支行各條線進(jìn)一步提高對 “ 合規(guī)經(jīng)營 ” 和 “ 保平安、促發(fā)展 ” 的思想認(rèn)識，把建立健全內(nèi)控
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