銀行內(nèi)控工作心得體會-文庫吧資料
2024-09-16 07:13本頁面
【正文】 人理財產(chǎn)品業(yè)務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在 利用工作之便辦理本人理財業(yè)務行為。 (一 )公司 條線 根據(jù)《關于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。每月至少一次對現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查 。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完 成輪崗 3人，強制休假 3人。二、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施我行嚴格按照相關制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權與證實等業(yè)務環(huán)節(jié)中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構負責人十個嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守》、《 **銀行股份有限公司員工守則》、《 員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學習。 銀行內(nèi)控工作心得體會篇 2 20**年以來我行堅持 “ 從嚴治行 ” ，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對 **支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng) 營目標，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序
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