銀行內(nèi)控總結(jié)-文庫吧資料
2025-04-04 20:06本頁面
【正文】 行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。 第五篇：銀行內(nèi)控工作總結(jié) 銀行內(nèi)控工作總結(jié) 銀行內(nèi)控 工作總結(jié) （一） xxxx 年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務特點，我 部著重在相關(guān)業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關(guān)制度建設、業(yè)務和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。 在支行領(lǐng)導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好。 五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位 近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌 握每位員工思想動態(tài)和行為變化。 （三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面 根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的 培訓力度。 根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，我行對 20**年 8 月至 20**年 3 月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務行為。 （一）公司條線 根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的 標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。 三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風險業(yè)務的實施管控 我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況； 每月至少一次對現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預留印鑒、業(yè)務印章和柜員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。我行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下： 一、加強制度的 梳理及學習 今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關(guān)政策的學習和指導，在實際業(yè)務操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務操作依法合規(guī)。 三是加大對信貸業(yè)務、銀行卡業(yè)務、電子銀行等重點業(yè)務的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風險防 控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務和其他各項業(yè)務全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細規(guī)范管理的 工作計劃。在認真總結(jié)經(jīng)驗，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進行實施。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的 內(nèi)控管理工作。 四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。每月至少部署 2 天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見， 在會議上評估。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定 ==副主任牽頭， ==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。我部對信用卡業(yè)務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存 ***及成品 ***的帳實相符。 銀行內(nèi)控工作總結(jié) （二） ***x 年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關(guān)制度 建設、業(yè)務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。
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