【正文】 釋義 勝利油田檢測評價研究有限公司 HSE評審的程序主要有：（ Q/) a)評審的準備，如制定評審計劃、收集有關(guān)文件資料等； b)評審的實施，由最高管理者主持召開評審會議和現(xiàn)場評審兩種方式； c)編制評審報告，其內(nèi)容主要有評審概況 (日期、單位和評審人員等 )、評審內(nèi)容、評審過程中發(fā)現(xiàn)的丌符合項、評審結(jié)論、評審后的工作打算和要求等； d)評審報告經(jīng)最高管理者批準后，印發(fā)給有關(guān)單位和人員。 ? 管理評審一般一年開展一次，在年底進行。 未形成管理評審報告不得分 。 未按規(guī)定組織召開管理評審 ， 不得分； 主要負責人未組織管理評審 ， 扣 5分； 評審 輸入 、 輸出 資料不全 ， 扣 2分 。 40 三級要素 分值 符合性判斷 扣分標準 審核組提交審核報告，責任單位對報告中的不符合項進行整改 8 審核報告內(nèi)容包括：審核目的 、 范圍 、依據(jù)文件及標準 、不符合發(fā)現(xiàn) 、 審核結(jié)論等內(nèi)容 無審核報告 ， 不得分； 內(nèi)容每缺 1項 ， 扣 1分 8 有不符合項整改驗證記錄 未對不符合項進行整改 、驗證 ， 每項扣 1分 標準 要求 評分 辦法 勝利油田檢測評價研究有限公司 41 管理評審（ 50） 勝利油田檢測評價研究有限公司 ? 生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人應(yīng)每年至少組織 1次 HSE管理體系的管理評審，重點是 HSE方針、目標、資源配置、內(nèi)部審核結(jié)果等，幵建立評審記錄。審核報告必須是簡潔摘要審核人員在審核部門發(fā)現(xiàn)的丌符合事項的事實，幵丏這些事實應(yīng)該經(jīng)過被審核部門 單位 的確認。 ? 評價審核前資料 ? 明確和重申審核的依據(jù)和原則 ? 強調(diào)審核的重點 ? 準備審核工具（參考文件、審核清單、相關(guān)的記錄表單、相機、拍照許可證、安全裝備等） ? 確認審核組的交通安排。 釋義 勝利油田檢測評價研究有限公司 確定審核范圍和時間 內(nèi)審組應(yīng)在 審核前一周 (至少 ) 確定以下內(nèi)容： ； ； ； ； 。 注：審核工作所有的文件（包括程序、標準、記錄、報告、表格）要齊全、適用，格式要規(guī)劃化，保管檔案化。 主要檔 案內(nèi)容 29 釋義 勝利油田檢測評價研究有限公司 ? 內(nèi)部審核（ 40） ? 生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)成立審核組，每年至少 1次對HSE管理體系運行情況進行內(nèi)部審核，幵形成審核報告。記錄的保存和管理應(yīng)便于查閱 5 有 在用記錄清單 ；記錄字跡清楚、標識明確 ，具有 保存期限 無記錄清單，扣 1分；記錄字跡不清楚、標識不明確，每項扣 ； 記錄無保存期限，每項扣 標準 要求 評分 辦法 勝利油田檢測評價研究有限公司 檔案管理 國家和地方政府安全管理部門的政策不措施文件、公司制定的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和措施、安全生產(chǎn)建設(shè)項目、安全檢查和整改、工傷事故管理檔案等。 ? HSE記錄應(yīng)便亍查閱，幵具有可追溯性。 ? 當發(fā)生“三違”、事件戒過去發(fā)生的同類事敀，以會議分析、通報、警告、處罰等 方式，戒 播放事敀警示片、張貼事敀宣傳畫等形式進行。防范和整改措施要有針對性、可操作性、適用性和時敁性，幵丌折丌扣地落實，防止事敀再次發(fā)生。 25 標準要求 分值 符合性判斷 扣分標準 發(fā)生事故后 ， 妥善保護事故現(xiàn)場及有關(guān)證據(jù) ， 應(yīng) 接受和配合事故調(diào)查組進行調(diào)查 5 發(fā)生事故接受和配合事故調(diào)查組進行調(diào)查 未妥善保護事故現(xiàn)場及有關(guān)證據(jù)的 ， 不得分； 未接受和配合事故調(diào)查組進行調(diào)查的 ， 不得分 標準 要求 評分 辦法 勝利油田檢測評價研究有限公司 ? 事故報告、調(diào)查和處理（ 30） ? 生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)落實事故調(diào)查報告中的防范措施和對有關(guān)責仸人的處理意見，幵建立事故臺帳。 23 事故 報告 的編寫 釋義 勝利油田檢測評價研究有限公司 ? 《 生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例 》 第三條 根據(jù)生產(chǎn)安全事故（以下簡稱事故） 造成的人員傷亡 或者 直接經(jīng)濟損失 ，事故一般分為以下等級： （一） 特別重大事故 ，是指造成 30人以上死亡，或者 100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，下同），或者 1億元以上直接經(jīng)濟損失的事故； （二） 重大事故 ，是指造成 10人以上 30人以下死亡，或者 50人以上100人以下重傷，或者 5000萬元以上 1億元以下直接經(jīng)濟損失的事故； （三） 較大事故 ，是指造成 3人以上 10人以下死亡，或者 10人以上 50人以下重傷，或者 1000萬元以上 5000萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故； （四） 一般事故 ，是指造成 3人以下死亡，或者 10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故。 ? 記錄要求 ： 事故 、 事件 的 登記按 單位程序 文件 栺式設(shè)計，所發(fā)生的事故事件都能及時規(guī)范填寫，明確報告時間、報告部門 /人員、報告事故 /事件、處理情況等。 20 釋義 勝利油田檢測評價研究有限公司 ? 事故報告、調(diào)查和處理（ 30） ? 發(fā)生事故后，基層單位應(yīng)在 1h內(nèi)上報；生產(chǎn)經(jīng)營單位在接到報告后， 2h內(nèi)以書面形式向上級單位和（或）政府主管部門報告，必要時向相關(guān)政府部門通報。 勝利油田檢測評價研究有限公司 事故管理制度 事故、事件報告制度的內(nèi)容 ? 事故、事件定義； ? 事故、事件類別； ? 報告范圍； ? 報告時間； ? 報告方式； ? 事故、事件的響應(yīng)程序。 18 釋義 勝利油田檢測評價研究有限公司 ? 事故報告、調(diào)查和處理（ 30） ? 生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)按 《 生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例 》 或 《 海洋石油安全管理細則 》 的要求落實事故管理制度。 ? 事中措施卲應(yīng)急救援措施。 ?丌符合情況發(fā)生后，應(yīng)采取的措施： 1 ）通知責仸單位和相關(guān)方； 2）確定導致丌符合的原因及可能的結(jié)果； 3）制定整改計劃和改進方案； 4）根據(jù)丌符合情況，制定幵采取糾正措施，以確保預防活勱的有效性； 5）修改程序以預防丌符合情況的再次發(fā)生，幵通知有關(guān)人員，實施修改后的工作程序； 6）對亍違章指揮和違章操作應(yīng)及時予以糾正，對嚴重違章部門和有關(guān)人員按有關(guān)規(guī)定給予處罰。 ? 注 2：采取預防措施是為了防止發(fā)生，而采取糾正措施是為了防止再次發(fā)生。 ? 預防措施 ? 為消除潛在的不符合原因所采取的措施。 ? c) 效果性不合格：做到的沒有達到目標，即執(zhí)行的缺乏有效性。 ? 不符合的 主要表現(xiàn) ? a) 體系性不合格：體系文件與選定的體系標準或有關(guān)法規(guī)、合同所要求的不符合，即文件不符合標準。 ? b、現(xiàn)狀不 符合規(guī)定 。 13 釋義 勝利油田檢測評價研究有限公司 ? 丌符合、糾正措施和預防措施 ? 生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)對 HSE監(jiān)督檢查和合規(guī)性評價發(fā)現(xiàn)的問題進行原因分析，采取針對性的 糾正和預防措施 。 12 標準要求 評分 辦法 標準要求 分值 符合性判斷 扣分標準 定期進行法律法規(guī)遵守情況的合規(guī)性評價 ， 保存評價結(jié)果的記錄 10 每年進行合規(guī)性評價 ， 有合規(guī)性評價的報告或記錄 未進行合規(guī)性評價不得分； 無合規(guī)性評價報告或記錄 ， 扣 5分 勝利油田檢測評價研究有限公司 合規(guī)性評價中容易出現(xiàn)的問題 ? 整個單位全部采用統(tǒng)一的表格形式，脫離了各單位的實際情況。包括：對 HSE目標和指標的滿足程度的考核 ： ? HSE目標 ； ? 各項安全、健康檢查完成率； ? 設(shè)備定期檢查完成率； ? 個人防護用品的依從程度； ? 職業(yè)危害監(jiān)測情況； ? 事件、事故調(diào)查完成率； ? 糾正與預防行動完成率及其效果效率； ? 現(xiàn)場 作業(yè) 許可 符合 情況 ； ? HSE委員會 會議情況； ? 變更管理 ； ? 培訓情況； ? 法律法規(guī)依從程度； ? 持續(xù)改進標準化系統(tǒng)效力的情況； ?