【正文】 革，而不在于政治決策人是否有更多的信息，是否更有公心，是否有掌握先進(jìn)經(jīng)濟(jì)科學(xué)的經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)。但是先行的立法程序不能有效地減少公債。無(wú)論是征收資本稅 償債，還是舉新債償舊債，對(duì)一過(guò)資本凈值都不會(huì)產(chǎn)生什么影響。因此，也許每人都認(rèn)識(shí)到財(cái)政赤字不好，又都會(huì)不由自主地贊成赤字。 布坎南與瓦格納等人認(rèn)為，預(yù)算赤字的產(chǎn)生是因?yàn)閲?guó)會(huì)中的政治與總統(tǒng)順從行政機(jī)關(guān)壓力的結(jié)果。 (三 )憲制經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用 塔洛克指出，在已經(jīng)存在再分配政策和轉(zhuǎn)移制服方案的前提下，有些人已經(jīng)對(duì)此作出行為調(diào)整，以力求從中獲益，他們成為記得利益者。 (2)憲法改革的具體措施 為了維護(hù)憲法，強(qiáng)化憲法對(duì)政治的過(guò)程，憲制經(jīng)濟(jì)學(xué)也探討了憲法改革的具體措施。 (1)改革的原因與原則 在布刊南看來(lái)，立憲所頂之規(guī)則不應(yīng)一成 不變，而要隨著環(huán)境的變化而不斷修改。羅爾斯指出，這種公正的規(guī)則或體制總是應(yīng)滿足兩項(xiàng)原則，第一項(xiàng)是平等自由原則，第二項(xiàng)是關(guān)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不平等安排的，它又包括差別原則與機(jī)會(huì)的公平平等原則，是兩者的結(jié)合。羅爾斯指出，人們?cè)诮⒁?guī)則時(shí)應(yīng)處于一種平等的地位，平等意味著每人對(duì)未來(lái)無(wú)知。在布坎南看來(lái)，分配結(jié)果無(wú)非受四種因素的左右：選擇、努力、運(yùn)氣和出身。 (1)布坎南的觀點(diǎn) 關(guān)于公平問(wèn)題所存在的領(lǐng)域，布坎南強(qiáng)調(diào)，注意的焦點(diǎn)應(yīng)該是限于市場(chǎng)過(guò)程本身的權(quán)力和所有權(quán)分配，而不是作為結(jié)果的社會(huì)產(chǎn)品的最終分配。因此說(shuō)明了 交易成本的存在并不妨礙配置效率的實(shí)現(xiàn)，因而也并不存在政府干預(yù)人們交易的必要性。 同時(shí)，布坎南又區(qū)分了兩個(gè)基本點(diǎn)層次的效率：規(guī)則約束下的交換效率與規(guī)則約束本身的效率。 在西方憲法中，確實(shí)存在著對(duì) 政府行為的文明約束和程序約束，但問(wèn)題是，程序約束太少，而文明約束又失效，因而憲法不能控制政治當(dāng)事人利用立法程序掠奪他人的活動(dòng)。 (3)憲制政府的性質(zhì)與對(duì)政府的憲制約束 互相同意是通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行的社會(huì)合作的中心性質(zhì)，它也是憲制政府的中心屬性。 憲法秩序體現(xiàn)為建立在一致同意基礎(chǔ)上通過(guò)協(xié)商達(dá)成的互利條約或協(xié)定，其目的在于促進(jìn)增加總財(cái)富 的交易行為對(duì)減少總財(cái)富的掠奪行為的替代，它反映了人們利用各自的自然權(quán)力確保其福利改善的動(dòng)機(jī)。 憲制經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表任務(wù)為布坎南、塔洛克和瓦格納等人，其中坎南與塔洛克合著的《同意的計(jì)算》既是公共選擇論的經(jīng)典之作，也是憲制經(jīng)濟(jì)理論的基石。 憲制經(jīng)濟(jì)理論有獨(dú)特的思想淵源。 六 立憲與憲法約束 —— 憲制經(jīng)濟(jì)理論 公共選擇理論中研究制憲與修憲的理論，叫做立憲經(jīng)濟(jì)或憲制經(jīng)濟(jì)學(xué)。 從各種文獻(xiàn)看，無(wú)論是公共選擇理論還是組織理論和公共管理理論等，都指出優(yōu)化官僚機(jī)構(gòu)運(yùn)行的最基本方法，是強(qiáng)化官僚機(jī)構(gòu)解說(shuō)責(zé)任與外在控制。官僚機(jī)構(gòu)增長(zhǎng)也許有客觀需要的一方面，但更多的是朝需要過(guò)度增長(zhǎng)。 此外，導(dǎo)致 X— 無(wú)效率的原因還有交易成本高與信息傳遞有損耗等原因。另一個(gè)原因是目標(biāo)的沖突。一個(gè)原因是，官僚機(jī)構(gòu)的目標(biāo)很籠統(tǒng)，很抽象，難以度量，因而必須設(shè)置具體化的中間目標(biāo)或操作性目標(biāo)，以供官僚機(jī)構(gòu)在運(yùn)轉(zhuǎn)實(shí)奉為準(zhǔn)則。 (2)配置無(wú)效率的原因 對(duì)于官僚機(jī) 構(gòu)而言，配置效率的低下主要起因于官僚機(jī)構(gòu)的壟斷性質(zhì)與需求顯示方式。 但是，盡管有諸多困難，官僚機(jī)構(gòu)中也還是存在著委托人監(jiān)督代理人的有效方式。 在官僚機(jī)構(gòu)中，委托人為立法機(jī)構(gòu)或其代表的選民，代理人是各局行政長(zhǎng)官。而近期的一些理論扭轉(zhuǎn)了這一趨勢(shì)，注意到官僚機(jī)構(gòu)中產(chǎn)權(quán)的存在以及主管人與官僚主義之間存在著的以產(chǎn)權(quán)于契約為基礎(chǔ)的委托人 — 代理人關(guān)系。 米格與布朗熱和奧熱霍夫斯基基本上接受了尼斯坎南的結(jié)論，米勒則對(duì)他們都進(jìn)行了批評(píng)。 (五 )官僚機(jī)構(gòu)主辦人與官僚的關(guān)系問(wèn)題 (1)尼斯坎南的觀點(diǎn) 在尼斯坎南的理論中，官僚機(jī)構(gòu)與主辦人的關(guān)系是一個(gè)雙邊壟斷關(guān)系，前者的預(yù)算資金來(lái)自后者的財(cái)政撥款，最終來(lái)源于稅收。 皮科克認(rèn)為，奧熱霍夫斯基的理論相對(duì)尼斯坎南模型而言確實(shí)是一個(gè)進(jìn)展，但是未抓住官僚所具有的兩個(gè)廣泛公認(rèn)的特性：謹(jǐn)慎與懶惰。通過(guò)模型分析，奧熱霍夫斯基的結(jié)論是，為了獲得最大效用，資本和勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品之比不得等于其價(jià)格之比，既不得等于利息率與工資 之比。 (3)局之間與網(wǎng)絡(luò)之間的競(jìng)爭(zhēng) 布雷頓與溫托布關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)分析的結(jié)論是，競(jìng)爭(zhēng)并未消除選擇行為，因此應(yīng)依賴(lài)于主管人的監(jiān)督、重組與管制來(lái)消除官僚對(duì)無(wú)效率行為的選擇。 官僚網(wǎng)絡(luò)中的競(jìng)爭(zhēng)采取三中形式：官僚在局里為工作或正式地位而競(jìng)爭(zhēng)；官僚在信任關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)中為地位與成員資格而競(jìng)爭(zhēng)；網(wǎng)絡(luò)之間與官僚機(jī)構(gòu)之間為資源與權(quán)限的分配而競(jìng)爭(zhēng)。從這一點(diǎn)而言，布雷頓和溫托布還是認(rèn)為官僚主義機(jī)構(gòu)并不必 然無(wú)效率，這與尼斯坎南的結(jié)論有區(qū)別。 (3)個(gè)人在不同的情況下積累的信任的均衡數(shù)量是什么？ (4)網(wǎng)絡(luò)的刪減會(huì)如何影響一個(gè)局機(jī)構(gòu)產(chǎn)出的生產(chǎn)成本？ —— 第三和第四個(gè)問(wèn)題不是很重要，這里直接轉(zhuǎn)到第五個(gè)問(wèn)題。關(guān)于這一理論的內(nèi)容，他們指出，我們必須提供并尋求回答如下： (1)為什么有些產(chǎn)權(quán)由信任而不是由法律支持？其原因有兩個(gè)。 (3)不規(guī)范勞務(wù)數(shù)量的選擇 至于提供多少數(shù)量的不規(guī)范勞務(wù)，只要找出供給曲線與需求曲線即可。 (2)有效行為還是無(wú)效行為的選擇及其后果 布雷頓與溫托布指出，是提供有效的不規(guī)范勞務(wù)還是提供無(wú)效的不規(guī)范勞務(wù)，取決于如下因素：主管人與官僚之間的信任程度；官僚之間的信任程度；無(wú)效勞務(wù)供給的風(fēng)險(xiǎn)，這最終取決于監(jiān)控的程度，從而又取決于監(jiān)控的成本。 下面從選擇行為、信任和競(jìng)爭(zhēng)三個(gè)方面介紹交易官僚行為理論。他們的基本觀點(diǎn)是，官僚在局機(jī)構(gòu)中的行為是不斷進(jìn)行選擇，或是選擇高效率的表現(xiàn)，或是選擇地效率的表現(xiàn)，著取決于官僚之間達(dá)成的交易。 競(jìng)爭(zhēng)發(fā)生在不同的幾個(gè)局之間，競(jìng)爭(zhēng)程度依政府級(jí)別而有所不同，尼斯坎南區(qū)別了地方政 府與中央政府兩個(gè)級(jí)別的官僚機(jī)構(gòu)。除此之外，尼斯坎南模型是一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論，它不僅受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的批評(píng)，同時(shí)也受到一些政治家尤其是有英國(guó)文化背景的政治學(xué)家的批評(píng)。這一自由放任結(jié)論受到 。尼斯坎南模型同其他公共選擇文獻(xiàn)一樣，還包含著一個(gè)隱含的保守結(jié)論：市場(chǎng)比官僚機(jī)構(gòu)更有 效率。 關(guān)于預(yù)算最大化假設(shè)， ，增加官僚效用的因素有很多，有些因素與預(yù)算規(guī)模正相反，有些因素則負(fù)相反。另外，從比較靜態(tài)分析 的角度來(lái)看，米格與布朗熱和尼斯坎南關(guān)于公共物品需求增加的結(jié)果也是各不相同的。 米格與布朗熱在保留尼斯坎南基本模型的壟斷假設(shè)的前提下，首先對(duì)其預(yù)算最大化假設(shè)提出挑戰(zhàn)，認(rèn)為它關(guān)于官僚的目的的假設(shè)未能區(qū)分產(chǎn)出和所有其他通過(guò)財(cái)政支配權(quán)而獲得的特權(quán)。 尼斯坎南壟斷官僚模型的發(fā)展 可以說(shuō)，尼斯坎南模型是公共選擇文獻(xiàn)中關(guān)于官僚機(jī)構(gòu)理論的最重要罪最有價(jià)值的模型之一，因而影響也最大，受很多學(xué)者重視與發(fā)展。 由于官僚機(jī)構(gòu)要從擴(kuò)大預(yù)算規(guī)模中獲取效用，在官僚機(jī)構(gòu)與上級(jí)撥款單位之間存在信息不對(duì)稱(chēng)的雙邊壟斷關(guān)系，因而官僚機(jī)構(gòu)具有更大的自主權(quán)與壟斷力。確定了最優(yōu)產(chǎn)出，就以為著實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出均 衡或局均衡（即官僚機(jī)構(gòu)均衡）。 官僚總是謀求預(yù)算最大，預(yù)算最大時(shí)的產(chǎn)出即為均衡產(chǎn)出，但此時(shí)預(yù)算資金必須大于或等于最低成本開(kāi)支。需求約束主要來(lái)自作為選民代理人的國(guó)會(huì)，也可能來(lái)自上級(jí)行政機(jī)關(guān)。但在這種雙邊壟斷關(guān)系中，雙方的權(quán)力是不對(duì)等的，其原因在于信 息的昂貴致使雙方的信息不對(duì)稱(chēng)，官僚機(jī)構(gòu)相對(duì)于國(guó)會(huì)占有優(yōu)勢(shì)。官僚機(jī)構(gòu)的外在環(huán)境表現(xiàn)為向它提供資金購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)，如政府或者立法機(jī)構(gòu)。 官僚是在一系列約束下活動(dòng)的。 ：最大預(yù)算 尼斯坎南看來(lái)，官僚的目的不是公共效益，也不是最大效率，而是個(gè)人效用最大化。 (二 )尼斯坎南壟斷官僚主義經(jīng)濟(jì)理論 尼斯坎南是在綜合塔洛克與唐斯成果的基礎(chǔ)上發(fā)展自己理論的。官僚機(jī)構(gòu)與官僚行為遵循著制度約束下的刺激反應(yīng)模式。韋伯的理論更多的是規(guī)范成分而少實(shí)證成分，實(shí)際上，他描述的官僚是一個(gè)理想的官僚模型 。關(guān)于官僚機(jī)構(gòu)的較早而有最有影響的分析當(dāng)數(shù)馬克斯 .韋伯的理論。公共選擇學(xué)派將各行政機(jī)關(guān)統(tǒng)稱(chēng)為官僚機(jī)構(gòu)。 理查德 .馬斯格雷夫與帕吉馬斯格雷夫把聯(lián)邦應(yīng)參與完成的只能歸納總結(jié)為配置、分配與穩(wěn)定三個(gè)方面。 財(cái)政結(jié)構(gòu)的確定 理想的財(cái)政聯(lián)邦制是指一種最優(yōu)財(cái)政結(jié)構(gòu)，它設(shè)計(jì)到各級(jí)轄區(qū)規(guī)模的確定和地方公共物品的提供應(yīng)分歸哪級(jí)轄區(qū)。財(cái)政聯(lián)邦制的好處在于，它可以充分地實(shí)現(xiàn)個(gè)人自由，提高經(jīng)濟(jì)效率。聯(lián)邦體制決定了財(cái)政結(jié)構(gòu)是財(cái)政聯(lián)邦制。 (五 )財(cái)政聯(lián)邦制 財(cái)政體制與政治體制是密切相關(guān)的。 薩繆爾森較早地分析了公共物品的配置問(wèn)題，但結(jié)論令人沮喪。 鮑特以足投票與布坎南俱樂(lè)部和薩繆爾森公共物品的比較 蒂鮑特以足投票與布坎南俱樂(lè)部的關(guān)鍵區(qū)別在于：蒂鮑特以足投票顯示的是對(duì)地方公共物品的偏好，這一地方性公共物品具有非排他性，更接近于純公共物品；布坎南的俱樂(lè)部顯示了對(duì)非公共品的偏好，這里的非純公共品具有排他性。伯格拉斯指出：個(gè)人的技術(shù)差異影響著邊際產(chǎn)品，從而決定著社區(qū)類(lèi)型與居民定居選擇。 (3)發(fā)展 與此同時(shí)，蒂鮑特以足投票理論也有發(fā)展。 蒂鮑特模型的第二個(gè)缺陷是未能具體考慮地方公共物品的籌資問(wèn)題，只是泛泛而談高支出與高稅收相伴。 (c)社回成員的流動(dòng)性是不完全的，遷移是有代價(jià)的 。 (2)缺陷 蒂鮑特理論的第一個(gè)缺陷表現(xiàn)在 (a)地方公共物品的生產(chǎn)存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而不是始終規(guī)模收益不變。 、缺陷與發(fā)展 (1)意義 蒂鮑特假說(shuō)說(shuō)，在地方公共物品生產(chǎn)或社會(huì)規(guī)劃方面，自由資源的個(gè)人分權(quán)行動(dòng)能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托最優(yōu)。 (四 )以足投票與地方公共物品資源配置 —— 以足投票理論 蒂鮑特的觀點(diǎn)表明，分權(quán)決策可以自動(dòng)實(shí)現(xiàn)地方公共 物品配置上的帕累托效率。 私人經(jīng)營(yíng)不管是由成員合作經(jīng)營(yíng)還是由企業(yè)經(jīng)營(yíng)，都可能實(shí)現(xiàn)配置效率。排斥成本指的是建立與維護(hù)一種機(jī)智，以限制俱樂(lè)部利用率與成員數(shù)的成本，前面的一般模型中未考慮到這一成本，引入這一成本后，一些結(jié)論也許要修改。成員是否同質(zhì)，對(duì) 俱樂(lè)部特性的影響是不同的。 從關(guān)于俱樂(lè)部的一般模型中，可以看到其種種具體經(jīng)濟(jì)含義。這些都是俱樂(lè)部一般理論要解決的問(wèn)題。而一旦假如俱樂(lè)部后，他還得決定對(duì)俱樂(lè)部的利用率。在一個(gè)社 會(huì)中，俱樂(lè)部成員的效用受到三個(gè)因素影響：私人物品消費(fèi)量，俱樂(lè)部物品消費(fèi)量，俱樂(lè)部的擁擠程度。以下便以?shī)W克蘭模型為主介紹一般俱樂(lè)部理論。 布坎南的俱樂(lè)部理論解釋了非純公共物品的配置，但這一理論同樣可適用于純公共物品與純私人物品兩個(gè)基本點(diǎn)極端例子。若俱樂(lè)部物品太多，則用私人物品消費(fèi)量少，故效用不高；若俱樂(lè)部物品太少，則效用同樣較低；若俱樂(lè)部成員太多，就會(huì)因擁擠而減少效用；若俱樂(lè)部成員太少，則每人分?jǐn)偝杀据^高，也會(huì)減 少效用。 俱樂(lè)部規(guī)模包括提供的物品數(shù)與容納的成員數(shù)兩方面。 (二 )布坎南模型 —— “內(nèi)俱樂(lè)部理論” 布坎南的創(chuàng)始性研究解釋的是俱樂(lè)部的自身問(wèn)題，不考慮俱樂(lè)部與外部的聯(lián)系，因而叫內(nèi)俱樂(lè)部理論。 現(xiàn)代俱樂(lè)部經(jīng)濟(jì)理論的真正奠基人是布坎南與蒂鮑特。 非純 公共物品類(lèi)似于俱樂(lè)部提供的物品，研究非純公共品的供給、需求與均衡數(shù)量的理論，叫俱樂(lè)部理論。 ①戈羅斯凱特勒：《論經(jīng)濟(jì)秩序的設(shè)計(jì)：弗萊堡學(xué)派的貢獻(xiàn)》 公共選擇學(xué)派 地方公共物品與俱樂(lè)部 —— 俱樂(lè)部理論 (一 )俱樂(lè)部與非純公共品 、非純公共物品與俱樂(lè)部 在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，政府作為經(jīng)濟(jì)中的一個(gè)部門(mén)，主要提供公共物品，私人物品由私人部門(mén)提供。這本書(shū)系統(tǒng)闡述弗萊堡學(xué)派的經(jīng)濟(jì)政策的思想，即構(gòu)成經(jīng)濟(jì)秩序的經(jīng)濟(jì)政策的基本任務(wù)。弗萊堡學(xué)派開(kāi)始走向衰落。 1950 年 3 月，歐肯在倫敦因感染流行性感冒逝世。聯(lián)邦德國(guó)在弗萊堡學(xué)派的理論支持下，憑借著雄厚的工業(yè)基礎(chǔ)和美國(guó)的物資援助，迅速?gòu)?fù)興經(jīng)濟(jì)，取得了舉世矚目的成就。弗萊堡學(xué)派的成員就是圍繞這思想進(jìn)行研究的。他們的中心是要建立 *國(guó)家來(lái)保障的、完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，確立“競(jìng)爭(zhēng)秩序”。 1948 年，弗萊堡學(xué)派出版了宣傳自己理論與政策主張的機(jī)關(guān)刊物《奧爾多》年鑒。在紀(jì)念發(fā)法西斯勝利的同時(shí)，我們不應(yīng)該漏掉了這些不曾上戰(zhàn)場(chǎng)、不曾放過(guò)一槍一炮的學(xué)術(shù)工作者們 。這些暗中制定的經(jīng)濟(jì)綱領(lǐng)對(duì)戰(zhàn)后聯(lián)邦德國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策發(fā)生了深遠(yuǎn)的影響。 在整個(gè)納粹統(tǒng)治時(shí)期，弗萊堡學(xué)派以合法的方式，打著為納粹政策出謀劃策的旗號(hào)，暗中籌劃反納粹的的經(jīng)濟(jì)政策。 《國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)》在 4 年中出了 4 版，受到德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的高度重視。 第四，由形態(tài)學(xué)體系引出對(duì)交換經(jīng)濟(jì)和集中管理經(jīng)濟(jì)的分析。 第三，全面論述了弗萊堡學(xué)派的中心觀點(diǎn) —— 形態(tài)學(xué)體系，并通過(guò)這一概念把經(jīng)濟(jì)秩序與邊際主義經(jīng)濟(jì)理論聯(lián)系起來(lái)。為