【正文】 費用決定因素的深入研究仍然是亟待解決的課題。 （三）交易費用的決定因素：總結(jié)和評價 ? 有關(guān)交易費用產(chǎn)生原因和決定因素的既有研究仍然存在一定的不足。 ? 其次，交易環(huán)境因素。 區(qū)分交易費用上升的因素與決定因素 ? 要揭示交易費用的產(chǎn)生原因，需要在認(rèn)識到交易具有稀缺性的基礎(chǔ)上，從交易主體、交易環(huán)境和交易客體三個方面及其相互關(guān)系上來說明。 區(qū)分交易費用上升的因素與決定因素 ? 威廉姆斯和諾思對交易費用的決定因素的分析，其實只能說明交易費用上升的原因，并不能說明交易費用的產(chǎn)生。在這種交易形式中，生產(chǎn)費用下降，但交易費用增加。在這類交易形式中，交易費用明顯上升，生產(chǎn)費用也有了下降。但生產(chǎn)費用（ PC）高?！? 3．交易的人格化特征 ? 諾思認(rèn)為，交易費用的產(chǎn)生與交易的人格化特征也是有關(guān)系的，而交易的人格化特征又與分工和專業(yè)化程度有關(guān)。 ? 正如諾思所說：“不僅一方比另一方更為了解某些價值屬性，而且他或她還將從信息的收集中獲取收益。 ? 為什么是聰明的辦法 ? 2．信息不對稱與人的機(jī)會主義動機(jī) ? 由于商品和服務(wù)具有多維屬性，就必然使交易雙方出現(xiàn)信息不對稱問題。 ? （ 3）關(guān)派員隨行監(jiān)督 。 ? （ 2）提高船長的機(jī)會成本 (按死亡率高低給予處罰 )。如何減低死亡率 ? ? （ 1） 提高補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn) 。起初的辦法是政府對私人船長按運(yùn)送的人頭付費，費用足以保證每個罪犯的食物和醫(yī)療保障?！? 案例：如何運(yùn)送歐洲犯人 ? 歐洲人是如何移民到澳卅的 ?不錯，是坐船去的，其中許多人是以罪犯的身份去的。 價格與成本 產(chǎn)品量 高質(zhì)量 商品 MC MC 低質(zhì)量 商品 AC AC P1 P0 Q0 Q1 Q2 A B 專欄：度量商品屬性的交易費用及其影響 案例：張震將軍的煮雞蛋理論 ? 張震將軍任軍委副主席時，要求保證士兵一天吃一個雞蛋，并規(guī)定必須是煮雞蛋，炒、蒸、煎均不行。但這種狀況只有短期才存在。假若買者在購買和消費之間度量質(zhì)量的成本很高，但在消費時卻可無成本地確定質(zhì)量，同時生產(chǎn)者可以無成本地控制質(zhì)量，即買賣雙方存在信息不對稱，由此導(dǎo)致道德風(fēng)險，則生產(chǎn)者就可以將低質(zhì)量的產(chǎn)當(dāng)作高質(zhì)量的產(chǎn)品出售。如果不考慮度量成本，則很容易確定各種產(chǎn)品的均衡價格和產(chǎn)量。高質(zhì)量商品的生產(chǎn)成本高于低質(zhì)量商品的生產(chǎn)成本。 經(jīng)歷商品的概念表明，供給高質(zhì)量經(jīng)歷商品的激勵在賣者投資聲譽(yù)幾乎得不到任何好處的市場里是缺乏的，因此，低質(zhì)量的產(chǎn)品將驅(qū)逐高質(zhì)量的產(chǎn)品。正是因為如此，在現(xiàn)實世界中，我們可以看到各式各樣的市場做法，這些市場做法旨在降低這些度量成本，極小化消費者最后付出的價格。事實上，我們是根據(jù)數(shù)量或重量購買橙子的 —— 這是對要購買的東西的很差勁的衡量。 ? 舉購買橙子加工橙汁的例子。 ? 對市場型交易費用的決定因素，諾思主要從商品的多維屬性和特征、信息不對稱與人的機(jī)會主義動機(jī)、交易的人格化特征等方面進(jìn)行了分析。 （二）諾思的分析 ? 諾思認(rèn)為，交易費用包括市場型交易費用、管理型交易費用和政治型交易費用。 總 結(jié) ? 在威廉姆森看來，對交易成本起決定作用的六種因素并不具有相同的重要性。在這種情況下，最初的完全競爭市場就被壟斷市場所代替，最初的大數(shù)目競爭條件就讓位于事后的 “ 小數(shù)目條件 ” 。如果沒有這樣的專用性投資，最初的贏家就不能實現(xiàn)對非贏家的優(yōu)勢。交易開始時有大量的供應(yīng)商參加競標(biāo)的條件，并不意味著此后這種條件還會存在。一般來說，資產(chǎn)專用性越強(qiáng)，不確定性越高，交易規(guī)模越大，則建立專門治理結(jié)構(gòu)就越具有經(jīng)濟(jì)性。它能否得到充分利用與交易的頻率有關(guān)。某項交易是否有必要建立一個專門的治理結(jié)構(gòu)，除了考慮資產(chǎn)專用性和不確定性外，還應(yīng)考慮交易的頻率。在這種情況下，就必須設(shè)計一種交易當(dāng)事人雙方都能接受的合約安排，以便在事后可能的事件發(fā)生時保證雙方能夠平等地進(jìn)行談判，做出新的合約安排，這樣就必然會增加交易成本。威廉姆森進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了行為的不確定性的特殊重要性。當(dāng)交易受到不確定性影響時，人們會在交易成本盡量低的情況下對不同的合約安排進(jìn)行選擇。 ? 專用資產(chǎn)。 ? 物質(zhì)資產(chǎn)專用性，如專用的模具、機(jī)械設(shè)備等。 資產(chǎn)專用性主要類型 ? 場地專用性，比如，在某一特定場所興建廠房的投資。在這種情況下，如果交易過早地終止，所投入的資產(chǎn)將完全或部分地?zé)o法改作它用，因為在投資所帶來的固定成本和可變成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉入成本。它與沉入成本概念有關(guān)。不同的維度與交易成本有關(guān)，三者中，資產(chǎn)專用性最重要最獨特。 2．與特定交易有關(guān)的因素 威廉姆森認(rèn)為，某些交易要按這種方式來組織，而其他交易要按那種方式來組織，其中必有經(jīng)濟(jì)上的合理原因，因此有必要找出是什么原因使得各種交易彼此不同。但是，如果契約人會采取機(jī)會主義行為，那么他不僅不一定守約，而且還會見機(jī)行事，使事后的實際結(jié)果不是按合同而是按有利于他的方向發(fā)展。 ? 正是這些機(jī)會主義的行為表現(xiàn)導(dǎo)致了信息不對稱問題，從而使經(jīng)濟(jì)組織中的問題復(fù)雜化了，其直接結(jié)果就是合同風(fēng)險。 ? 威廉姆森說： “理性有限是一個無法回避的現(xiàn)實問題，因此就需要正視為此所付出的各種成本，包括計劃成本、適應(yīng)成本，以及對交易實施監(jiān)督所付出的成本。 （ 1）有限理性 ? 有限理性是說，主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點的行為特征。 ? “契約人 ”的行為特征不同于 “經(jīng)濟(jì)人 ”的理性行為，而具體表現(xiàn)為有限理性和機(jī)會主義行為。 ? 威廉姆森的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在新的人性假設(shè)基礎(chǔ)上的。 ? 威廉姆森認(rèn)為，交易費用主要包括兩種，即合同簽訂之前的事前交易費用和簽訂合同之后的事后交易費用。 思考與討論 ? 猴子不上山，專要游客給吃的是不是交易費用？ ? 在荒島上給房子裝門、加鎖防猴子是不是交易費用？ ? 在城市給房子裝門、加鎖防小偷是不是交易費用？ 第三節(jié) 交易費用的決定因素與性質(zhì) ? 一 、交易費用的決定因素 ? 二 、交易費用的性質(zhì) 章目錄 一、交易費用的決定因素 對交易費用決定因素進(jìn)行了探討的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要有 威廉姆森和諾思。此類組織包括政黨、工會、雇主協(xié)會和一般意義上的壓力集團(tuán)。 ? 正如私人部門一樣，這些政府活動也有搜尋和信息費用，決策制定費用，發(fā)號施令的費用以及監(jiān)督官員指令是否得以執(zhí)行的費用。此外，還包括與政黨和通常意義上的壓力集團(tuán)有關(guān)的費用。 （三）政治型交易費用 ? 在一般意義上，政治型交易費用是集體行動提供公共品所產(chǎn)生的費用，可以被理解為與管理型交易費用類似的費用。 ? 組織運(yùn)行的費用屬于可變的交易費用，它大體上可分為兩個子類： ? （ 1）信息費用 —— 與制定決策、監(jiān)督命令的執(zhí)行、度量工人的績效有關(guān)的費用，代理的費用，信息管理的費用等。在這里，管理型交易費用包括： 、維持或改變組織設(shè)計的費用 ? 這種費用與范圍相當(dāng)廣泛的活動有關(guān)，如人事管理、信息技術(shù)的投入、防止接管、公共關(guān)系和游說活動等。 ? 以企業(yè)這一最重要、最典型的組織為例，其內(nèi)部就存在所有者與管理者、管理者與監(jiān)督者、上司和工人等多種不同于市場交易的交易。 ? 保護(hù)產(chǎn)權(quán)以防第三者侵權(quán)，例如，防御海盜或在非法交易時對政府的防范。 ? 對于合約對方的監(jiān)督以確定對方是否違約。 ? 在價格是內(nèi)生的時候，為弄清買者和賣者的實際地位而必不可少的談判。由于監(jiān)督和執(zhí)行存在高昂的費用，違約的發(fā)生在某種程度上就是不可避免的。信息在這里具有重要的作用。決策費用包括處理收集到的信息所涉及的費用、支付顧問的費用以及團(tuán)隊內(nèi)部形成決策的費用等。在信息不對稱的情況下，還可能會導(dǎo)致無效率的結(jié)果。 2. 討價還價和決策費用 ? 這類費用主要與簽約時相關(guān)各方就合約條款談判和協(xié)商必須支付的費用有關(guān)。而且，還包括在有可能達(dá)成交易的雙方之間所進(jìn)行的溝通費用（如郵遞費、電話費和銷售員的費用支出）。 1. 搜尋和信息費用 ? 要進(jìn)行一個具體的市場交易，一個人必須搜尋愿意與他進(jìn)行交易的那個人，這種搜尋的過程不可避免地會產(chǎn)生費用。這些工作常常是花費成本的。 ? 一國或地區(qū)總交易費用 =市場型交易費用 +管理型交易費用 +政治型交易費用 =制度交易費用 +給定制度條件下的各種交易的交易費用 ? 這三種類型的交易費用又可以分出兩類，一是建立制度安排所作出的具體投資，這種費用是 “固定的 ”交易費用；二是取決于交易的數(shù)目和規(guī)模的費用，這種費用是 “可變的 ”交易費用。 ? 三是從張五常的參照系來看，還要求現(xiàn)實世界里的交易費用和物質(zhì)生產(chǎn)過程的成本是能夠完全分離、不存在交互影響的。此外，他的定義