結(jié)算參與人管理辦法介紹-title-文庫(kù)吧資料
2025-03-12 12:19本頁(yè)面
【正文】 綜合治理工作，對(duì)未獲得結(jié)算參與人資格的證券公司，結(jié)算公司將在一段時(shí)間內(nèi)保障其正常結(jié)算業(yè)務(wù)不會(huì)受到影響。 ? 基本審核程序： （ 1） 申領(lǐng)網(wǎng)上證書等（ 2）網(wǎng)上 申報(bào)材料（ 3）提交書面材料（ 4）審批資格 （ 5）簽署結(jié)算協(xié)議（ 6）發(fā)放批復(fù)文件和網(wǎng)站公布 20 《管理辦法》的落實(shí) （五） 資格審核原則 ? 一是程序化原則：嚴(yán)格按照《管理辦法》要求辦理 ； ? 二是服務(wù)至上原則：為參與人提供方便； ? 三是風(fēng)險(xiǎn)有別原則 ：體現(xiàn)在參與人資格認(rèn)定和新業(yè)務(wù)資格認(rèn)定； ? 四是維護(hù)投資者利益原則：未獲得資格的參與機(jī)構(gòu)的正常結(jié)算業(yè)務(wù)暫時(shí)不受影響 21 《管理辦法》的落實(shí) （六 ） 資格審核情況 ? 機(jī)構(gòu) 分類 證券 公司 托管 銀行 財(cái)務(wù) 公司 保險(xiǎn)公司 信托公司 其他 總計(jì) 獲得資格 88 16 9 10 6 1 130 簽署結(jié)算協(xié)議 88 15 9 10 6 1 129 22 《管理辦法》的落實(shí) （七 ） 需要改進(jìn)之處 ? 一是申請(qǐng)材料的質(zhì)量不高 ? 二是提交材料時(shí)存在拖延現(xiàn)象 ? 三是沒(méi)有按規(guī)定的時(shí)間簽訂相關(guān)結(jié)算協(xié)議 23 相關(guān)問(wèn)題的說(shuō)明 ? （一）關(guān)于暫緩審批、暫緩受理資格申請(qǐng)及其他高風(fēng)險(xiǎn)類證券公司的結(jié)算業(yè)務(wù)問(wèn)題 。 17 《管理辦法》的落實(shí) （二） 參與人管理職責(zé)－滬深分公司 ? 結(jié)算公司滬深分公司主要負(fù)責(zé)辦理參與人的日常業(yè)務(wù)，包括： ?辦理結(jié)算業(yè)務(wù)通道的開通、變更和注銷事宜； ?記錄和提交參與人的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)信息資料； ?報(bào)告參與人風(fēng)險(xiǎn)隱患等。 14 《管理辦法》解讀（四） 風(fēng)險(xiǎn)管理 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理是參與人管理中最核心的問(wèn)題；資格認(rèn)定屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的前端基礎(chǔ)環(huán)節(jié) ? 風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容： ? 一是市場(chǎng)準(zhǔn)入； ? 二是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估； ? 三是分類監(jiān)管； ? 四是年度檢查。 ? 資格管理包括資格審核、資格變更、注銷三部分。 ? 第七章附則主要明確對(duì)從事 B股結(jié)算業(yè)務(wù)的境外機(jī)構(gòu)的管理辦法另行制定。 ? 第五章明確了特別結(jié)算參與人的定義、資格的申請(qǐng)、變更、注銷的相關(guān)事項(xiàng)以及和結(jié)算公司的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 ? 第三章明確了結(jié)算參與人在結(jié)算公司享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)。 7
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