【正文】 圍。董事會決議須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會決議的表決，實行一人一票。 58 （ 4）董事會議事規(guī)則和董事會決議責(zé)任 董事會的議事方式和表決程序，除法律有明確規(guī)定外， 由公司章程規(guī)定。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后 10日內(nèi)，召集和主持董事會會議。 股份有限公司董事會每年度至少召開 2次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開 10日前通知全體董事和監(jiān)事。 執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。 56 （ 2）董事會的法定職權(quán) 召集股東會，并向股東會報告工作； 執(zhí)行股東會的決議； 決定公司經(jīng)營計劃、投資方案； 制定公司年度財務(wù)預(yù)算、決算、利潤分配與彌補虧損諸方案； 制定公司增加或減少注冊資本以及發(fā)行公司債券方案； 制定公司合并、分立、變更公司形式或解散的方案； 決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置； 決定聘任或解聘公司經(jīng)理及報酬事項。 董事任期屆滿 ， 連選可以連任 。 其他公司可以有職工代表董事 。 執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理 。 董事長和副董事長由董事選任 。 股份有限公司董事會成員為 519人 。 55 （ 1）董事會的法律地位和職權(quán) 董事會是股東 （ 大 ） 會決議執(zhí)行機構(gòu)及公司經(jīng)營決策機關(guān) ， 其成員（ 董事 ） 由股東會選舉產(chǎn)生 ， 對股東 （ 大 ） 會負責(zé) 。 54 （六）董事會和經(jīng)理法律制度 董事會在公司法人治理結(jié)構(gòu)中具有承上啟下的樞紐作用。 股東依法提起撤銷股東（大）會決議訴訟的，法院可以應(yīng)公司的請求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。 股東（大）會 會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起 60日內(nèi)，請求法院撤銷。但股東（大）會決議若無法律效力，則對公司及相關(guān)人員均無法律約束力。會議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。 52 （ 8）股東（大）會的會議記錄 有限責(zé)任公司的股東會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。二是股東委托為其代管股票的公司或信托機構(gòu)代理其投票。小股東因參加股東會成本太高，可以通過委托人代理其行使表決權(quán)。其中法人股東必須由自然人作為投票的代表人。通常是有關(guān)公司資本、經(jīng)營或組織變動的重大事項，如增加或者減少公司注冊資本、分立、合并、解散或者變更公司形式、修改公司章程的決議等。前者，以簡單多數(shù)（ 1/2以上）股東表決權(quán)即可通過，通常是對公司經(jīng)營中的一般事項進行決議，如任免董事，通過利潤分配方案等。 50 （ 6）股東（大）會會議表決方式 股東（大）會決議 表決方式， 除法律有明文規(guī)定外，由公司章程決定。 股東大會不得對通知中未列明的事項作出決議。 單獨或者合計持有公司 3%以上股份的股東，可以在股東大會召開 10日前提出臨時提案并書面提交董事會；董事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后 2日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。年會每年召開一次，下列情況下，公司應(yīng)當(dāng)在 2個月內(nèi)召開臨時股東大會： 董事人數(shù)不足公司法規(guī)定的人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的 2/3時； 公司未彌補的虧損達實收股本總額 1/3時； 單獨或合計持有公司股份 10％以上股份的股東請求時； 董事會認為必要時； 監(jiān)事會提議召開時； 公司章程規(guī)定的其他情形 。臨時會議需經(jīng)代表 1/10以上表決權(quán)的股東， 1/3以上董事，監(jiān)事會或者監(jiān)事提議，才能召開。 48 （ 4）股東（大）會會議的形式 有限責(zé)任公司股東會分為定期會議和臨時會議。 但公司持有的本公司股份沒有表決權(quán) 。對股東會法定職權(quán)內(nèi)的事項作出決議，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。 47 （ 3）股東（大）會的議事規(guī)則和程序 股東（大）會的議事方式和表決程序除法律有明文規(guī)定外， 由公司章程規(guī)定。 有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)于股東會會議召開 15日前通知全體股東；但公司章程另有規(guī)定或全體股東另有約定的除外。不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司，由執(zhí)行董事召集和主持。股東（大）會決定公司重大事項，其法定職權(quán)是： 決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃； 選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項； 審議、批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事的報告； 審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案； 對公司增加、減少注冊資本以及對公司發(fā)行債券作出決議； 對公司合并、分立、變更公司形式、解散、清算作出決議； 對修改公司章程作出決議。股東（大會）法律制度通過制定股東（大）會的職權(quán)、召集、主持、 議事方式、表決程序、股東（大）會決議的法律效力等規(guī)范，形成股東（大）會科學(xué)決策的機制，為股東有效控制公司，監(jiān)督經(jīng)營管理者提供了制度保障。在股權(quán)相對分散的股份有限公司（特別是上市公司），對于眾多小股東而言，所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離是必然結(jié)果，經(jīng)營管理者的委托代理風(fēng)險無法回避。 43 （四）公司法人治理結(jié)構(gòu)中的權(quán)利制衡關(guān)系 股東（大）會 董事會 總經(jīng)理等高管 監(jiān)事會 選舉、更換 執(zhí)行股東會決議 向股東會匯報工作 執(zhí)行股東會決議 向股東會匯報工作 聘任、解聘 監(jiān)督 執(zhí)行董事會決議，向董事會匯報工作 監(jiān)督 監(jiān)督 44 （五） 股東（大）會法律制度 股東是公司的所有人，對公司經(jīng)營失誤而導(dǎo)致的投資風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任。 公司法人治理結(jié)構(gòu)充分體現(xiàn)了法人的本質(zhì)與特征。 42 （四）公司法人治理結(jié)構(gòu)中的權(quán)利制衡關(guān)系 由于股東個人與董事、經(jīng)理之間不存在直接的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，故個別股東不能直接干預(yù)董事、經(jīng)理的經(jīng)營活動，只能通過股東（大）會決議（代表公司意志）任免董事會和監(jiān)事會成員、對股東大會法定職權(quán)內(nèi)的事項進行投票表決，或在股東（大）會上行使股東權(quán)，向公司董事、經(jīng)理提出質(zhì)詢。經(jīng)理機構(gòu)實行個人決策制度，總經(jīng)理直接對董事會負責(zé)。董事會和經(jīng)理人員組成公司經(jīng)營管理機構(gòu)，全面代表公司進行經(jīng)營管理活動。以總經(jīng)理為代表的公司高級管理人員負責(zé)公司日常管理活動決策。 41 （四）公司法人治理結(jié)構(gòu)中的權(quán)利制衡關(guān)系 公司法規(guī)定的公司決策分工體系遵循如下邏輯 —— 股東會控制董事會人選和負責(zé)公司有限的重要決策（組織、資本、人事、分配等事項）。 公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)在法定及公司董事會授權(quán)范圍內(nèi)履行代理人的職責(zé)，完成董事會要求的經(jīng)營目標(biāo)、計劃或任務(wù)。 40 （ 3）董事會與經(jīng)理之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 公司董事會有權(quán)聘任或解聘公司高級管理人員（ 指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員 ），并對其業(yè)績和管理活動進行評價、監(jiān)督與獎懲。 董事會有權(quán)拒絕公司對其經(jīng)營管理活動的不適當(dāng)干預(yù)。 39 （ 2）董事與公司之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 公司（通過股東會或股東大會決議）有權(quán)任免公司董事（董事組成董事會，并選任董事長）并對其經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，確保公司資產(chǎn)保值與增值。 但若股東濫用股東權(quán)利 、濫用公司法人獨立地位 ， 濫用股東有限責(zé)任損害他人利益的 ， 則適用 “ 刺破公司面紗 ” 原則 ， 股東要承擔(dān)其出資數(shù)額以外的法律責(zé)任 。 公司對股東的主要義務(wù)：平等對待全體股東，同股同權(quán)，同股同利，不得在同類股東之間實行差別待遇。 公司對股東的主要權(quán)利：對沒有及時繳納股款的股東，進行必要的通知和催告。 37 （ 1）股東與公司之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 股東對公司的主要權(quán)利：作為公司的出資者，按其投入公司的資本額享有所有者的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者的權(quán)利。董事會與經(jīng)理人員之 間形成委托代理關(guān)系。公司與董事會之間形成信托關(guān)系。股東對公司的所有權(quán) 轉(zhuǎn)變?yōu)楣蓹?quán)。 由于公司各權(quán)力機構(gòu)的產(chǎn)生方式及相互關(guān)系、職責(zé)范圍、活動規(guī)則與程序均由法律或章程明文規(guī)定，因而，公司的組織行為具有高度規(guī)范性，便于股東、社會公眾和國家對公司進行有效的監(jiān)督與管理。廣義的公司治理結(jié)構(gòu)，研究范圍擴展到公司利益相關(guān)人（公司、公司股東、公司經(jīng)營管理者、公司雇員、公司債權(quán)人、消費者、政府、社會）之間錯綜復(fù)雜的利益沖突及協(xié)調(diào)問題。其核心是如何建立有效率的公司權(quán)力分配結(jié)構(gòu)，以解決分散的所有者如何有效率控制公司的難題。由于股東并沒有直接管理公司的權(quán)利，但必須承擔(dān)公司經(jīng)營風(fēng)險，因此，需要建立公司法人治理結(jié)構(gòu)，確立民主科學(xué)的決策機制以及投資者與經(jīng)營者（股東、董事、經(jīng)理）之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，以便既能保證公司的獨立經(jīng)營自主權(quán)，又能保證投資者（股東）對公司的控制權(quán)。公司有法人資格，股東承擔(dān)有限責(zé)任，股權(quán)分散的上市公司，主要通過法律規(guī)范企業(yè)行為，如資本結(jié)構(gòu)、組織制度、信息公開等強制性規(guī)范。 33 四、公司法人治理結(jié)構(gòu) 公司法人治理結(jié)構(gòu)的作用與意義 兩人以上共同出資設(shè)立企業(yè)，可以選擇合伙企業(yè)形式，也可以選擇公司形式。 但是，在公司因故未能成立時，發(fā)起人、認股人可以抽回其股本。公司依法成立，具有法人資格后，公司資本便脫離個別股東的意志，由公司經(jīng)營者獨立運作。 創(chuàng)立大會的法定職權(quán)是：（ 1）審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報告；（ 2）通過公司章程；（ 3）選舉董事會和監(jiān)事會成員；（ 4）對公司的設(shè)立費用進行審核；（ 5）對發(fā)起人用于抵作股款的財產(chǎn)的作價進行審核；（ 6）發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營條件發(fā)生重大變化直接影響公司設(shè)立的，可以作出不設(shè)立公司的決議。我國公司法規(guī)定：創(chuàng)立大會由認股人組成，應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。 31 （八）股份有限公司設(shè)立審查制度 募集設(shè)立的股份有限公司，僅發(fā)起人實際參與公司設(shè)立過程，故各國公司法一般都規(guī)定設(shè)立審查制度，使公司設(shè)立過程中的財務(wù)情況公開化、透明化，防止發(fā)起人利用設(shè)立公司之便謀取私利，損害投資人及未來成立的公司的合法權(quán)益。 30 （七）股份有限公司發(fā)起人制度 ——發(fā)起人的法律責(zé)任 公司成立后發(fā)起人補足出資的連帶法律責(zé)任（資本維持） 股份有限公司成立后，發(fā)起人未按照公司章程規(guī)定繳足出資的，應(yīng)當(dāng)補繳；其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任；發(fā)現(xiàn)作為非貨幣財產(chǎn)出資的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的發(fā)起人補足其差額；其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任。 我國公司法對發(fā)起人的權(quán)利有兩項主要規(guī)定 ， 一是非貨幣財產(chǎn)的出資權(quán) （ 實物 、 知識產(chǎn)權(quán) 、 土地使用權(quán)等 ） 。 29 （七）股份有限公司發(fā)起人制度 ——發(fā)起人的權(quán)利 西方國家公司法賦予通過公司章程規(guī)定發(fā)起人享有某些特殊的權(quán)利，如非貨幣出資的權(quán)利；自認優(yōu)先股或后配股的權(quán)利；優(yōu)先分配股息和紅利的權(quán)利；優(yōu)先認購公司新股的權(quán)利；剩余財產(chǎn)優(yōu)先分配權(quán)；設(shè)立公司報酬請求權(quán)；設(shè)立公司予付費用償還權(quán)等。 發(fā)起人的相關(guān)限制 （ 1）發(fā)起人人數(shù)的限制（ 2— 200人）； （ 2）發(fā)起人資格的限制：自然人、法人、國家均可作為發(fā)起人，但自然人應(yīng)當(dāng)具有完全行為能力。 股份有限公司的發(fā)起人：是為成立公司而籌劃設(shè)立事務(wù)，從事設(shè)立行為，并在公司章程上簽字蓋章的人。 27 （六）公司章程制度 ——章程的作用 明確公司法人的資本狀況、經(jīng)營范圍和組織管理制度，使投資者、交易者、社會公眾及國家確切了解公司的基本情況和主要特征，判斷公司行為的合法性與非法性，保護投資和交易安全； 確定股東與公司之間、股東與股東之間的權(quán)利、義務(wù)； 確定公司組織機構(gòu)產(chǎn)生辦法及經(jīng)營管理人員的職責(zé)和管理權(quán)限，保證投資者對經(jīng)營管理者必要的權(quán)力制約； 便于國家對公司依法進行管理與監(jiān)督，也有利于公司依法維護自己的合法權(quán)益。 股東應(yīng)當(dāng)在公司章程上簽名、蓋章。 公司章程具有合同的性質(zhì)和作用，股東與公司之間，股東與股東之間通過章程形成權(quán)利義務(wù)關(guān)系。雖然公司章程通常是由公司的認股人或發(fā)起人制定的，其性質(zhì)相當(dāng)于他們之間締結(jié)的集體合同，但在公司核準(zhǔn)登記取得法人資格，章程發(fā)生法律效力后，便對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。 二、資本維持原則（公司投資與擔(dān)保制度） 公司向其他企業(yè)投資時，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人； 公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)