資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)-文庫吧資料
2025-03-02 13:34本頁面
【正文】 約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在 10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。 （ ） 『 正確答案 』 A 『 答案解析 』 上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專用交易單元。 【 例題 （五）席位 上海證券交易所 單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專用交易單元。 （三）投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) 證券公司資金參與 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者承擔(dān)。單選題 】 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。 、托管銀行及推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確對(duì)客戶的后續(xù)服務(wù)分工，并建立健全檔案管理制度，妥善保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合同、協(xié)議、客戶明細(xì)、交易記錄等文件資料。 ，應(yīng)當(dāng) 由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。 、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 （二）推廣安排 ，也可以委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，其投資主辦人員不得管理其他定向資產(chǎn)管理計(jì)劃。 人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體 負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜。 五、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制 （熟悉） （一）專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作 （二）合理、有效的控制措施 （三）獨(dú)立、客觀的投資研究 （四）科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策 （五）完善的交易控制體系 （六）合理的規(guī)?？刂? （七）完備的合規(guī)檢查 （八）科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 （九）嚴(yán)格的核算和報(bào)告制度 （十）建立授權(quán)管理與問責(zé)制 第四節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 一、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范（熟悉） （一）內(nèi)部控制制度 ，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度。 四、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶所持有證券 的權(quán)利與義務(wù) 權(quán)利 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，客戶書面委托證券公司行使權(quán)利的除外。 。 、支付方式。 。 。 。 、投資限制和投資比例。 三、定向資產(chǎn)管理合同 ▲由證券公司、客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂。判斷題 】 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。 A. 現(xiàn)金 B. 債券 C. 股票 D. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額 『 正確答案 』 ABCD 『 答案解析 』 客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。 【 例 2單選題 】 證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。 （九）業(yè)務(wù)檔案管理 相關(guān)資料保存期限不得少于 20年。 （七）定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍 ▲定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 ▲證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后 15日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶，或者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶。 ▲專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 ▲證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起 3個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。 （四）客戶資產(chǎn)托管 （五）客戶資產(chǎn)獨(dú)立核算與分賬管理 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。 自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 一、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則（熟悉） （一）公平公正，誠實(shí)守信 （二）健全制度，規(guī)范運(yùn)作 （三）投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶自擔(dān) 二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范（熟悉） （一）客戶準(zhǔn)入及委托標(biāo)準(zhǔn) 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。 ▲證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶。 三、客戶資產(chǎn)托管（熟悉） ▲客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。單選題 】 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。 『 正確答案 』 B 『 答案解析 』 設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣 10萬元。 ? 【 例 1一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10% （ 10） 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。 （ 8） 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。 （ 7） 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起 6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在 60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。 （ 6） 證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn) 管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金 存管指定商業(yè)銀行代理推廣。 ▲證券公司投入的資金，根據(jù)其所承擔(dān)的責(zé)任，在計(jì)算公司的凈資本額時(shí)予以相應(yīng)的扣減。以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券公司，應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中，對(duì)其所投入的資金數(shù)額和承擔(dān)的責(zé)任等作出約定。 （ 5） 證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃?？蛻舭雌渌鶕碛械姆蓊~在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；但是按照以下規(guī)定（ 5）另有約定的除外。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣 5萬元；設(shè)
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