【正文】 ，這 10個(gè)公司擁有 25年的水務(wù)特許經(jīng)營權(quán)國有模式 私營模式1989年 10月集資 36億英鎊第 35頁國外水務(wù)監(jiān)管模式案例二：英格蘭和威爾士 (續(xù) )n 有效的政府監(jiān)管模式為英格蘭和威爾士的水務(wù)發(fā)展帶來了生機(jī)q 水質(zhì)提高。政府管制必須允許壟斷者預(yù)期的收入至少足以彌補(bǔ)其提供服務(wù)的成本，其中應(yīng)包括至少等于公司資本成本的投資回報(bào) 。q通過合理的價(jià)格水平和定價(jià)結(jié)構(gòu)引導(dǎo)消費(fèi)者有效率地使用壟斷者提供的服務(wù) 。n 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性n 保持監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立性的好處q 明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)的責(zé)任，有利于為監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供明確的激勵；q 監(jiān)管決策排除政治因素的干擾，從而明確監(jiān)管目標(biāo)q 監(jiān)管機(jī)構(gòu)更加專業(yè)化，提高監(jiān)管效率q 增加監(jiān)管決策的透明度n 監(jiān)管的分散化問題q 縱向上，監(jiān)管權(quán)力在中央和地方之間的合理分配q 橫向上，每個(gè)行業(yè)都設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)還是設(shè)立一個(gè)綜合監(jiān)管部門，監(jiān)管幾個(gè)不同的行業(yè)? 技術(shù)性強(qiáng)行業(yè)，應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的部門進(jìn)行監(jiān)督；? 經(jīng)營活動相似的行業(yè)可考慮設(shè)立一個(gè)共同的監(jiān)管機(jī)構(gòu)第 25頁誰是監(jiān)管對象 —— 監(jiān)管對象再造n 投資主體多元化 通過引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化的好處：q戰(zhàn)略投資者帶來先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)以及雄厚的資本，全面提升企業(yè)的綜合實(shí)力q與國際戰(zhàn)略投資者的股本合作，使地方企業(yè)獲得國內(nèi)乃至國際市場的競爭力q增加政府的財(cái)政收入：? 投資主體多元化的過程中，部分國有股本退出獲得巨額財(cái)政收入? 多元化之后，企業(yè)經(jīng)營效益提高增加稅收和余下的國有股本的回報(bào)q有助于建立獨(dú)立、公正、可信和高效的監(jiān)管體制：國有資本一股獨(dú)大的情況下，政府的微觀管理取代了政府的監(jiān)管功能；投資主體多元化是現(xiàn)代監(jiān)管制度的基礎(chǔ)n 引入競爭和結(jié)構(gòu)重組 （如目前國家電力系統(tǒng) “ 廠網(wǎng)分離，競價(jià)上網(wǎng) ” 的改革措施）第 26頁誰是監(jiān)管者 —— 監(jiān)管主體再造n 監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本特征：獨(dú)立性、透明性、責(zé)任性、專業(yè)性、和可信性n 獨(dú)立性監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一般組織特征q監(jiān)管機(jī)構(gòu)在結(jié)構(gòu)上與政府部門分開，獨(dú)立執(zhí)行監(jiān)管政策q監(jiān)管機(jī)構(gòu)接受政府最高行政人員領(lǐng)導(dǎo)并得到立法機(jī)關(guān)承認(rèn)q監(jiān)管機(jī)構(gòu)不是由一個(gè)人來負(fù)責(zé)，而是由一個(gè)合議機(jī)構(gòu)（如一個(gè)委員會）來集體領(lǐng)導(dǎo)，其中有多個(gè)委員；委員會應(yīng)由行業(yè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)或法律等方面的人員構(gòu)成q監(jiān)管機(jī)構(gòu)有雇傭員工和進(jìn)行人事調(diào)整的自主權(quán)，既可錄用政府公務(wù)員，也可招聘非公務(wù)員第 27頁誰是監(jiān)管者 —— 監(jiān)管主體再造（續(xù)） n 監(jiān)管權(quán)的配置q政策部門與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的權(quán)力配置，兩種? 平行關(guān)系：監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)立于政策部門之外，分別履行政策職能與監(jiān)管職能 從監(jiān)管權(quán)的統(tǒng)一性要求和其它國家的經(jīng)驗(yàn)看，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該有一定的規(guī)則制定權(quán)；行政裁決權(quán)應(yīng)由監(jiān)管機(jī)構(gòu)專門負(fù)責(zé)? 包容關(guān)系：監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立機(jī)構(gòu)設(shè)立于政策部門之內(nèi)平行關(guān)系下監(jiān)管的獨(dú)立性更強(qiáng)q監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的權(quán)力配置? 設(shè)立特定產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，分別對本產(chǎn)業(yè)行使監(jiān)管權(quán)（美國聯(lián)邦政府層面和大部分歐洲國家）? 設(shè)立綜合性的產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，由它對數(shù)個(gè)領(lǐng)域行使監(jiān)管權(quán)（美國州政府和澳大利亞）? 由反壟斷機(jī)構(gòu)行使監(jiān)管權(quán)，不設(shè)立其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)（新西蘭）第 28頁監(jiān)管什么和怎樣監(jiān)管？ n 市場準(zhǔn)入監(jiān)管q市場準(zhǔn)入的形式? 企業(yè)進(jìn)入市場并提供服務(wù)的許可? 有限資源占有的許可（如電話號碼、無限頻譜等）? 投資準(zhǔn)入（如所有制性質(zhì)和投資比例）等等q市場準(zhǔn)入行政許可的分類? 特殊許可：監(jiān)管機(jī)構(gòu)在符合進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)中挑選一個(gè)或少數(shù)申請企業(yè)給予進(jìn)入市場的資格? 普通許可：所有符合進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)的申請者都能獲得進(jìn)入市場的權(quán)力（如網(wǎng)絡(luò)設(shè)備供應(yīng)商）第 29頁監(jiān)管什么和怎樣監(jiān)管？（續(xù)） n 價(jià)格監(jiān)管 目標(biāo)q確保壟斷者向消費(fèi)者索要合理的服務(wù)價(jià)格 。公共服務(wù)行業(yè)的普遍特點(diǎn)：需要大量的資本投資q 保證企業(yè)回收固定成本n 效率q 資源配置效率q 生產(chǎn)效率或成本效率 指企業(yè)是否以最小的成本進(jìn)行生產(chǎn)n 公平q 受監(jiān)管企業(yè)與用戶之間的公平 政府征稅改善收入再分配狀況q 用戶與用戶之間的公平 普遍服務(wù)義務(wù) ：公共服務(wù)部門以低于成本的價(jià)格向某些用戶提供服務(wù)在保證企業(yè)可以回收成本并有合理利潤的前提下，效率應(yīng)成為政府監(jiān)管的最重要目標(biāo)第 24頁監(jiān)管體制的設(shè)立原則監(jiān)管機(jī)制在本質(zhì)上是一種 “ 信息中介 ” 或 “ 授權(quán)監(jiān)督機(jī)構(gòu) ” ，其作用是填補(bǔ)公眾與監(jiān)管產(chǎn)業(yè)之間的信息真空，彌補(bǔ)由此產(chǎn)生的信息不對稱。 組織并協(xié)調(diào)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的工作，制作有關(guān)文件216。 協(xié)助企業(yè)制定業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略并在此基礎(chǔ)上制定私募招標(biāo)改革方案216。 協(xié)助政府建立清晰的行業(yè)監(jiān)管架構(gòu)，為企業(yè)改革與發(fā)展?fàn)I造良好外部環(huán)境216。 協(xié)助制定深圳產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位與發(fā)展策略216。 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力有限第 12頁在基礎(chǔ)設(shè)施商業(yè)化過程中可能出現(xiàn)的問題在政府部門采用與民營機(jī)構(gòu)合作的方式降低甚至消除風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，同樣也會需要面對一些可能出現(xiàn)的其它問題n 失去對項(xiàng)目的控制權(quán)n 成本增加n 政治風(fēng)險(xiǎn)n 無法從民營機(jī)構(gòu)的競爭中收益n 可靠性程度降低政府部門需要對這些可能出現(xiàn)的問題做好一定的心理準(zhǔn)備，制定相應(yīng)的應(yīng)對措施n 認(rèn)真審查項(xiàng)目是否合適使用商業(yè)化操作n 建立適用于制定商業(yè)化合同的程序n 出臺相應(yīng)的政策法規(guī)用于指導(dǎo)和規(guī)范n 考慮成立專門的監(jiān)管調(diào)控機(jī)構(gòu)n 制定相應(yīng)的程序?qū)ι虡I(yè)化后所提供的服務(wù)的質(zhì)量和效果進(jìn)行評估n 對已實(shí)施商業(yè)化的項(xiàng)目及時(shí)追蹤、總結(jié)和反饋第 13頁基礎(chǔ)設(shè)施商業(yè)化項(xiàng)目運(yùn)作成功的重要因素n 項(xiàng)目流程的標(biāo)準(zhǔn)化n 科學(xué)化的管理風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移n 項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)和實(shí)施必須在公共機(jī)構(gòu)承受能力之內(nèi)n 政府能提供長期支持 (包括立法 )n 專業(yè)人才參與項(xiàng)目的各個(gè)階段 n 民營機(jī)構(gòu)的合理回報(bào)率商業(yè)化運(yùn)營項(xiàng)目成功實(shí)施第 14頁公共民營合作方式成功的關(guān)鍵：有效的監(jiān)管構(gòu)架普遍服務(wù)社會效益有效監(jiān)管民營機(jī)構(gòu) 公共機(jī)構(gòu)盈利模式u 政府補(bǔ)貼u 成本補(bǔ)償u 合理回報(bào)u 融資模式價(jià)格制定機(jī)制服務(wù)價(jià)格水