【正文】 著作權法216。1898 清朝政府頒布專利法216。 Biotech industry depends on strong IP protection. Dot . firms try to protect business models. 91知識產(chǎn)權 自主創(chuàng)新的標志n IP的擁有量和質(zhì)量已直接關系到一個國家的創(chuàng)新空間和經(jīng)濟安全，成為一個國家創(chuàng)新能力的重要標志n 聯(lián)合國教科文組織認為，專利已經(jīng)不能看作是一種工業(yè)手段，而是 “ 處于知識前沿的技術能力的標志 ”n OECD、世界銀行等國際組織把專利等指標作為評價一個國家科技競爭力的重要指標92國家間競爭越來越突出表現(xiàn)為科技創(chuàng)新能力競爭，焦點是知識產(chǎn)權n 進入知識經(jīng)濟時代，知識財產(chǎn)的創(chuàng)造成為經(jīng)濟發(fā)展的關鍵動力源泉n TRIPs之后，知識產(chǎn)權成為世界市場中科技創(chuàng)新競爭的主要焦點和謀取競爭優(yōu)勢的重要手段n IBM2023年專利許可收入達到 17億 美元。設計技術、可靠性技術、制造工藝流程、基礎材料、基礎機械零部件和電子元器件、基礎制造裝備、儀器儀表、標準體系等發(fā)展滯后。如大型飛機、半導體和集成電路專用設備、光纖制造設備、大型科學儀器、大型醫(yī)療設備等。如轎車、大型乙烯成套設備、系統(tǒng)軟件等。如通信設備、家用電器、發(fā)電設備、 船舶、新型作戰(zhàn)飛機 、載重汽車及鋼鐵等。包括航天產(chǎn)品、鐵路機車車輛及設備、石油煉制等，但產(chǎn)品技術水平 與國外有 較大差距 。77效 果n 汽車產(chǎn)業(yè) ——消化吸收并再創(chuàng)新的成功案例n 電子信息 ——投巨資組織相關部門進行技術創(chuàng)新，并從引進消化吸收為主的創(chuàng)新轉(zhuǎn)向以未來前沿技術自主創(chuàng)新為主的階段n 在納米級微電子、光電子、納米材料、下一代網(wǎng)絡技術、信息技術和生物技術相結(jié)合的醫(yī)療技術，燃料電池技術等方面，幾乎處在與歐美日等發(fā)達國家同一水平78我國政策沿革與現(xiàn)狀n 1986年《國家重點技術引進和消化吸收項目計劃》n 1994年， 《九十年代國家產(chǎn)業(yè)政策綱要》n 為了實現(xiàn)結(jié)構調(diào)整，明確要支持新興產(chǎn)業(yè)和新產(chǎn)品開發(fā)n 依靠誰的技術、如何實現(xiàn)新產(chǎn)品開發(fā)，沒有明確n 對引進國外先進技術給予明確的政策支持， “ 為了換取國外的先進技術和設備，可以部分開放本國市場 ” 。?實施引進技術再創(chuàng)新計劃76?對消化吸收和再創(chuàng)新進行資助和稅收優(yōu)惠n 韓國政府技術引進與消化吸收投入的比例大致保持在 1:3的水平。n 采用風險投資方式幫助企業(yè)承擔引進風險，向引進技術消化吸收的企業(yè)提供長期貸款和稅收優(yōu)惠，滿足引進技術企業(yè)消化吸收的原材料需求。 1995年引進法國 12輛時速達到300公里的高速列車時，政府就決定今后采用以消化吸收為主的國產(chǎn)化列車， 2023年，研制成功自主知識產(chǎn)權的、時速高達 350公里的高速列車。216。74?政府組織制訂引進消化吸收的一攬子方案216。 對戰(zhàn)略性的重大技術，只能引進一次。 了解技術發(fā)明國、技術擁有國以及使用這種技術的行業(yè)的名稱和地點；216。 選定主要原材料；216。 至少每年能出口 10萬美元以上的產(chǎn)品；216。n 日本的鋼鐵、機械、半導體、電視機、微電子技術都是從國外引進的，但經(jīng)過日本的改良創(chuàng)新后很快趕上或超過技術輸出國，成為日本的支柱產(chǎn)業(yè)。n 各產(chǎn)業(yè)部門從國外購買技術專利的費用總數(shù)與消化吸收這些技術專利的研究費用總額之比平均為 l:7。 (計算機產(chǎn)業(yè) )《戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)租稅特別措施法》 :對購買國產(chǎn)計算機的企業(yè)實行特別折舊優(yōu)惠，對制造廠在更新機器時購買國產(chǎn)型號的機器給予一定的照顧性補貼。 《外匯和外貿(mào)管理法》 :如果利用引進的新技術生產(chǎn)的產(chǎn)品，在其國產(chǎn)化后仍未具備較強的國際競爭能力時，必須限制進口同類產(chǎn)品，以保護本國產(chǎn)品的發(fā)展。 企業(yè)在技術和資金上要具有將技術消化吸收的能力。 不能擾亂現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)秩序；216。67消化吸收和再創(chuàng)新政策68消化吸收再創(chuàng)新n 消化吸收 是對先進技術的學習過程，是后發(fā)國家積累和形成技術能力的有效途徑再創(chuàng)新 則是提高自主創(chuàng)新能力、追趕先進國家的必由之路n 日本和韓國較為成功69216。 ”—沒有具體規(guī)定n 專家：（ 1） 供應商具有中國國籍；如果是法人，應該在中國境內(nèi)按照中國法律注冊成立。n 有關細則正在制定64（二十五）發(fā)揮國防采購扶持自主創(chuàng)新的作用n 國防采購應立足于國內(nèi)自主創(chuàng)新產(chǎn)品和技術。 62（二十三）改進政府采購評審方法，給予自主創(chuàng)新產(chǎn)品優(yōu)先待遇n 財政部《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購評審辦法》n 最低評標價法評標，給予 5％ 10％的價格扣除 n 綜合評分法評標，給予價格評標總分值的 4％ 8％的加分，給予技術評標總分值的 4％ 8％的加分 n 性價比法評標，技術評標增加評分因素；給予報價 4％ 8％的價格扣除 n 競爭性談判、詢價方式，將對自主創(chuàng)新要求作為談判、詢價的內(nèi)容。優(yōu)先安排采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品的預算n 國家重大建設項目以及其他使用財政性資金采購重大裝備和產(chǎn)品的項目，有關部門應將承諾采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品作為 申報立項的條件n 在國家和地方政府投資的重點工程中，國產(chǎn)設備采購比例一般不得低于總價值的 60%（三峽工程為 65%）60財政部《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購預算管理辦法》n 采購人在政府采購活動中，應當優(yōu)先購買自主創(chuàng)新產(chǎn)品 n 采購人在編制年度部門預算時，應當按照目錄的范圍編制自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購預算，標明自主創(chuàng)新產(chǎn)品 n 各級財政部門在部門預算審批過程中，在采購項目支出已確定的情況下，應當優(yōu)先安排采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品的預算 n 預算編制、預算執(zhí)行、監(jiān)督檢查61財政部《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購合同管理辦法》 n 采購合同應當在履約保證金、付款期限等方面給予自主創(chuàng)新產(chǎn)品供應商適當支持n 采購人不得與中標、成交自主創(chuàng)新產(chǎn)品供應商簽訂自主創(chuàng)新產(chǎn)品分包項目合同 n 招標采購單位有下列情形之一的，財政部門責令限期改正，給予警告：（一）中標、成交通知書發(fā)出之后，拒絕簽訂自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購合同或拒絕接受自主創(chuàng)新產(chǎn)品的；（二）不按照招標文件及其他采購文件和中標、成交自主創(chuàng)新產(chǎn)品供應商的投標文件、響應文件確定的有關促進自主創(chuàng)新事項簽訂政府采購合同的；（三）政府采購屬于目錄中品目的產(chǎn)品，未經(jīng)批準，擅自采購外國產(chǎn)品或服務的。57問題n 有關法律只是作了一些原則性規(guī)定n 《政府采購法》制定的出發(fā)點，是節(jié)約資金，不是促進自主創(chuàng)新n 采購的 “本國 ”商品多限于較為低端的日常用品n 缺少針對高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)品的采購政策n “同等優(yōu)先 ”的采購原則，不利于自主創(chuàng)新n 國家重大工程項目未納入政府采購范圍我國未加入 WTO《政府采購協(xié)議》，沒有充分利用這一機遇58我國未加入 WTO《政府采購協(xié)議》，沒有充分利用這一機遇n 政府采購可盡可能選擇國內(nèi)產(chǎn)品，包括n 規(guī)定投標商名單n 限制外國廠商參加政府采購招標n 規(guī)定某些部門、某些產(chǎn)品采購僅限于內(nèi)資企業(yè)的國內(nèi)產(chǎn)品n 制定對國內(nèi)企業(yè)有利的招標條件 59配套政策進展（二十二）建立財政性資金采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品制度n 建立自主創(chuàng)新產(chǎn)品 認證制度 ，建立認定標準和評價體系。n 1999年《關于加強技術創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》 ： “ 實行政府采購政策，通過預算控制、招投標等形式，引導和鼓勵政府部門、企事業(yè)單位優(yōu)先采購國內(nèi)高新技術及其設備和產(chǎn)品 ” 。 規(guī)定在安全、軍事、國防等政府部門必須采用國產(chǎn)軟件。 從 2023至 2023年度開始實施一項新政策：政府研發(fā)經(jīng)費總量 %的科研活動，要從中小企業(yè) “ 采購 ”。 政府部門、政府實驗室、國營公司在計算機和通信器材等采購上必須從本國公司購買。 1999年，中小企業(yè)獲得當年合同數(shù)的 %，占全部合同金額的 %。?利用國外產(chǎn)品帶動本國創(chuàng)新方面要求政府采購中中標外國企業(yè)與本國企業(yè)、科研機構共同制定研究計劃，共同成立研究開發(fā)中心；或要求中標供應商就國內(nèi)欠缺的技術提供培訓，為國內(nèi)企業(yè)實現(xiàn)技術升級，提高產(chǎn)品質(zhì)量，培訓專業(yè)人才。n 政府大力支持相關機構優(yōu)先采購中小企業(yè)生產(chǎn)的技術開發(fā)制品。n 要求國有企業(yè)也優(yōu)先采購國產(chǎn)裝備和其它產(chǎn)品。n 對競爭性產(chǎn)品，國產(chǎn)品即使價格高也優(yōu)先采用。53n 科技部長官及有關部門首長可要求國家機關及地方政府等機構采取優(yōu)先采購高新技術產(chǎn)品的措施。 n 建立政府與私人投資聯(lián)合采購的合作制度。n 在政府采購項目報價中，本國中小型企業(yè)供應商的報價享受比外國供應商高 12%的報價優(yōu)惠。n 1991年《道路運輸效率法》規(guī)定，各州接受聯(lián)邦運輸部補助采購運輸機械時，必須有 60％以上是美國產(chǎn)品，且車輛最后須在國內(nèi)組裝。 51?支持本國產(chǎn)業(yè)方面n 規(guī)定國際采購至少必須購買 50％的國內(nèi)原材料和產(chǎn)品。保費支出納入企業(yè)技術開發(fā)費用 （二十一）完善高新技術企業(yè)的外匯管理政策n 各地國家外匯管理局分局可根據(jù) 高新技術企業(yè)的實際需要 提高其經(jīng)常項目賬戶限額n 國家級科研機構 服務貿(mào)易對外用匯，可持相關單證直接到外匯指定銀行辦理購付匯手續(xù)n 深化境外投資外匯管理改革， 支持國內(nèi)企業(yè)設立海外 研究開發(fā)設計機構、收并購國外研究開發(fā)機構或高新技術企業(yè) 48政府采購政策49n 利用政府采購推動本國科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是各國的普遍做法n 包括通過政府采購保護本國產(chǎn)業(yè)，支持高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持企業(yè)掌握關鍵技術的自主知識產(chǎn)權，支持中小企業(yè)發(fā)展等國外支持創(chuàng)新的政府采購政策50n 20世紀 50、 60年代，政府采購大力推動航天航空、計算機、半導體的建立和發(fā)展美 國 ?支持高科技產(chǎn)業(yè)方面n 制定 “ 提高技術標準 ” 、 “ 增加檢驗項目 ” 和 “ 技術法規(guī)變化 ” 等技術壁壘政策，提高外國高技術革新產(chǎn)品進入的 “ 門檻 ” ，削弱外國產(chǎn)品的競爭力?？萍疾颗c深交所的聯(lián)合調(diào)查結(jié)果： 2023－ 2023年在得到國家火炬計劃和科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金支持的企業(yè)中，有 4000多家 企業(yè)三年的財務數(shù)據(jù)基本符合中小企業(yè)板塊上市要求， 2197家 企業(yè)每年的財務數(shù)據(jù)符合發(fā)行上市條件，這些企業(yè)全都擁有自主知識產(chǎn)權的技術或產(chǎn)品46（十九）建立支持自主創(chuàng)新的多層次資本市場n 適時 推出創(chuàng)業(yè)板n 啟動中關村科技園區(qū)未上市高新技術企業(yè)進入證券公司代辦系統(tǒng) 進行股份轉(zhuǎn)讓試點 工作。探索創(chuàng)立多種擔保方式，彌補科技型中小企業(yè)擔保抵押物不足的問題。n 創(chuàng)業(yè)投資機構的投資欲望有所減弱， 2023年有將近三分之一的非政府機構沒有進行投資4041（十五）加強政策性金融對自主創(chuàng)新的支持n 銀監(jiān)會《支持國家重大科技項目政策性金融政策實施細則》n 支持領域： 《規(guī)劃綱要》中的重大專項和國家主要科技計劃中的重大項目、經(jīng)國家有關部門認定并推薦的國家重大科技專項、國家重大科技產(chǎn)業(yè)化項目的規(guī)?；谫Y和科技成果轉(zhuǎn)化項目、高新技術產(chǎn)業(yè)化項目、引進技術消化吸收項目、高新技術產(chǎn)品出口項目等n 國家開發(fā)銀行 為高新技術企業(yè)發(fā)放軟貸款，用于項目的參股投資n 中國進出口 銀行設立特別融資賬戶，對高新技術企業(yè)發(fā)展的進出口，提供融資支持n 中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 對農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化實施傾斜支持政策配套政策進展42（十六） 引導商業(yè)金融支持自主創(chuàng)新n政府利用 基金、貼息、擔保 等方式，引導各類商業(yè)金融機構支持自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化n商業(yè)銀行對于 國家和省級立項 的高新技術項目，應根據(jù)國家投資政策及信貸政策規(guī)定，積極給予信貸支持n商業(yè)銀行對有效益、有還貸能力的 自主創(chuàng)新產(chǎn)品出口 所需的流動資金貸款要根據(jù)信貸原則優(yōu)先安排、重點支持，及時提供多種金融服務n 銀監(jiān)會《關于商業(yè)銀行改善和加強對高新技術企業(yè)金融服務的指導意見》 43（十七） 改善對中小企業(yè)創(chuàng)新的金融服務n 商業(yè)銀行對創(chuàng)新活力強的科技型中小企業(yè)予以重點扶持。政府對政府資金主導的創(chuàng)投公司的干預較強，公司治理結(jié)構不健全，運作不規(guī)范n 政府未建立創(chuàng)業(yè)投資引導基金（母基金）n 退出渠道不暢（美國：