獨立董事備案與資格管理-文庫吧資料
2025-01-20 06:54本頁面
【正文】 三十四條 ? 獨立董事候選人聲明 三十五條 ? 上市公司獨立董事履歷表 3 備案辦法修訂簡介 ： 修訂要點 要求提名人及候選人對聲明所有內(nèi)容予以 逐項確認(rèn) 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 獨立董事任職資格 ? 公司法對董事資格要求 ? 五年以上履職所需工作經(jīng)驗 ? 本所認(rèn)可的獨立董事資格證書 ? 會計專業(yè)人士身份 候選人 ? 具備注冊會計師資格 ? 高級會計師 ? 會計學(xué)副教授以上職稱等專業(yè)資質(zhì) 3 備案辦法修訂簡介 ： 主要條款 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 不得擔(dān)任獨立董事情形 ? （一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系； ? （二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬； ? （三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬； ? （四）在上市公司控股股東、實際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬； 3 備案辦法修訂簡介 ： 主要條款 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 不得擔(dān)任獨立董事情形（續(xù)） ? （五）為上市公司及其控股股東或者其各自附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項目組全體人員、各級復(fù)核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人； ? （六）在與上市公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，或者在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職； ? （七）近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項所列情形之一的人員； ? （八）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，且仍處于禁入期的； 3 備案辦法修訂簡介 ： 主要條款 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 不得擔(dān)任獨立董事情形（續(xù)） ? （九）被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的； ? （十）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會處罰的； ? （十一）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的； ? （十二）本所認(rèn)定的其他情形。 3 備案辦法修訂簡介 ： 修訂要點 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 （一） 《 備案辦法 》 修訂內(nèi)容 ? 調(diào)整 《 備案辦法 》 總體框架，區(qū)分章節(jié)，從總則、任職資格、聲明及公示、備案程序及附則五個章節(jié)進(jìn)行表述； ? 在總則中強(qiáng)調(diào)獨立董事候選人及提名人對備案報送材料真實、準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)； ? 吸收 《 指導(dǎo)意見 》 、 《 備案錄 》 等內(nèi)容，細(xì)化獨董任職資格正向標(biāo)準(zhǔn)； ? 將“年齡超過 70歲”等反向標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整至 《 聲明 》 中表述； 3 備案辦法修訂簡介 ： 修訂要點 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 （一） 《 備案辦法 》 修訂內(nèi)容（續(xù)） ? 明確對于本所提出異議的人員，董事會不得將其作為獨立董事候選人提交股東大會表決，并需披露本所異議函內(nèi)容； ? 修訂獨董候選人材料報送方式，為后續(xù)電子化報送、審核預(yù)留空間； ? 統(tǒng)一獨董候選人公示意見反饋渠道，明確由投資者教育中心作為意見反饋的統(tǒng)一入口； ? 增加對獨董候選人公示內(nèi)容材料的具體要求；并要求上市公司在公告中明確公示內(nèi)容、時間及反饋渠道等。 3 備案辦法修訂簡介 ： 修訂背景 獨董備案資格管理執(zhí)行情況
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