【正文】 factors； —— The policy implementation process. 史密斯于 1973年在其著作 《 政策執(zhí)行過程 》 一書中構(gòu)造出第一個(gè)政策執(zhí)行模型。 本節(jié) 主要內(nèi)容 ： 一、政策執(zhí)行模型 二、影響政策執(zhí)行的因素 一、政策執(zhí)行模型 政策執(zhí)行模型 （ Models on implementation） 是關(guān)于政策執(zhí)行過程中相關(guān)因素及其之間相互關(guān)系的簡化構(gòu)造和系統(tǒng)描述。 經(jīng)濟(jì)杠桿：價(jià)格、工資、利潤、利息、稅收、資金、罰款、經(jīng)濟(jì)責(zé)任、經(jīng)濟(jì)合同 …… ① 間接 性； ② 有償 性； ③ 關(guān)聯(lián) 性； …… 經(jīng)濟(jì)手段的優(yōu)點(diǎn)：調(diào)動(dòng)各個(gè)方面的積極性 …… 經(jīng)濟(jì)手段的缺點(diǎn)： ①成本高； ②可行性論證上有難度 ③ 追求經(jīng)濟(jì)利益的意圖與執(zhí)行政策意圖的錯(cuò)位 …… （ 2）特點(diǎn) （ Ideological approach） （ 1）含義 思想誘導(dǎo)手段 是通過運(yùn)用教育、說服等非強(qiáng)制性手段，改造人的思想和認(rèn)識(shí)，提高人的覺悟，使政策執(zhí)行者和政策對象自覺自愿地去貫徹執(zhí)行政策的一類政策執(zhí)行方法。 ① 權(quán)威 性； ② 強(qiáng)制 性； ③對象的 有限 性和 時(shí)效 性； …… （ 2）特點(diǎn) 行政手段的缺點(diǎn)：下級被動(dòng)，缺乏自主權(quán)；容易突顯領(lǐng)導(dǎo)個(gè)性色彩 …… 行政手段的優(yōu)點(diǎn)：政令統(tǒng)一，適用范圍廣；效率高，力度大 …… （ Law approach） （ 1）含義： 法律手段 是指通過法律、法令、法規(guī)、司法、仲裁工作，特別是通過行政立法和司法方式來調(diào)整政策執(zhí)行活動(dòng)中各種關(guān)系的一類方法。 ②稅收和使用者付費(fèi)的優(yōu)缺點(diǎn) ： 確立 ； 激勵(lì) ； 革新 ； 靈活性 ； …… 難以確定 ； 誤置 ： 危機(jī) ； 成本高 且繁雜； …… （四）政策工具的選擇依據(jù) 目標(biāo) ； 特點(diǎn) ； 背景 ； 的工具選擇； ； …… （ 1）執(zhí)行組織； （ 2）目標(biāo)團(tuán)體； （ 3）其他工具； （ 4）政策領(lǐng)域的其他因素； …… 三、政策執(zhí)行手段 （ Policy implementation means） （一）政策執(zhí)行手段的含義 公共政策執(zhí)行手段 是指政策執(zhí)行機(jī)關(guān)及其執(zhí)行者為達(dá)到一定政策目標(biāo)，而采取的措施和方法的性質(zhì)。 使用者付費(fèi) :政府對某種物品、服務(wù)或行為確定“價(jià)格”，由使用者或行為者支付這種費(fèi)用，它可看作稅收的一種創(chuàng)新性應(yīng)用形式。 產(chǎn)權(quán)拍賣的前提假定：市場通常是最有效的配置工具，政府通過產(chǎn)權(quán)拍賣，在沒有市場的公共物品和服務(wù)領(lǐng)域建立起市場。 ②信息傳播和規(guī)勸工具的優(yōu)點(diǎn) 較穩(wěn)定 ； 便利出發(fā) 點(diǎn) 徹底性 ； 民主性 ； …… 信息傳播和規(guī)勸工具的缺點(diǎn)：虛弱無力 2）補(bǔ)貼 ①含義 補(bǔ)貼 是由政府或相關(guān)機(jī)構(gòu)給個(gè)人、公司及其社會(huì)團(tuán)體實(shí)施的一種財(cái)政轉(zhuǎn)移，目的是讓得到資助者采取政府所希望發(fā)生的行為。 主要混合工具： 1） 信息和規(guī)勸 ； 2） 補(bǔ)貼 ； 3） 產(chǎn)權(quán)拍賣 ； 4） 稅收和使用者付費(fèi) ； …… 1）信息和規(guī)勸 ①含義 是一種消極工具，它由政府向個(gè)人、公司及社會(huì)發(fā)布或提供信息，以期待所期望的行為發(fā)生。 ②志愿者組織的優(yōu)缺點(diǎn) 可靠的和低成本 的； 而具有回應(yīng)性，能迅速滿足服務(wù)者需要； 負(fù)擔(dān) ； …… 缺點(diǎn) 不能通過 志愿組織來解決； 成準(zhǔn)官僚機(jī)構(gòu)，降低效能和效益 資源 去從事公益勞動(dòng)； …… 3）市場 ①含義 市場 是一種最重要且最有爭論的非強(qiáng)制性工具，買賣雙方（消費(fèi)者和廠商）之間的自愿的相互作用往往會(huì)帶來雙方都滿意的結(jié)果。 在任何社會(huì)中，親戚、朋友和鄰居都為個(gè)人提供無數(shù)的物品和服務(wù)，家庭和社區(qū)可以做許多政府不能做或做不好的事。 非強(qiáng)制性工具的特征是它沒有或很少有政府參與，它的任務(wù)是在自愿的基礎(chǔ)上完成的。 公共企業(yè)的三個(gè)特征： 共所有權(quán)； 控制或直接管理； 在市場上出售； ②公共企業(yè)的優(yōu)缺點(diǎn) ： 供給之不足； 比管制或自愿性工具 少 ； ，并使公共基金自然增長； …… 有效的控制 ； 低效 、甚至是無效的； …… 3）直接提供 ①含義 直接提供 ：指由政府機(jī)構(gòu)及其雇員直接提供某種公共物品或服務(wù)。 ：控制諸如健康、安全、職業(yè)歧視一類的社會(huì)事項(xiàng)，集中在諸如污染、安全或道德方面的廣泛問題上。 …… 1）管制 ① 含義 管制 指政府通過（通常是特別指定的管制機(jī)構(gòu)）一系列行政管理過程對個(gè)人和機(jī)構(gòu)的行為做出要求和規(guī)定的活動(dòng)。 2） 公共企業(yè) 。 和艾莫爾 命令性工具 激勵(lì)性工具 能力建設(shè)工具 系統(tǒng)變化工具 法律工具 經(jīng)濟(jì)工具 交流工具 政策工具的其他分類 5. 英格拉姆 激勵(lì)工具 能力建設(shè)工具 符號和規(guī)勸工具 學(xué)習(xí)工具 政策工具 市場化工具 工商管理技術(shù) 社會(huì)化手段 民營化 用著付費(fèi) 管制與放松管制 合同外包 分權(quán)與權(quán)力下放 內(nèi)部市場 戰(zhàn)略管理技術(shù) 績效管理技術(shù) 顧客導(dǎo)向技術(shù) 目標(biāo)管理技術(shù) 全面質(zhì)量管理技術(shù) 標(biāo)桿管理技術(shù) 企業(yè)流程再造技術(shù) 社區(qū)治理 個(gè)人與家庭 志愿者服務(wù) 公私伙伴關(guān)系 公眾參與及聽證 家庭與社區(qū) 志愿者組織 市場 信息與規(guī)勸 補(bǔ)貼 產(chǎn)權(quán)拍賣 稅收與使用者付費(fèi) 管制 公共企業(yè) 直接提供 低 高 自愿性工具 混合性工具 強(qiáng)制性工具 自愿性工具 霍萊特和 拉梅什 強(qiáng)制性工具 混合性工具 （非強(qiáng)制性工具） （ 1）強(qiáng)制性工具 強(qiáng)制性工具 （ Compulsory instruments）也稱指導(dǎo)性工具，它借助國家或政府的權(quán)威及強(qiáng)制力，迫使目標(biāo)團(tuán)體及個(gè)人采取或不采取某種行為。 薩拉姆 ： 《 政策工具 —— 新治理指南 》（ 2023）； …… 政策工具成為 20世紀(jì) 90年代西方政策科學(xué)研究的一個(gè)焦點(diǎn)，并正在成長為一個(gè)新的學(xué)科分支或主題領(lǐng)域。 （二）政策工具研究的興起 學(xué)科 代表人物 政策工具 經(jīng)濟(jì)學(xué) 凱恩斯 工資、價(jià)格、利率 政治學(xué) 林德布羅姆 管制 行政學(xué) 薩繆爾森 使用者付費(fèi)、產(chǎn)權(quán)拍賣 法學(xué) 龐德 法律 1） [英 ]胡德 ： 《 政府的工具 》 （ 198 1986）； 2） [美 ]彼特斯 和 [荷 ]尼斯潘 ： 《 公共政策工具 》（ 1998） 3）萊斯特 （ 4）陳振明 政策工具 （ Policy Instruments）， 又稱為治理工具或政府工具，是將政策目標(biāo)轉(zhuǎn)化為具體行動(dòng)的路徑和機(jī)制，是實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的手段。E （ 2） Arthur ：一系列的顯示出相似特征的活動(dòng)，其焦點(diǎn)是影響治理社會(huì)過程或致力于影響支配社會(huì)進(jìn)步的具有共同特征的政策活動(dòng)的集合。 —— [美 ]艾利森 討論與思考 國家在中西部貧困地區(qū)推行的“營養(yǎng)餐”