【正文】 收文件。源地驗(yàn)證包括從原材料、工藝檢驗(yàn)、裝配、性能試驗(yàn)、質(zhì)量檢查、記錄、質(zhì)保文件、數(shù)量、清潔度、包裝等進(jìn)行全面檢查和出廠驗(yàn)收。 57 ② 通過到貨檢查驗(yàn)收 按合同要求對(duì)到貨的包裝質(zhì)量、設(shè)備外觀、接口尺寸、名稱標(biāo)識(shí)、規(guī)格數(shù)量、合格證書、交付文件等進(jìn)行再檢查，必要時(shí)進(jìn)行相應(yīng)質(zhì)量復(fù)驗(yàn)。 ①通過檢查和確認(rèn)合格證書驗(yàn)收 合格證書是證明供方按合同要求提供合格物項(xiàng)和服務(wù)的必不可少的文字資料，如材料合格證書、試驗(yàn)報(bào)告、檢驗(yàn)報(bào)告等。 56 G、物項(xiàng)和服務(wù)的驗(yàn)收 為保證所購(gòu)物項(xiàng)和服務(wù)合同文件要求實(shí)施，要求必須由合格人員按程序要求對(duì)所同購(gòu)物項(xiàng)和服務(wù)進(jìn)行控制，控制應(yīng)包括： ——要求供方提供有關(guān)質(zhì)量的客觀證據(jù)； ——對(duì)供方生產(chǎn)過程進(jìn)行源地監(jiān)督和檢查、監(jiān)查； ——如有必要，必須在雙方同意的地點(diǎn)，對(duì)規(guī)定的材料樣品保存一段規(guī)定的時(shí)間并加以控制，以便提供作為進(jìn)一步檢驗(yàn)的手段； ——物項(xiàng)和服務(wù)的交貨驗(yàn)收等措施。 F、對(duì)所購(gòu)物項(xiàng)和服務(wù)的控制 買方在其生產(chǎn)過程中進(jìn)行驗(yàn)證，以保證質(zhì)量活動(dòng)符合采購(gòu)文件的要求。 55 E、應(yīng)從合格供方中選擇、確定供方。 D、通過對(duì)供方現(xiàn)有生產(chǎn)樣品的調(diào)查，對(duì)供方的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。此記錄應(yīng)為可供客觀評(píng)價(jià)的、成文的、定性或定量的資料，包括對(duì)供方質(zhì)量保證大綱、程序和細(xì)則的審查和評(píng)價(jià)。即：其他用戶在使用待選供方所提供的相同或類似物項(xiàng)和服務(wù)的質(zhì)量記錄，應(yīng)關(guān)注此記錄應(yīng)能反映供方現(xiàn)有的能力。 54 ——對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià) 為保證混凝土工程和服務(wù)采購(gòu)滿足技術(shù)文件要求，應(yīng)進(jìn)行供方評(píng)價(jià)和選擇，必須將被評(píng)價(jià)的供方按照技術(shù)文件和招標(biāo)文件要求提供物項(xiàng)或服務(wù)的能力作為選擇的基本依據(jù)。 53 （ 5） 對(duì)采購(gòu)控制的基本要求 所謂 “ 采購(gòu) ” 是指由買方或買方指定的代表為得到物項(xiàng)或服務(wù)所進(jìn)行的各種活動(dòng) ， 它從提出規(guī)定要求開始 ， 到買方驗(yàn)收該物項(xiàng)或服務(wù)為止 。 52 （ 4）對(duì)設(shè)計(jì)控制的基本要求 由于我公司各核電項(xiàng)目設(shè)計(jì)相關(guān)的工作主要是混凝土配合比，而由于配合比是按照技術(shù)規(guī)格書以及國(guó)標(biāo)等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的，因此只涉及到設(shè)計(jì)接口工作。 ③必須把文件的修訂及其實(shí)際情況迅速通知所有有關(guān)的人員和單位，這就要注意及時(shí)發(fā)放變更文件，并同時(shí)收回原有的舊文件，以防止使用作廢的文件。為此，必須采取下列 3個(gè)控制措施： ①變更文件必須按明文規(guī)定的程序進(jìn)行審核和批準(zhǔn)； ②審、批單位有權(quán)查閱作為批準(zhǔn)依據(jù)的有關(guān)背景材料，并必須對(duì)原文件的要求和意圖有足夠的了解。分發(fā)的文件既包括本單位內(nèi)部產(chǎn)生的文件，也包括外來文件（外單位的來文以及需用的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等）在本單位內(nèi)部的分發(fā)。 ②應(yīng)使參與活動(dòng)的人員能夠了解并使用完成該項(xiàng)活動(dòng)所需的正確、合適的文件。 50 B、 文件的發(fā)布和分發(fā) 對(duì)文件的發(fā)布和分發(fā)必須進(jìn)行控制，以確保文件發(fā)布和分發(fā)的正確。文件可以是紙質(zhì)文件，也包括電子文件。 49 （ 3）對(duì)文件控制的基本要求 A、文件的編制、審核、批準(zhǔn) 必須對(duì)工作的執(zhí)行和驗(yàn)證需要的文件的編制、審核、批準(zhǔn)和發(fā)放進(jìn)行控制。 47 培訓(xùn)時(shí)應(yīng)注意：除技術(shù)方面應(yīng)作培訓(xùn)外，還應(yīng)進(jìn)行質(zhì)保方面的培訓(xùn)，讓他們知道自己的質(zhì)保職責(zé)和質(zhì)保要求；并培訓(xùn)良好的核安全文化，確保牢牢樹立質(zhì)保意識(shí)和核安全文化意識(shí)。必須制定培訓(xùn)大綱和程序，以便確保這些人員達(dá)到并保持足夠的業(yè)務(wù)熟練程度。該計(jì)劃必須反映出工作進(jìn)度，以便留出充足的時(shí)間，用以指定或挑選以及培訓(xùn)所需的人員。 ▲必須規(guī)定文件的類型，并控制其分發(fā)。 ▲必須對(duì)參與影響質(zhì)量的活動(dòng)的單位和小組之間的聯(lián)絡(luò)做出規(guī)定。下面將根據(jù) HAF003結(jié)合我公司核電項(xiàng)目的情況進(jìn)行講解。 而且，質(zhì)量保證大綱要按照這兩個(gè)依據(jù)寫明如何實(shí)施其質(zhì)量保證工作（包括有 4W1H），而不是照抄《質(zhì)保規(guī)定》中的有關(guān)條文。 43 綜上所述就是 4W1H ，即 “有哪些質(zhì)量保證工作要做”（ What）， “誰來做”（ Who）， “在哪做”（ Where），“什么時(shí)候做”（ When）和“如何做”（ How）都作出了明確規(guī)定，就可以具體實(shí)施了。 ◆ 鑒別質(zhì)量問題； ◆建議、推薦或提供解決辦法； ◆不受經(jīng)費(fèi)和進(jìn)度的約束； ◆ 對(duì)不符合、有缺陷或不滿足規(guī)定要求的物項(xiàng)采取行動(dòng)，以制止進(jìn)行下一步工序、交貨、安裝或使用，直至做出適當(dāng)?shù)陌才牛? ◆必須向級(jí)別足夠高的管理部門上報(bào)，以保證上述必需的權(quán)力和足夠的組織獨(dú)立性； 42 ③各項(xiàng)質(zhì)量保證工作如何實(shí)施 ▲質(zhì)量保證大綱必須對(duì)所有影響質(zhì)量的活動(dòng)提出要求及措施，包括： ● 驗(yàn)證需要驗(yàn)證的每一種活動(dòng)是否已正確地進(jìn)行； ● 是否采取了必要的糾正措施； ● 質(zhì)量保證大綱還必須規(guī)定產(chǎn)生可證明已達(dá)到質(zhì)量要求的文件證據(jù)。 40 質(zhì)量保證大綱明確的要求 ①本單位質(zhì)量保證方面要做的工作 必須確定質(zhì)量保證大綱的所適用的物項(xiàng)、服務(wù)和工藝； 根據(jù)已確定的物項(xiàng)對(duì)安全的重要性，所有大綱必須相應(yīng)地制定出控制和驗(yàn)證影響該物項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)的規(guī)定； 必須對(duì)所有影響質(zhì)量的活動(dòng)提出要求及措施，特別是： ◆為使物項(xiàng)或服務(wù)達(dá)到相應(yīng)的質(zhì)量所必須的活動(dòng)；驗(yàn)證所要求的質(zhì)量己達(dá)到所必需的活動(dòng)；產(chǎn)生上述活動(dòng)的客觀證據(jù)所必需的活動(dòng)； ◆質(zhì)量保證大綱必須周密制定，便于實(shí)施，并保證技術(shù)性的和管理性的工作兩者充分地結(jié)合； ◆大綱的制定必須考慮要進(jìn)行的各種活動(dòng)的技術(shù)方面。以中廣核集團(tuán)為投資方的核電項(xiàng)目。目前以中核集團(tuán)和中電投集團(tuán)為投資方的核電項(xiàng)目?？煞譃榇缶V管理程序和通用管理程序； ▲第三層次文件包括作業(yè)程序、細(xì)則、圖紙等實(shí)施質(zhì)量活動(dòng)的依據(jù)文件。所以各核電項(xiàng)目都必須按照業(yè)主質(zhì)量保證要求，依據(jù)國(guó)家核安全局頒布的《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》 HAF003（ 1991）及其導(dǎo)則，并參考合同規(guī)定的工作范圍建立和實(shí)施本項(xiàng)目的質(zhì)量保證體系。這些原則和目標(biāo)適用于對(duì)安全重要物項(xiàng)和服務(wù)的質(zhì)量具有影響的各種工作，例如設(shè)計(jì)、采購(gòu)、加工、制造、裝卸、運(yùn)輸、貯存、清洗、土建施工、安裝、試驗(yàn)、調(diào)試、運(yùn)行、檢查、維護(hù)、修理、換料、改進(jìn)和退役。 （ 2）物項(xiàng)制造中某些質(zhì)保要素的特點(diǎn)； （ 3）附錄 I和 II列出了質(zhì)量計(jì)劃的表式； （ 4）附錄 Ⅲ 列出了工藝流程卡的表式； （ 5）附錄 Ⅳ 列出了無損探傷報(bào)告示例； （ 6）附錄 V列出了物項(xiàng)包裝、貯存、保護(hù)和運(yùn)輸分四級(jí)的具體分級(jí)要求。 （ 2）上述（質(zhì)量控制）活動(dòng)的控制措施。 35 5.《核電廠質(zhì)量保證監(jiān)查》（ HAD003/05）的基本內(nèi)容 （ 1）對(duì)監(jiān)查人員的要求； （ 2）監(jiān)查前制訂監(jiān)查計(jì)劃、組成監(jiān)查組、監(jiān)查前準(zhǔn)備和開監(jiān)查前會(huì)議的實(shí)施方法； （ 3）監(jiān)查的實(shí)施和監(jiān)查后會(huì)議的實(shí)施方法； （ 4）監(jiān)查報(bào)告和監(jiān)查后續(xù)行動(dòng)的實(shí)施方法。 33 3．《核電廠物項(xiàng)和服務(wù)采購(gòu)中質(zhì)量保證》 (HAD003/03)的基本內(nèi)容 （ 1）買方確定供方質(zhì)保工作范圍和深度時(shí)要考慮的因素； （ 2）對(duì)制定采購(gòu)計(jì)劃的要求； （ 3）對(duì)采購(gòu)文件編寫、審查和變更管理的要求；對(duì)采購(gòu)文件的內(nèi)容的要求； （ 4）對(duì)供方評(píng)定的內(nèi)容的要求；對(duì)評(píng)標(biāo)的內(nèi)容和簽訂合同的要求； （ 5）對(duì)供方評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方法；買方驗(yàn)證工作的內(nèi)容和方法；對(duì)供方不符合項(xiàng)的管理和糾正措施的要求； （ 6）買方驗(yàn)證工作的內(nèi)容和方法；對(duì)供方質(zhì)量保證記錄的要求； （ 7）對(duì)本單位采購(gòu)工作的哪些方面進(jìn)行監(jiān)查。 30 序號(hào) 名稱 現(xiàn)編號(hào) 1 《核電廠質(zhì)量保證大綱的制定》 HAD003/01 2 《核電廠質(zhì)量保證組織》 HAD003/02 3 《核電廠物項(xiàng)和服務(wù)采購(gòu)中的質(zhì)量保證》 HAD003/03 4 《核電廠質(zhì)量保證記錄制度》 HAD003/04 5 《核電廠質(zhì)量保證監(jiān)查》 HAD003/05 6 《核電廠設(shè)計(jì)中的質(zhì)量保證》 HAD003/06 7 《核電廠建造期間的質(zhì)量保證》 HAD003/07 8 《核電廠物項(xiàng)制造中的質(zhì)量保證》 HAD003/08 9 《核電廠調(diào)試和運(yùn)行期間的質(zhì)量保證》 HAD003/09 10 《核燃料組件采購(gòu)、設(shè)計(jì)和制造中的質(zhì)量保證》 HAD003/10 31 第二節(jié) 質(zhì)量保證導(dǎo)則的基本內(nèi)容 1．《核電廠質(zhì)量保證大綱的制定》（ HAD003/01）的基本內(nèi)容 （ 1）制定質(zhì)量保證大綱的基本原則； （ 2）制定質(zhì)量保證大綱的實(shí)施計(jì)劃和方法； （ 3）采用對(duì)質(zhì)量要求滿足情況的驗(yàn)證、質(zhì)保監(jiān)查以及管理部門審查，來驗(yàn)證質(zhì)量保證大綱實(shí)施情況的要求和方法； （ 4）質(zhì)量保證文件（包括質(zhì)量保證大綱、質(zhì)量保證大綱程序、工作程序和圖紙以及工作計(jì)劃進(jìn)度共三個(gè)層次質(zhì)量保證文件）的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容（分別列出了針對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、制造、建造、調(diào)試和運(yùn)行各階段的質(zhì)量保證文件的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容）。它為編制質(zhì)量保證大綱、相應(yīng)的質(zhì)量保證大綱程序和工作程序提供指導(dǎo)。 此法規(guī)有 10個(gè)導(dǎo)則，它們是“對(duì)本質(zhì)保規(guī)定的說明和補(bǔ)充”。 26 此法規(guī)提出了核電廠的質(zhì)量保證必須滿足的基本要求，即為確保核電廠的物項(xiàng)和活動(dòng)的質(zhì)量而必須采取的一整套保證質(zhì)量的措施，其原則也適用于其它核設(shè)施。 此法規(guī)是國(guó)家核安全局根據(jù)國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)制定的《 IAEA 50CQA. Code on the Safety of Nuclear Power Plants: Quality Assurance》翻譯并稍加修改而成的。它是整個(gè)質(zhì)量保證 (QA)工作的一個(gè)重要的組成部分?！? 我們可以將“質(zhì)量控制”理解為質(zhì)量活動(dòng)的從事者在實(shí)施所從事的質(zhì)量活動(dòng)中，按照技術(shù)要求和確定的措施，對(duì)所從事的質(zhì)量活動(dòng)的質(zhì)量進(jìn)行控制。 質(zhì)量保證大綱描述是 —份綱領(lǐng)性的文件，它概述了如何滿足 HAF003中提出的要求，它使人們確信“質(zhì)量保證大綱描述”中已敘述了質(zhì)量保證的全部措施，并作了充分的規(guī)定，但要有效實(shí)施質(zhì)量保證大綱 ，光靠質(zhì)量保證大綱描述是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須編制相應(yīng)的管理程序和技術(shù)性文件，使得大綱的實(shí)施具有可操作性。 實(shí)際上，質(zhì)量保證大綱是一種有效的管理工具，它為保證對(duì)所有工作都進(jìn)行適當(dāng)?shù)夭邉潯⒄_的實(shí)施和評(píng)價(jià)提供了一種科學(xué)的方法。” 由質(zhì)量保證的含意可知，獲得質(zhì)量的過程包括了形成質(zhì)量的活動(dòng)和驗(yàn)證質(zhì)量的活動(dòng)，也包括產(chǎn)生客觀證據(jù)的活動(dòng)，將所有這些活動(dòng)有機(jī)地結(jié)合在一起就構(gòu)成了質(zhì)量保證大綱。 “質(zhì)量保證”簡(jiǎn)稱為“質(zhì)?！?，或 QA (Quality Assurance)。 “質(zhì)量保證”的含義是：為了使物項(xiàng)或服務(wù)與規(guī)定的質(zhì)量要求相符合，首先應(yīng)有計(jì)劃、有系統(tǒng)和有控制地進(jìn)行一切影響核設(shè)施質(zhì)量的活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)物項(xiàng)和服務(wù)的質(zhì)量；其次，應(yīng)通過一系列的驗(yàn)證活動(dòng) (如文件審查，檢查，試驗(yàn)、監(jiān)督和監(jiān)查 )來及時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，并采取適當(dāng)?shù)慕鉀Q辦法；最后，在必要時(shí)對(duì)不滿足規(guī)定要術(shù)的物項(xiàng)或活動(dòng)要查明其根本原因，采取糾正措施，并防止其再次發(fā)生。對(duì)一個(gè)單位而言，除由自己?jiǎn)挝贿M(jìn)行的影響質(zhì)量的工作外，還包括了由供方進(jìn)行的影響質(zhì)量的工作。 17 4． ISO9000:2023(GB/T19000:2023)系列標(biāo)準(zhǔn) （ 1） ISO9000族文件結(jié)構(gòu) 質(zhì)量管理體系核心標(biāo)準(zhǔn) 4個(gè) ▲ ISO9000:2023基本原