【正文】 定設(shè)立的證券公司、信托投資公司；主要發(fā)起人的經(jīng)營狀況良好,最近3年連續(xù)盈利；每個發(fā)起人實收資本不少于3億元。 《設(shè)立規(guī)則》規(guī)定,中國證監(jiān)會負責(zé)對外資參股基金管理公司的審批和日常監(jiān)管。為了方便申請人做好基金管理公司設(shè)立的準備工作,增加審核的透明度,推動基金行業(yè)的發(fā)展,我們將有關(guān)問題進行了收集,并集中回答如下: 一、基金管理公司發(fā)起人和股東的資格認定 外資參股基金管理公司設(shè)立的法律依據(jù)有哪些?由誰負責(zé)設(shè)立審批和日常監(jiān)管? 答:依據(jù)《設(shè)立規(guī)則》規(guī)定,外資參股基金管理公司設(shè)立的主要法律依據(jù)有《公司法》、《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。本通知由國家外匯管理局負責(zé)解釋。十二、外資參股基金管理公司違反本通知及其他外匯管理規(guī)定的，國家外匯管理局及其分支局可根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》及其他外匯管理規(guī)定對其進行處罰。十一、國家外匯管理局及其分支局有權(quán)對外資參股基金管理公司外匯資本金賬戶以及結(jié)匯、購付匯情況進行現(xiàn)場檢查。九、經(jīng)中國證監(jiān)會、外經(jīng)貿(mào)部門批準外方股東減（撤）資的外資參股基金管理公司，應(yīng)持以下文件和材料向所在地外匯局申請購、付匯核準：（一）購匯書面申請；（二）公司董事會關(guān)于外方股東減（撤）資決議；（三）中國證監(jiān)會、外經(jīng)貿(mào)部門同意減（撤）資的批復(fù)文件；（四）會計師事務(wù)所出具的公司最近一期驗資報告及審計報告；（五）公司外匯資本金賬戶銀行對賬單；（六）外方若有減（撤）資收益，應(yīng)出具代扣代繳預(yù)提所得稅完稅憑證；（七）外匯局要求提供的其他材料。八、經(jīng)中國證監(jiān)會、外經(jīng)貿(mào)部門批準同意其股份轉(zhuǎn)讓的外資參股基金管理公司，應(yīng)在自取得外經(jīng)貿(mào)部門批準文件5個工作日內(nèi)到所在地外匯局備案。七、境外股東受讓境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司，應(yīng)在取得中國證監(jiān)會正式批準文件后5個工作日內(nèi)，到所在地外匯局備案。在每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，外資參股基金管理公司如未將該年度應(yīng)付外方股東利潤購匯匯出的，應(yīng)向所在地外匯局備案。五、外資參股基金管理公司如需將外匯資本金賬戶資金結(jié)匯，應(yīng)持以下文件和材料向所在地外匯局提出申請，憑外匯局核準件到外匯指定銀行辦理結(jié)匯手續(xù)：（一）結(jié)匯書面申請；（二）結(jié)匯資金用途憑證或說明；（三）公司當(dāng)期外匯資本金賬戶銀行對賬單；（四）外匯局要求提供的其他材料。三、外資參股基金管理公司境外股東資本金流入的驗資程序按照《財政部 國家外匯管理局關(guān)于進一步加強外商投資企業(yè)驗資工作及健全外資外匯登記制度的通知》（財會［2002］1017號）執(zhí)行。（一）經(jīng)中國證監(jiān)會批準同意其開業(yè)的境內(nèi)股東與境外股東共同出資設(shè)立的基金管理公司，可持以下文件和材料向所在地外匯局申請在境內(nèi)外匯指定銀行開立外匯資本金賬戶：開戶書面申請；合資協(xié)議（或合同）；中國證監(jiān)會同意其開業(yè)的批復(fù)文件；外經(jīng)貿(mào)部門頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準證書；國家工商行政管理部門頒發(fā)的名稱預(yù)先核準通知書；外匯局要求提供的其他文件和材料。返回國家外匯管理局關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題的通知（2003年3月29日 國家外匯管理局發(fā)布）匯發(fā)[2003]44號國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：為規(guī)范外資參股基金管理公司外匯管理，現(xiàn)就外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題通知如下：一、本通知所稱外資參股基金管理公司包括境外股東受讓、認購境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司，或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司。第十九條 外資參股基金管理公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動及監(jiān)督管理事項，本規(guī)則未作規(guī)定的，適用中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定。第十七條 外資參股基金管理公司的股東應(yīng)在取得中國證監(jiān)會的批準文件后３０個工作日內(nèi)，向工商行政管理機關(guān)辦理公司變更或者設(shè)立登記。對涉及新增股東和出資比例最高、提名董事人數(shù)最多的股東變更申請的審核，中國證監(jiān)會參照基金管理公司籌建審核程序執(zhí)行。中國證監(jiān)會自正式受理申請之日起６０個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。批準開業(yè)的，出具批準文件；擬延遲批準或不批準開業(yè)的，書面通知申請人，并說明理由。第十四條 境內(nèi)外申請人在基金管理公司籌建完成后，向中國證監(jiān)會報送基金管理公司開業(yè)申請材料。第十三條 已取得中國證監(jiān)會籌建批文但未正式開業(yè)的基金管理公司，如境外股東的基本情況發(fā)生重大變化，或因違規(guī)受到有關(guān)國家、地區(qū)的監(jiān)管機構(gòu)處罰或重點監(jiān)控的，該境外股東應(yīng)及時提請召開基金管理公司發(fā)起人會議，說明有關(guān)情況。第十二條 中國證監(jiān)會自正式受理境內(nèi)外申請人的籌建申請之日起６０個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準籌建的決定。境外股東及其所在國家證券監(jiān)管機構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。第十條 外資參股基金管理公司的境內(nèi)外申請人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的內(nèi)容與格式，向中國證監(jiān)會報送申請材料。境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資。第七條 外資參股基金管理公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的基金管理公司股東資格條件。第五條 外資參股基金管理公司應(yīng)當(dāng)符合《暫行辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。第四條 外資參股基金管理公司的組織形式為有限責(zé)任公司。 第二條 本規(guī)則所稱外資參股基金管理公司包括境外股東受讓、認購境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司，或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司。返回外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則（2002）中國證券監(jiān)督管理委員會令 第９號 現(xiàn)發(fā)布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》，自２００２年７月１日起施行。中國證監(jiān)會將另行選定７名以上專家召開評議會。有爭議的重大事項的內(nèi)容，由召集人確定。第十二條 專家評議會應(yīng)當(dāng)在集中討論結(jié)束后，向中國證監(jiān)會提交書面評議意見。集中討論由中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部門的負責(zé)人召集，但其不參與投票表決事宜。采用“分別審閱、集中討論”方式時，中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在會議召開的５個工作目前，將會議通知及有關(guān)材料送達與會委員。中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部門依據(jù)申請人提供的書面證據(jù)作出是否批準申請、更換委員的決定。第三章 工作程序第九條 每次參加專家評議會的委員的法定人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于７人，由中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部門按照專業(yè)結(jié)構(gòu)適當(dāng)?shù)脑瓌t選定。前款第（一）項所稱親屬，是指配偶、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親以及近姻親。 中國最大的資料庫下載 第六條 專家評議會委員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：（一） 認真審閱公司籌建申請材料，按時參加評議會，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)性意見；（二） 不得利用所得到的非公開信息為本人或者他人直接或間接謀取利益；（三） 不得以評議會委員身份從事商業(yè)活動；（四） 保守申請人的商業(yè)秘密；（五） 不得對外透露專家評議會議程、出席會議人員、討論內(nèi)容、審核意見及其他有關(guān)情況。 第五條 專家評議會委員依法履行職責(zé)時，享有下列權(quán)利：（一） 以個人身份參加評議會，獨立發(fā)表意見，不受任何單位和個人的干涉。 第三條 中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部門負責(zé)召集專家評議會議、送達有關(guān)申請材料、起草會議紀要、保管檔案等具體工作。專家評議會對公司籌建申請以書面方式提出評議意見。第二條 公司籌建審核實行專家評議會制度。 （六）中國證監(jiān)會依據(jù)有關(guān)法規(guī)或比照先例要求提交的其他材料。擬任基金經(jīng)理比照《關(guān)于規(guī)范證券投資基金運作中證券交易行為的通知》的規(guī)定，對其履行職責(zé)、規(guī)范投資交易行為等作出承諾。３．有限責(zé)任公司發(fā)起人關(guān)于選舉董事、董事長、監(jiān)事、高級管理人員、督察員的決議，或股份有限公司創(chuàng)立大會關(guān)于選舉董事、監(jiān)事的決議及董事會關(guān)于聘任董事長、高級管理人員、督察員的決議。 （三）擬任從業(yè)人員資格申請材料主要包括：１．?dāng)M任獨立董事、董事長、高級管理人員、督察員、基金經(jīng)理的從業(yè)資格申請表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷與學(xué)位證明復(fù)印件，以及２名以上金融、證券類機構(gòu)高級管理人員或社會知名人士對上述人員的推薦信。 二、開業(yè)申請材料目錄與內(nèi)容 （一）籌建情況說明主要說明從業(yè)人員、注冊資本、名稱預(yù)核、辦公場所及信息系統(tǒng)等有關(guān)籌建工作的完成情況。（三）頁碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序；例如：１－４、２－２６、３－５８或者１－４－１、３－１－２、３－４－２１……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。附件二： 基金管理公司開業(yè)申請材料的內(nèi)容與格式（試行） 一、申請材料的紙張、封面及份數(shù) （一）紙張應(yīng)采用幅面為２０９２９５毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ４紙張規(guī)格）。（十）具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師對發(fā)起人協(xié)議、公司章程（草案）等出具的法律意見。（八）內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及職能。 （六）基金管理公司設(shè)立先期準備工作情況說明主要內(nèi)容包括：相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，對外交流與合作活動及效果，引進海外人才與人員培訓(xùn)等。 （四）發(fā)起人協(xié)議主要內(nèi)容包括各發(fā)起人對擬設(shè)立基金管理公司的出資金額與比例、發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)、發(fā)起人對基金管理公司籌備組的授權(quán)等。 ５．發(fā)起人行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)的情況說明 發(fā)起人是已設(shè)立的基金管理公司股東的，應(yīng)就以下情況作出說明：已參股的基金管理公司名稱、出資金額與比例、投資歷年回收情況、向基金管理公司委派人員情況、行使股東權(quán)利與履行股東義務(wù)的情況等。 ３．實收資本及財務(wù)狀況 （１）主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近三年財務(wù)情況的審計報告； （２）其他發(fā)起人由具有從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具的實收資本驗資證明。 （二）可行性報告主要內(nèi)容包括：設(shè)立基金管理公司的可行性，業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、基金管理計劃及其可行性。審核期間內(nèi)容有修改的，除最初正式申請材料的原件留存中國證監(jiān)會外，審核通過后，申請人應(yīng)當(dāng)另行提交１份申請材料最終稿原件。（三）頁碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：１－４、２－２６、３－５８或者１－４－１、３－１－２、３－４－２１……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。 附件：１．基金管理公司籌建申請材料的內(nèi)容與格式（試行） ２．基金管理公司開業(yè)申請材料的內(nèi)容與格式（試行） ３．基金管理公司籌建審核專家評議會制度（試行） ２００２年１月７日附件一： 基金管理公司籌建申請材料的內(nèi)容與格式（試行） 一、申請材料的紙張、封面及份數(shù) （一）紙張 應(yīng)采用幅面為２０９２９５毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ４紙張規(guī)格）。七、履行完上述程序后，基金管理公司方可設(shè)立，并應(yīng)予以公告。批準開業(yè)的，出具批準文件；擬延遲批準或不批準開業(yè)的，書面通知申請人，并說明理由。 五、基金管理公司開業(yè)申請與審核程序如下：（一） 申請人在基金管理公司籌建工作完成后，向中國證監(jiān)會報送基金管理公司開業(yè)申請材料（見附件二）。對暫停審核后，申請人具備恢復(fù)審核條件的，另行書面通知申請人。（四） 中國證監(jiān)會自正式受理籌建申請之日起６０個工作日內(nèi)（不包括有關(guān)當(dāng)事人修改、補充申報材料的時間）作出批準籌建、暫停審核或者不予批準的決定。（二） 中國證監(jiān)會對正式受理的籌建申請材料進行初審，并參照基金從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定對籌備組成員進行適當(dāng)形式的考核。三、基金管理公司籌建申請與審核程序如下：（一） 申請人向中國證監(jiān)會報送基金管理公司籌建申請材料（見附件一）。公司籌備組根據(jù)發(fā)起人協(xié)議的授權(quán)，具體辦理基金管理公司設(shè)立申請事宜。 附件：已申請設(shè)立基金管理公司主發(fā)起人名單(略) 中國證券監(jiān)督管理委員會 二○○一年八月十八日 返回中國證監(jiān)會關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知（2002）證監(jiān)基金字［２００２］１號各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各有關(guān)機構(gòu)：為完善基金管理公司設(shè)立審核制度，規(guī)范基金管理公司的設(shè)立行為，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）、《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（證監(jiān)基金字［２００１］１０號文，以下簡稱《設(shè)立通知》）及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)事項通知如下：一、設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 五、我會基金部收到上述書面報告后，根據(jù)法律、法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定，在核查申請單位及其選定的發(fā)起人法定條件、自律承諾的履行、主發(fā)起人開展對外合作交流的效果等情況的基礎(chǔ)上，以書面通知的方式確定申請單位申報材料的正式受理日期。 三、申請單位屬信托投資公司的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行批準予以保留；屬證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。 返回關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項的通知（2001）證監(jiān)基金字[2001]35號 各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關(guān)機構(gòu)： 為