【正文】 在接收籌建申請材料后,對(duì)材料作齊備性審查。 申請開業(yè)需要提交哪些材料? 答:申請開業(yè)需要提交的主要材料見《關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)基金字【2002】1號(hào))。 基金管理公司設(shè)立分公司的申請獲得批準(zhǔn)后,應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定持中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊手續(xù)。基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定第一章 總　則第一條　為加強(qiáng)對(duì)基金管理公司、基金托管部基金從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范證券投資基金(以下簡稱“基金”)的運(yùn)作，切實(shí)保障基金持有人的合法權(quán)益，促進(jìn)基金業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)及其他有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定?！　〉谖鍡l　中國證監(jiān)會(huì)向社會(huì)公布取得基金從業(yè)人員資格的基金從業(yè)人員名單。第四章　高級(jí)管理人員任職資格第十三條　基金從業(yè)人員擬任基金管理公司、基金托管部高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)由其擬聘任單位按照本規(guī)定的要求，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送材料，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核符合條件的，方可任職。　第十九條　基金從業(yè)人員應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不得從事以下活動(dòng)：　　(一) 越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；　　(二) 違反基金契約或托管協(xié)議；　　(三) 故意損害基金持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；　　(四) 在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；　　(五) 拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；　　(六) 玩忽職守、濫用職權(quán)；　　(七) 泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密；(八) 其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)禁止的行為。第二十五條　基金從業(yè)人員有本規(guī)定第八條所列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)取消其基金從業(yè)人員相關(guān)資格。返回關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知證監(jiān)基金字［2001］1號(hào)各基金管理公司：為適應(yīng)證券市場改革開放的需要，進(jìn)一步完善基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)基金管理公司規(guī)范、獨(dú)立運(yùn)作，保護(hù)全體股東利益，維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，現(xiàn)通知如下：　　一、基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有3名以上的董事符合下列條件：　　(一) 《公司法》規(guī)定的董事資格條件；　　(二) 不是基金管理公司股東單位的任職人員；　　(三) 不是基金管理公司當(dāng)前或以前(三年以內(nèi))的任職人員；　　(四) 與基金管理公司的其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、督察員、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等沒有利益關(guān)系；　　(五) 不在與基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職；　　(六) 具有5年以上金融、法律或財(cái)務(wù)工作的經(jīng)驗(yàn)，并有足夠的時(shí)間和精力履行董事職責(zé)；(七) 中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場規(guī)范和實(shí)踐的需要規(guī)定的其他條件。其行使職責(zé)時(shí)，公司有關(guān)人員應(yīng)積極配合，不得拒絕、阻礙和隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立性?！　《?、基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分公司，應(yīng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)批準(zhǔn)；在境內(nèi)設(shè)立辦事處，應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?！　【?、基金管理公司應(yīng)建立有效的管理制度，加強(qiáng)對(duì)分公司和辦事處的管理。　　3. 公司章程應(yīng)全面、具體地體現(xiàn)基金管理公司的法律特質(zhì)，明確基金管理公司應(yīng)當(dāng)以“取信于市場、取信于社會(huì)”為經(jīng)營宗旨，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，以專業(yè)經(jīng)營方式管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在合法、合規(guī)的前提下，為基金持有人謀求最大利益?！　?. 明確公司章程的修改及公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。　　5. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)，對(duì)公司自有資金運(yùn)用、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和利潤分配、經(jīng)營管理以及公司禁止行為做出原則規(guī)定?！　∷?、公司章程應(yīng)當(dāng)符合下列要求：　　(一) 原則要求　　1. 明確公司章程是規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東之間以及股東與股東之間權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件，是確定公司與其他相關(guān)利益主體之間關(guān)系基本規(guī)則以及保證這些規(guī)則得到具體執(zhí)行的依據(jù)。　　八、基金管理公司撤銷分公司或變更分公司登記事項(xiàng)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。返回關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問題的通知2000年9月27日　　證監(jiān)基金字［2000］66號(hào)各基金管理公司：　　為加強(qiáng)對(duì)基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)問題通知如下：　　一、基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)包括分公司和辦事處。津貼水平應(yīng)適當(dāng)，不能因此影響符合本通知第一條規(guī)定的董事的獨(dú)立性。第二十九條　本規(guī)定由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋?；鹜泄懿康母呒?jí)管理人員離任時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任檢查，檢查結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。重新從事基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按本規(guī)定要求的程序重新申請相關(guān)資格。　　第十一條　申請基金經(jīng)理資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一) 具有基金從業(yè)資格；(二) 有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具有豐富的證券分析、證券投資經(jīng)驗(yàn)和良好的工作業(yè)績；(三) 通過中國證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金經(jīng)理資格考試；(四) 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)申請人的材料進(jìn)行審核，經(jīng)審核符合條件的，核準(zhǔn)其基金從業(yè)資格和基金經(jīng)理資格，發(fā)給其資格證書。本規(guī)定實(shí)施前已通過中國證監(jiān)會(huì)組織的有關(guān)基金從業(yè)人員考試并已在基金管理公司、基金托管部任職的工作人員，視為已取得基金從業(yè)人員資格，并補(bǔ)發(fā)基金從業(yè)人員資格證書。 基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分公司應(yīng)履行哪些手續(xù)? 答:基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分公司,應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?；鸸芾砉净I備組應(yīng)就以上幾方面做好準(zhǔn)備工作。 境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方如在申請前已在中國境內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)、獨(dú)資或合資企業(yè),直接或間接開展銀行、證券及保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)提交書面報(bào)告和相關(guān)資料,說明有關(guān)情況。對(duì)暫停審核后,申請人具備恢復(fù)審核條件的,另行書面通知申請人。符合條件的外籍人士可以擔(dān)任基金管理公司的獨(dú)立董事。 欲參股基金管理公司的境外股東是否需要自律備案?境內(nèi)股東的備案是否受自律備案期12個(gè)月的限制? 答:由于境外股東此前和現(xiàn)在不能從事我國A股市場的投資,因此境外股東不必比照境內(nèi)股東辦理自律備案手續(xù)。根據(jù)審慎性原則,現(xiàn)階段擔(dān)任最大持股人的境外金融機(jī)構(gòu)須有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格和經(jīng)驗(yàn)。 《設(shè)立規(guī)則》規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)外資參股基金管理公司的審批和日常監(jiān)管。十一、國家外匯管理局及其分支局有權(quán)對(duì)外資參股基金管理公司外匯資本金賬戶以及結(jié)匯、購付匯情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，外資參股基金管理公司如未將該年度應(yīng)付外方股東利潤購匯匯出的，應(yīng)向所在地外匯局備案。返回國家外匯管理局關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題的通知（2003年3月29日 國家外匯管理局發(fā)布）匯發(fā)[2003]44號(hào)國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：為規(guī)范外資參股基金管理公司外匯管理，現(xiàn)就外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題通知如下：一、本通知所稱外資參股基金管理公司包括境外股東受讓、認(rèn)購境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司，或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司。中國證監(jiān)會(huì)自正式受理申請之日起６０個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。第十二條 中國證監(jiān)會(huì)自正式受理境內(nèi)外申請人的籌建申請之日起６０個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)籌建的決定。第七條 外資參股基金管理公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的基金管理公司股東資格條件。返回外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則（2002）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令 第９號(hào) 現(xiàn)發(fā)布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》，自２００２年７月１日起施行。集中討論由中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門的負(fù)責(zé)人召集，但其不參與投票表決事宜。前款第（一）項(xiàng)所稱親屬，是指配偶、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親以及近姻親。專家評(píng)議會(huì)對(duì)公司籌建申請以書面方式提出評(píng)議意見。３．有限責(zé)任公司發(fā)起人關(guān)于選舉董事、董事長、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、督察員的決議，或股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)關(guān)于選舉董事、監(jiān)事的決議及董事會(huì)關(guān)于聘任董事長、高級(jí)管理人員、督察員的決議。附件二： 基金管理公司開業(yè)申請材料的內(nèi)容與格式（試行） 一、申請材料的紙張、封面及份數(shù) （一）紙張應(yīng)采用幅面為２０９２９５毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ４紙張規(guī)格）。 （四）發(fā)起人協(xié)議主要內(nèi)容包括各發(fā)起人對(duì)擬設(shè)立基金管理公司的出資金額與比例、發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)、發(fā)起人對(duì)基金管理公司籌備組的授權(quán)等。審核期間內(nèi)容有修改的，除最初正式申請材料的原件留存中國證監(jiān)會(huì)外，審核通過后，申請人應(yīng)當(dāng)另行提交１份申請材料最終稿原件。批準(zhǔn)開業(yè)的，出具批準(zhǔn)文件；擬延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的，書面通知申請人，并說明理由。（二） 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)正式受理的籌建申請材料進(jìn)行初審，并參照基金從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定對(duì)籌備組成員進(jìn)行適當(dāng)形式的考核。 五、我會(huì)基金部收到上述書面報(bào)告后，根據(jù)法律、法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定，在核查申請單位及其選定的發(fā)起人法定條件、自律承諾的履行、主發(fā)起人開展對(duì)外合作交流的效果等情況的基礎(chǔ)上，以書面通知的方式確定申請單位申報(bào)材料的正式受理日期。在實(shí)施過程中，還應(yīng)密切關(guān)注監(jiān)管政策及相關(guān)法規(guī)的變化，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善監(jiān)管。 　　派出機(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立自律機(jī)構(gòu)監(jiān)管檔案，記錄自律機(jī)構(gòu)的自律情況。 　　二、對(duì)自律機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 　　對(duì)自律機(jī)構(gòu)的監(jiān)管本著以自律為主的原則。 　　證券交易所在收到備案材料后，應(yīng)當(dāng)就材料收取情況函告派出機(jī)構(gòu)和自律機(jī)構(gòu)，同時(shí)，比照對(duì)基金經(jīng)理的監(jiān)管，對(duì)自律機(jī)構(gòu)的證券投資與交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。 　　經(jīng)我會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立的綜合類和比照綜合類管理的證券公司、人民銀行總行出文確認(rèn)保留并對(duì)其發(fā)起設(shè)立基金管理公司不持異議的信托投資公司等具備基金管理公司主要發(fā)起人資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)予以重點(diǎn)關(guān)注和指導(dǎo)。七、承擔(dān)原有投資基金清理規(guī)范工作的基金管理公司籌備組原則上比照以上要求辦理相關(guān)事項(xiàng)，確有特殊情況的，視具體情況個(gè)別另行處理。三、符合《暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)（以下簡稱“申請人”）申請?jiān)O(shè)立基金管理公司，除需按有關(guān)規(guī)定提交申請材料外，還應(yīng)當(dāng)按照本通知的要求，做好以下準(zhǔn)備工作： （一）規(guī)范證券投資行為申請人已在證券交易所開戶并從事權(quán)益類證券投資活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)參照中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知》（證監(jiān)發(fā)【2001】29號(hào)）的要求，向證券交易所提交自律承諾書，承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動(dòng)。 （三）開展準(zhǔn)備工作已提交自律承諾書和相關(guān)備案材料的申請人在申請籌建基金管理公司期間，可參照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)基金管理公司規(guī)范運(yùn)作的規(guī)定，就完善擬設(shè)立的基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，制定員工行為規(guī)范和紀(jì)律程序，開展對(duì)外交流活動(dòng)等做好先期準(zhǔn)備工作，并應(yīng)在其申報(bào)材料中予以說明。 中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部 二零零一年六月二十九日關(guān)于落實(shí)《關(guān)于申請?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》的說明　　為落實(shí)證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)文《關(guān)于申請?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（以下簡稱《通知》）的各項(xiàng)有關(guān)工作，現(xiàn)就有關(guān)情況具體說明如下： 　　一、自律申請的受理與管理 　?。ㄒ唬┨峤蛔月沙兄Z書的機(jī)構(gòu)（以下簡稱自律機(jī)構(gòu)）的資格。 　　派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和證券交易規(guī)則，對(duì)不同類別自律機(jī)構(gòu)的自律承諾書內(nèi)容提出指導(dǎo)意見。派出機(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立必要的管理制度與工作程序，認(rèn)真做好自律機(jī)構(gòu)備案材料特別是帳戶資料的保密管理工作。 　　派出機(jī)構(gòu)側(cè)重跟蹤自律機(jī)構(gòu)的遵規(guī)守法情況，督促其及時(shí)更新自律備案材料，鼓勵(lì)其深入學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，采取切實(shí)措施完善管理、規(guī)范證券交易行為，樹立規(guī)范運(yùn)作的市場形象。 　　派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)自律機(jī)構(gòu)的基本情況、自律備案情況、自律承諾內(nèi)容、自律備案期間遵規(guī)守法情況等進(jìn)行說明，并出具評(píng)價(jià)意見?！　「郊鹤月蓹C(jī)構(gòu)基本情況表 自律機(jī)構(gòu)基本情況表 自律機(jī)構(gòu)全稱 　 組織形式 　 經(jīng)營范圍 　 住所 　 董事長 　 總經(jīng)理 　 實(shí)收資本 　 注冊資本 　 成立時(shí)間 　 批準(zhǔn)機(jī)關(guān) 　 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照　 登記機(jī)關(guān) 　 編 號(hào) 　 登記時(shí)間 　 有效期 　 金融業(yè)務(wù)許可證 　 發(fā)證機(jī)關(guān) 　 編 號(hào) 　 批準(zhǔn)時(shí)間 　 有效期 　 主要股東及持股比例 股東名稱 出資額 持股比例 主要參股公司及持股比例 參股公司名稱 出資額 持股比例 是否從事權(quán)益類證券投資（包括代客理財(cái)） 　 對(duì)證券交易負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員名單 姓名 性別 年齡 學(xué)歷 職務(wù) 最近3年受處罰情況 責(zé)任主體 處罰機(jī)關(guān) 處罰內(nèi)容 處罰時(shí)間 處罰原因 備注 機(jī)構(gòu) 　 　 　 　 　 個(gè)人 　 　 　 　 　 自律備案推薦機(jī)構(gòu)名稱 　 自律機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字：　　　　　　　　　 單位公章： 　　　年　 月 　日 以下內(nèi)容由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)填寫 備案受理情況 備案受理時(shí)間 　 經(jīng)辦人 　 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字： 　　　　單位公章　　　　 年　 月 　日備注 　 注：自律機(jī)構(gòu)除遞交本表相關(guān)材料外，還應(yīng)提供以下材料：兩份密封的資金帳戶與股東帳戶（包括自有與委托管理帳戶及其關(guān)聯(lián)帳戶）資料（分別向派出機(jī)構(gòu)、證券交易所提交）；證券投資管理制度；對(duì)證券交易行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員的詳細(xì)情況；自律承諾書；中國證監(jiān)會(huì)要求補(bǔ)充的其他材