【正文】 監(jiān)會依照有關(guān)法規(guī)或比照先例要求提交的其他補(bǔ)充材料。（七）公司章程（草案）。 ６．發(fā)起人與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明各發(fā)起人及其出資人與關(guān)聯(lián)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系說明與示意圖，重點說明與證券公司等金融類企業(yè)或境內(nèi)上市公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系。 （三）發(fā)起人情況 １．基本情況 主要內(nèi)容包括公司名稱、法定代表人、注冊資本、住所、成立時間、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、組織形式、經(jīng)營范圍及主要股東等； ２．法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件 包括工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》（復(fù)印件）、中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（副本）》（復(fù)印件）或中國人民銀行頒發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證（副本）》（復(fù)印件）。（四）份數(shù)：申請材料一式８份，其中至少１份為原件。八、本通知自印發(fā)之日起施行，《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基字［１９９７］１號）同時廢止。（二） 中國證監(jiān)會自受理開業(yè)申請之日起３０個工作日內(nèi)（不包括有關(guān)當(dāng)事人修改、補(bǔ)充申報材料的時間）作出批準(zhǔn)、延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的決定。批準(zhǔn)籌建的，出具批復(fù)文件；暫停審核或不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人，并說明理由。經(jīng)審查，申請材料齊備的，中國證監(jiān)會正式受理其申請；申請材料不齊備的，書面通知申請人，說明理由。二、符合《暫行辦法》和《設(shè)立通知》規(guī)定條件、擬申請設(shè)立基金管理公司的機(jī)構(gòu)（以下稱“申請人”），應(yīng)組建基金管理公司籌備組（以下簡稱“公司籌備組”）。 四、主發(fā)起人符合上述條件并已同其他發(fā)起人草簽協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)對落實我會證監(jiān)基金字[2001]10號、基金部[2001]33號等文件要求的情況提交書面報告?！　「郊鹤月蓹C(jī)構(gòu)基本情況表 自律機(jī)構(gòu)基本情況表 自律機(jī)構(gòu)全稱 　 組織形式 　 經(jīng)營范圍 　 住所 　 董事長 　 總經(jīng)理 　 實收資本 　 注冊資本 　 成立時間 　 批準(zhǔn)機(jī)關(guān) 　 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照　 登記機(jī)關(guān) 　 編 號 　 登記時間 　 有效期 　 金融業(yè)務(wù)許可證 　 發(fā)證機(jī)關(guān) 　 編 號 　 批準(zhǔn)時間 　 有效期 　 主要股東及持股比例 股東名稱 出資額 持股比例 主要參股公司及持股比例 參股公司名稱 出資額 持股比例 是否從事權(quán)益類證券投資（包括代客理財） 　 對證券交易負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員名單 姓名 性別 年齡 學(xué)歷 職務(wù) 最近3年受處罰情況 責(zé)任主體 處罰機(jī)關(guān) 處罰內(nèi)容 處罰時間 處罰原因 備注 機(jī)構(gòu) 　 　 　 　 　 個人 　 　 　 　 　 自律備案推薦機(jī)構(gòu)名稱 　 自律機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字：　　　　　　　　　 單位公章： 　　　年　 月 　日 以下內(nèi)容由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)填寫 備案受理情況 備案受理時間 　 經(jīng)辦人 　 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字： 　　　　單位公章　　　　 年　 月 　日備注 　 注：自律機(jī)構(gòu)除遞交本表相關(guān)材料外，還應(yīng)提供以下材料：兩份密封的資金帳戶與股東帳戶（包括自有與委托管理帳戶及其關(guān)聯(lián)帳戶）資料（分別向派出機(jī)構(gòu)、證券交易所提交）；證券投資管理制度；對證券交易行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員的詳細(xì)情況；自律承諾書；中國證監(jiān)會要求補(bǔ)充的其他材料?！　「髋沙鰴C(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)在原有的監(jiān)管工作基礎(chǔ)上，按照《通知》要求，制定相關(guān)工作制度和程序，做好備案和監(jiān)管工作。 　　派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對自律機(jī)構(gòu)的基本情況、自律備案情況、自律承諾內(nèi)容、自律備案期間遵規(guī)守法情況等進(jìn)行說明，并出具評價意見。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上述基金管理公司設(shè)立先期準(zhǔn)備工作加以關(guān)注。 　　派出機(jī)構(gòu)側(cè)重跟蹤自律機(jī)構(gòu)的遵規(guī)守法情況，督促其及時更新自律備案材料，鼓勵其深入學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，采取切實措施完善管理、規(guī)范證券交易行為，樹立規(guī)范運作的市場形象。 　　 對自律機(jī)構(gòu)出于商業(yè)秘密等原因要求保密的其他事項，派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可采取特別備案措施。派出機(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立必要的管理制度與工作程序，認(rèn)真做好自律機(jī)構(gòu)備案材料特別是帳戶資料的保密管理工作。 　　自律機(jī)構(gòu)完成備案手續(xù)后，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向其出具自律備案受理確認(rèn)函，對從事證券投資活動（包括自有資金管理和接受委托資產(chǎn)管理）的自律機(jī)構(gòu)，督促其盡快將基本情況表、自律承諾書和帳戶等資料遞交證券交易所。 　　派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和證券交易規(guī)則，對不同類別自律機(jī)構(gòu)的自律承諾書內(nèi)容提出指導(dǎo)意見。派出機(jī)構(gòu)、證券交易所按照分類管理、有所側(cè)重的原則對自律機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。 中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部 二零零一年六月二十九日關(guān)于落實《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知》的說明　　為落實證監(jiān)基金字[2001]10號文《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（以下簡稱《通知》）的各項有關(guān)工作，現(xiàn)就有關(guān)情況具體說明如下： 　　一、自律申請的受理與管理 　　（一）提交自律承諾書的機(jī)構(gòu)（以下簡稱自律機(jī)構(gòu)）的資格。六、受理基金管理公司的設(shè)立申請前，中國證監(jiān)會將向證券交易所、相關(guān)派出機(jī)構(gòu)了解申請人提交、遵守自律承諾書的情況以及最近1年內(nèi)證券投資行為是否符合規(guī)范要求的情況；經(jīng)了解發(fā)現(xiàn)申請人有不遵守其自律承諾的行為的，中國證監(jiān)會將不受理其作為基金管理公司發(fā)起人的申請，涉嫌違反法律法規(guī)的，另行調(diào)查處理。 （三）開展準(zhǔn)備工作已提交自律承諾書和相關(guān)備案材料的申請人在申請籌建基金管理公司期間，可參照中國證監(jiān)會有關(guān)基金管理公司規(guī)范運作的規(guī)定，就完善擬設(shè)立的基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險防范機(jī)制，制定員工行為規(guī)范和紀(jì)律程序，開展對外交流活動等做好先期準(zhǔn)備工作，并應(yīng)在其申報材料中予以說明。二、基金管理公司可以采取有限責(zé)任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立。三、符合《暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)（以下簡稱“申請人”）申請設(shè)立基金管理公司，除需按有關(guān)規(guī)定提交申請材料外，還應(yīng)當(dāng)按照本通知的要求，做好以下準(zhǔn)備工作： （一）規(guī)范證券投資行為申請人已在證券交易所開戶并從事權(quán)益類證券投資活動的，應(yīng)當(dāng)參照中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范證券投資基金運作中證券交易行為的通知》（證監(jiān)發(fā)【2001】29號）的要求，向證券交易所提交自律承諾書，承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動。四、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)申請人遵守自律承諾書的情況進(jìn)行監(jiān)督；證券交易所應(yīng)對申請人證券投資與交易行為進(jìn)行監(jiān)控。七、承擔(dān)原有投資基金清理規(guī)范工作的基金管理公司籌備組原則上比照以上要求辦理相關(guān)事項，確有特殊情況的，視具體情況個別另行處理。依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司以及市場信譽較好、運作規(guī)范的其他機(jī)構(gòu)，實收資本在3億元人民幣以上的（根據(jù)驗資報告和營業(yè)執(zhí)照副本判定），其自愿提交的自律備案申請均可受理。 　　經(jīng)我會核準(zhǔn)設(shè)立的綜合類和比照綜合類管理的證券公司、人民銀行總行出文確認(rèn)保留并對其發(fā)起設(shè)立基金管理公司不持異議的信托投資公司等具備基金管理公司主要發(fā)起人資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)予以重點關(guān)注和指導(dǎo)。自律承諾書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)自律機(jī)構(gòu)取信于市場、取信于社會的真實誠意，體現(xiàn)自律機(jī)構(gòu)對證券交易所規(guī)則和證券法規(guī)的熟悉程度，還應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)依法維護(hù)自律機(jī)構(gòu)自身合法權(quán)益的意識等。 　　證券交易所在收到備案材料后，應(yīng)當(dāng)就材料收取情況函告派出機(jī)構(gòu)和自律機(jī)構(gòu)，同時，比照對基金經(jīng)理的監(jiān)管，對自律機(jī)構(gòu)的證券投資與交易活動進(jìn)行監(jiān)督。 　　自律機(jī)構(gòu)提交的兩份密封的資金與股東帳戶資料，一份由派出機(jī)構(gòu)密封保存，另一份由自律機(jī)構(gòu)遞交證券交易所（向上海、深圳證券交易所分別遞交相關(guān)的帳戶資料）。 　　二、對自律機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 　　對自律機(jī)構(gòu)的監(jiān)管本著以自律為主的原則。證券交易所側(cè)重對自律機(jī)構(gòu)的證券投資與交易活動進(jìn)行監(jiān)督。 　　派出機(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立自律機(jī)構(gòu)監(jiān)管檔案，記錄自律機(jī)構(gòu)的自律情況。證券交易所應(yīng)對自律機(jī)構(gòu)的自律備案情況、備案期間證券投資與交易情況等作出說明，并出具評價意見。在實施過程中，還應(yīng)密切關(guān)注監(jiān)管政策及相關(guān)法規(guī)的變化，及時總結(jié)經(jīng)驗，完善監(jiān)管。 返回關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項的通知（2001）證監(jiān)基金字[2001]35號 各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關(guān)機(jī)構(gòu)： 為落實《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（證監(jiān)基金字[2001]10號）要求，現(xiàn)就申請設(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項通知如下： 一、在2001年5月25日我會公布證監(jiān)基金字[2001]10號文件之前，已向我會提交設(shè)立基金管理公司申請的主發(fā)起人，除法律、法規(guī)和相關(guān)政策對其資格有限制者外，自本通知發(fā)布之日起，可以進(jìn)行選擇其他發(fā)起人等繼續(xù)申請籌備基金管理公司的相關(guān)準(zhǔn)備工作（具體名單見附件）。 五、我會基金部收到上述書面報告后，根據(jù)法律、法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定，在核查申請單位及其選定的發(fā)起人法定條件、自律承諾的履行、主發(fā)起人開展對外合作交流的效果等情況的基礎(chǔ)上，以書面通知的方式確定申請單位申報材料的正式受理日期。公司籌備組根據(jù)發(fā)起人協(xié)議的授權(quán)，具體辦理基金管理公司設(shè)立申請事宜。（二） 中國證監(jiān)會對正式受理的籌建申請材料進(jìn)行初審，并參照基金從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定對籌備組成員進(jìn)行適當(dāng)形式的考核。對暫停審核后，申請人具備恢復(fù)審核條件的，另行書面通知申請人。批準(zhǔn)開業(yè)的，出具批準(zhǔn)文件；擬延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的，書面通知申請人，并說明理由。 附件：１．基金管理公司籌建申請材料的內(nèi)容與格式（試行） ２．基金管理公司開業(yè)申請材料的內(nèi)容與格式（試行） ３．基金管理公司籌建審核專家評議會制度（試行） ２００２年１月７日附件一： 基金管理公司籌建申請材料的內(nèi)容與格式（試行） 一、申請材料的紙張、封面及份數(shù) （一）紙張 應(yīng)采用幅面為２０９２９５毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ４紙張規(guī)格）。審核期間內(nèi)容有修改的，除最初正式申請材料的原件留存中國證監(jiān)會外，審核通過后，申請人應(yīng)當(dāng)另行提交１份申請材料最終稿原件。 ３．實收資本及財務(wù)狀況 （１）主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近三年財務(wù)情況的審計報告； （２）其他發(fā)起人由具有從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具的實收資本驗資證明。 （四）發(fā)起人協(xié)議主要內(nèi)容包括各發(fā)起人對擬設(shè)立基金管理公司的出資金額與比例、發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)、發(fā)起人對基金管理公司籌備組的授權(quán)等。（八）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能。附件二： 基金管理公司開業(yè)申請材料的內(nèi)容與格式（試行） 一、申請材料的紙張、封面及份數(shù) （一）紙張應(yīng)采用幅面為２０９２９５毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ４紙張規(guī)格）。 二、開業(yè)申請材料目錄與內(nèi)容 （一）籌建情況說明主要說明從業(yè)人員、注冊資本、名稱預(yù)核、辦公場所及信息系統(tǒng)等有關(guān)籌建工作的完成情況。３．有限責(zé)任公司發(fā)起人關(guān)于選舉董事、董事長、監(jiān)事、高級管理人員、督察員的決議，或股份有限公司創(chuàng)立大會關(guān)于選舉董事、監(jiān)事的決議及董事會關(guān)于聘任董事長、高級管理人員、督察員的決議。 （六）中國證監(jiān)會依據(jù)有關(guān)法規(guī)或比照先例要求提交的其他材料。專家評議會對公司籌建申請以書面方式提出評議意見。 第五條 專家評議會委員依法履行職責(zé)時，享有下列權(quán)利：（一） 以個人身份參加評議會，獨立發(fā)表意見，不受任何單位和個人的干涉。前款第（一）項所稱親屬，是指配偶、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親以及近姻親。中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部門依據(jù)申請人提供的書面證據(jù)作出是否批準(zhǔn)申請、更換委員的決定。集中討論由中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部門的負(fù)責(zé)人召集，但其不參與投票表決事宜。有爭議的重大事項的內(nèi)容，由召集人確定。返回外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則（2002）中國證券監(jiān)督管理委員會令 第９號 現(xiàn)發(fā)布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》，自２００２年７月１日起施行。第四條 外資參股基金管理公司的組織形式為有限責(zé)任公司。第七條 外資參股基金管理公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的基金管理公司股東資格條件。第十條 外資參股基金管理公司的境內(nèi)外申請人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的內(nèi)容與格式，向中國證監(jiān)會報送申請材料。第十二條 中國證監(jiān)會自正式受理境內(nèi)外申請人的籌建申請之日起６０個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)籌建的決定。第十四條 境內(nèi)外申請人在基金管理公司籌建完成后，向中國證監(jiān)會報送基金管理公司開業(yè)申請材料。中國證監(jiān)會自正式受理申請之日起６０個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。第十七條 外資參股基金管理公司的股東應(yīng)在取得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件后３０個工作日內(nèi)，向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理公司變更或者設(shè)立登記。返回國家外匯管理局關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題的通知（2003年3月29日 國家外匯管理局發(fā)布）匯發(fā)[2003]44號國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：為規(guī)范外資參股基金管理公司外匯管理，現(xiàn)就外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題通知如下：一、本通知所稱外資參股基金管理公司包括境外股東受讓、認(rèn)購境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司，或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司。三、外資參股基金管理公司境外股東資本金流入的驗資程序按照《財政部 國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)外商投資企業(yè)驗資工作及