【正文】 　　2. 對(duì)建立完善的內(nèi)控機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制做出原則規(guī)定?！　∥濉⒒鸸芾砉旧暾?qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料：(一) 申請(qǐng)報(bào)告，包括設(shè)立分公司的原因和擬設(shè)立分公司的名稱、場(chǎng)所等；(二) 董事會(huì)決議；(三) 擬設(shè)立分公司的主要職責(zé)和管理制度；(四) 擬任分公司負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)骨干的簡歷；(五) 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。四、符合本通知第一條規(guī)定的董事侯選人擬被多家基金管理公司聘任的，其應(yīng)聘任職基金管理公司的數(shù)量不應(yīng)多于3個(gè)。第二十一條　基金從業(yè)人員改變聘用單位，自其離開受聘單位之日起的三個(gè)月內(nèi)，不得在新聘用單位從事基金投資業(yè)務(wù)?！　〉诎藯l　有下列情形之一的，不得申請(qǐng)基金從業(yè)資格：?。ㄒ唬┦苓^刑事處罰或重大行政處罰的；（二）任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員，并對(duì)以上結(jié)果負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；（一） 個(gè)人所負(fù)債務(wù)到期尚未清償，且數(shù)額較大的；（二） 被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的；（三） 中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適合從事基金業(yè)務(wù)的其他情形。 基金管理公司的分公司或辦事處在經(jīng)營范圍和設(shè)立方式上有何限制?答:分公司可從事基金產(chǎn)品開發(fā)、推銷及公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù),但不得超出公司的經(jīng)營范圍；辦事處不得從事經(jīng)營性活動(dòng)。對(duì)于境外股東,也要進(jìn)行相應(yīng)審查。 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)籌建審核實(shí)行專家評(píng)議會(huì)制度,專家評(píng)議會(huì)在初審工作結(jié)束后召開。 外資參股基金管理公司的外匯問題如何處理? 答:外資參股基金管理公司及其境外股東須遵守國家有關(guān)外匯管理的法律法規(guī)和外匯管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,辦理外匯的匯入和匯出等事宜。二ＯＯ三年三月十九日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)言人就基金管理公司(含外資參股基金管理公司)設(shè)立問題的談話2002712 中國證監(jiān)會(huì) 詳細(xì)內(nèi)容 自《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》(以下簡稱《設(shè)立規(guī)則》)頒布以來,我會(huì)收到許多境內(nèi)、境外機(jī)構(gòu)的來電來函,詢問基金管理公司設(shè)立的相關(guān)問題。四、外資參股基金管理公司外匯資本金賬戶的收入范圍為：境外股東匯入的出資資金；支出范圍為：經(jīng)常項(xiàng)下的對(duì)外支付和經(jīng)外匯局核準(zhǔn)的其他外匯支出。中國證監(jiān)會(huì)自受理開業(yè)申請(qǐng)之日起３０個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)、延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的決定。外資參股基金管理公司的名稱、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《暫行辦法》和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。第十條 專家評(píng)議會(huì)采用“分別審閱、集中討論”和“集中審閱、集中討論”兩種方式。附件三： 基金管理公司籌建審核專家評(píng)議會(huì)制度（試行）第一章 總 則第一條 為保證基金管理公司（以下簡稱“公司”）設(shè)立審核工作的公開、公平、公正，推進(jìn)公司設(shè)立審核制度的市場(chǎng)化改革，制定本制度。 （九）內(nèi)部管理制度主要包括內(nèi)部合規(guī)控制、紀(jì)律程序、基金投資與風(fēng)險(xiǎn)管理的制度以及員工行為規(guī)范等。 （二）封面 １．封面應(yīng)標(biāo)有“設(shè)立基金管理公司——籌建申請(qǐng)材料”字樣； ２．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請(qǐng)人名稱； ３．正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期；４．基金管理公司籌備組主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。申請(qǐng)人和公司籌備組應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送的基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)。 　　上述評(píng)價(jià)意見將作為決定是否受理自律機(jī)構(gòu)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)的重要依據(jù)之一。證券交易所在建立自律機(jī)構(gòu)監(jiān)管檔案后，應(yīng)將帳戶資料重新密封保存。各派出機(jī)構(gòu)只受理在轄區(qū)內(nèi)注冊(cè)的機(jī)構(gòu)的備案申請(qǐng)。編號(hào)：時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第56頁 共56頁基金管理公司法律法規(guī)關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知（2001） 1關(guān)于落實(shí)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》有關(guān)問題的通知（2001） 3關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項(xiàng)的通知（2001） 7中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知（2002） 8外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則（2002） 16國家外匯管理局關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題的通知 18中國證監(jiān)會(huì)發(fā)言人就基金管理公司(含外資參股基金管理公司)設(shè)立問題的談話 22基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定（暫行辦法實(shí)施細(xì)則第六號(hào)） 29關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知 35關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問題的通知 37基金管理公司章程制定指導(dǎo)意見（指導(dǎo)意見一） 38關(guān)于基金管理公司開展對(duì)外技術(shù)合作的意見 39關(guān)于《基金管理公司法人許可證》管理有關(guān)事項(xiàng)的通知（1999） 40關(guān)于做好基金管理公司監(jiān)管工作有關(guān)事項(xiàng)的通知（2001） 42關(guān)于做好基金從業(yè)人員資格注冊(cè)登記工作的通知（2001） 44中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金管理公司重大變更事項(xiàng)有關(guān)問題的通知(2002) 45關(guān)于規(guī)范基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知 （2002） 50關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知（2001）證監(jiān)基金字【2001】10號(hào)各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關(guān)機(jī)構(gòu)：為進(jìn)一步規(guī)范基金管理公司的設(shè)立行為，促進(jìn)基金管理公司發(fā)起人依法運(yùn)作、嚴(yán)格自律，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第二十四條第（七）項(xiàng)的規(guī)定，現(xiàn)就申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題通知如下：一、基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司，其他市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立。 　　（二）自律機(jī)構(gòu)的分類管理。因稽查工作原因需要拆封自律機(jī)構(gòu)帳戶資料的，派出機(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行拆封核準(zhǔn)手續(xù)。 　　四、《通知》中所提出的各項(xiàng)措施，是改革基金管理公司設(shè)立核準(zhǔn)制度、引導(dǎo)有關(guān)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)自律、發(fā)揮證券監(jiān)管體系整體功能的一項(xiàng)新探索。三、基金管理公司籌建申請(qǐng)與審核程序如下：（一） 申請(qǐng)人向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金管理公司籌建申請(qǐng)材料（見附件一）。（三）頁碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號(hào)，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：１－４、２－２６、３－５８或者１－４－１、３－１－２、３－４－２１……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。（十）具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師對(duì)發(fā)起人協(xié)議、公司章程（草案）等出具的法律意見。第二條 公司籌建審核實(shí)行專家評(píng)議會(huì)制度。采用“分別審閱、集中討論”方式時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開的５個(gè)工作目前，將會(huì)議通知及有關(guān)材料送達(dá)與會(huì)委員。第五條 外資參股基金管理公司應(yīng)當(dāng)符合《暫行辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。批準(zhǔn)開業(yè)的，出具批準(zhǔn)文件；擬延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的，書面通知申請(qǐng)人，并說明理由。五、外資參股基金管理公司如需將外匯資本金賬戶資金結(jié)匯，應(yīng)持以下文件和材料向所在地外匯局提出申請(qǐng)，憑外匯局核準(zhǔn)件到外匯指定銀行辦理結(jié)匯手續(xù)：（一）結(jié)匯書面申請(qǐng)；（二）結(jié)匯資金用途憑證或說明；（三）公司當(dāng)期外匯資本金賬戶銀行對(duì)賬單；（四）外匯局要求提供的其他材料。為了方便申請(qǐng)人做好基金管理公司設(shè)立的準(zhǔn)備工作,增加審核的透明度,推動(dòng)基金行業(yè)的發(fā)展,我們將有關(guān)問題進(jìn)行了收集,并集中回答如下: 一、基金管理公司發(fā)起人和股東的資格認(rèn)定 外資參股基金管理公司設(shè)立的法律依據(jù)有哪些?由誰負(fù)責(zé)設(shè)立審批和日常監(jiān)管? 答:依據(jù)《設(shè)立規(guī)則》規(guī)定,外資參股基金管理公司設(shè)立的主要法律依據(jù)有《公司法》、《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。 外資參股基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍與內(nèi)資基金管理公司有無區(qū)別? 答:與內(nèi)資基金管理公司一樣,沒有區(qū)別。 中國證監(jiān)會(huì)自正式受理籌建申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)(不包括有關(guān)當(dāng)事人修改、補(bǔ)充申報(bào)材料的時(shí)間)作出批準(zhǔn)籌建、暫停審核或者不予批準(zhǔn)的決定。 關(guān)于籌備組成員情況的材料包括哪些? 答:主要包括:籌備組成員名單、簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷與學(xué)位證明復(fù)印件、最近3年遵規(guī)守法情況、以及2名以上金融、證券類機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員或社會(huì)知名人士對(duì)籌備組成員的推薦信,還應(yīng)提交至少2名籌備組成員過去3年內(nèi)所從事證券投資管理的相關(guān)材料(包括既往資產(chǎn)管理業(yè)績的記錄和有效證明)。分公司和辦事處不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營?！　〉诰艞l　基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)由擬聘任單位向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料：　　(一) 中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；　　(二) 學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件；　　(三) 身份證復(fù)印件；　　(四) 基金從業(yè)資格考試證明復(fù)印件；　　(五) 擬聘任單位對(duì)申請(qǐng)人的推薦意見；　　(六) 中國證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。第二十二條　基金從業(yè)人員離開原聘單位后，不得泄露原聘單位的未公開信息，不得為他人或自己侵占原聘單位的商業(yè)機(jī)會(huì)；高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理在離開原單位三個(gè)月內(nèi)不得為自己或他人買賣原單位所管理、托管的基金仍持有的股票。五、基金管理公司應(yīng)在公司章程中對(duì)符合本通知第一條規(guī)定的董事的選舉與任免程序、工作方式等作出具體規(guī)定。　　六、基金管理公司設(shè)立分公司的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定持中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊(cè)手續(xù)。　　3. 對(duì)公司職員行為規(guī)范、公司及員工行為合規(guī)監(jiān)察以及紀(jì)律程序等制度作出原則規(guī)定?！　“凑罩袊C監(jiān)會(huì)關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的有關(guān)要求，建立獨(dú)立董事制度，保障獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用?！　∷摹⒎止竞娃k事處不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營。三、基金管理公司董事會(huì)中符合本通知第一條規(guī)定的董事的人數(shù)應(yīng)多于公司最大股東委派的董事人數(shù)，且占董事會(huì)的比例不得低于三分之一。高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；其他從業(yè)人員在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)聘任單位備案?！　〉谄邨l　基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一) 具有中華人民共和國國籍，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的除外；(二) 具有完全民事行為能力；(三) 遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，熟悉有關(guān)證券、金融法律、法規(guī)；(四) 品行良好，誠實(shí)信用，忠于職守，保守機(jī)密；(五) 具有大學(xué)財(cái)經(jīng)、法律等證券相關(guān)專業(yè)?？埔陨蠈W(xué)歷；或具有其他專業(yè)科以上學(xué)歷，并有從事二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其他金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具備證券、金融、法律等專業(yè)知識(shí)；(六) 通過中國證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試；(七) 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件?；鸸芾砉驹O(shè)立辦事處后,應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)將辦事處的場(chǎng)所、職責(zé)、管理制度及負(fù)責(zé)人名單等報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。收到回函后,同意受理的,向發(fā)起人發(fā)出正式受理通知,不同意受理的,通知申請(qǐng)人并說明理由。 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)正式受理的籌建申請(qǐng)材料進(jìn)行初審,并參照基金從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定對(duì)籌備組成員進(jìn)行適當(dāng)形式的考核。無論內(nèi)資或外資參股基金管理公司,一家機(jī)構(gòu)參股的基金管理公司不超過兩家,其中,控股(包括絕對(duì)控股和相對(duì)控股)的基金管理公司不超過一家。本通知由國家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。三、外資參股基金管理公司境外股東資本金流入的驗(yàn)資程序按照《財(cái)政部 國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)外商投資企業(yè)驗(yàn)資工作及健全外資外匯登記制度的通知》（財(cái)會(huì)［2002］1017號(hào)）執(zhí)行。第十四條 境內(nèi)外申請(qǐng)人在基金管理公司籌建完成后，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金管理公司開業(yè)申請(qǐng)材料。第四條 外資參股基金管理公司的組織形式為有限責(zé)任公司。中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門依據(jù)申請(qǐng)人提供的書面證據(jù)作出是否批準(zhǔn)申請(qǐng)、更換委員的決定。 （六）中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)有關(guān)法規(guī)或比照先例要求提交的其他材料。（八）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能。 附件：１．基金管理公司籌建申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式（試行） ２．基金管理公司開業(yè)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式（試行） ３．基金管理公司籌建審核專家評(píng)議會(huì)制度（試行） ２００２年１月７日附件一： 基金管理公司籌建申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式（試行） 一、申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù) （一）紙張 應(yīng)采用幅面為２０９２９５毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ４紙張規(guī)格）。公司籌備組根據(jù)發(fā)起人協(xié)議的授權(quán)，具體辦理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)事宜。證券交易所應(yīng)對(duì)自律機(jī)構(gòu)的自律備案情況、備案期間證券投資與交易情況等作出說明，并出具評(píng)價(jià)意見。 　　自律機(jī)構(gòu)提交的兩份密封的資金與股東帳戶資料，一份由派出機(jī)構(gòu)密封保存，另一份由自律機(jī)構(gòu)遞交證券交易所（向上海、深圳證券交易所分別遞交相關(guān)的帳戶資料）。依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司以及市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的其他機(jī)構(gòu)，實(shí)收資本在3億元人民幣以上的（根據(jù)驗(yàn)資報(bào)告和營業(yè)執(zhí)照副本判定），其自愿提交的自律備案申請(qǐng)均可受理。二、基金管理公司可以采取有限責(zé)任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立。派出機(jī)構(gòu)、證券交易所按照分類管理、有所側(cè)重的原則對(duì)自律機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。 　　 對(duì)自律機(jī)構(gòu)出于商業(yè)秘密等原因要求保密的其他事項(xiàng)，派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可采取特別備案措施?！　「髋沙鰴C(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)在原有的監(jiān)管工作基礎(chǔ)上，按照《通知》要求，制定相關(guān)工作制度和程序，做好備案和監(jiān)管工作。經(jīng)審查，申請(qǐng)材料齊備的，中國證監(jiān)會(huì)正式受理其申請(qǐng)；申請(qǐng)材料不齊備的，書面通知申請(qǐng)人，說明理由。（四）份數(shù)：申請(qǐng)材料一式８份，其中至少１份為原件。 （十一）中國證監(jiān)會(huì)依照