【正文】 料。二、符合《暫行辦法》和《設(shè)立通知》規(guī)定條件、擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司的機(jī)構(gòu)（以下稱“申請(qǐng)人”），應(yīng)組建基金管理公司籌備組（以下簡(jiǎn)稱“公司籌備組”）。批準(zhǔn)籌建的，出具批復(fù)文件；暫停審核或不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人，并說(shuō)明理由。八、本通知自印發(fā)之日起施行，《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)基字［１９９７］１號(hào)）同時(shí)廢止。 （三）發(fā)起人情況 １．基本情況 主要內(nèi)容包括公司名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、住所、成立時(shí)間、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、組織形式、經(jīng)營(yíng)范圍及主要股東等； ２．法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件 包括工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）》（復(fù)印件）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證（副本）》（復(fù)印件）或中國(guó)人民銀行頒發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證（副本）》（復(fù)印件）。（七）公司章程（草案）。（四）份數(shù)：申請(qǐng)材料一式３份，其中至少１份為原件。（五）籌建與開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料的電子文檔（存放于磁盤(pán)上，２份）。第二章 專家評(píng)議會(huì)委員的職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)第四條 專家評(píng)議會(huì)委員的職責(zé)是，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)并參照國(guó)際資本市場(chǎng)基金運(yùn)作實(shí)踐，對(duì)公司籌建申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)議，就公司的發(fā)起人資格、可行性報(bào)告、發(fā)起人協(xié)議、籌備組成員的業(yè)務(wù)能力與職業(yè)操守、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)控機(jī)制等提出評(píng)議意見(jiàn)。申請(qǐng)人對(duì)委員的公正性有異議的，可提出要求相關(guān)委員回避的申請(qǐng)。對(duì)有爭(zhēng)議的重大事項(xiàng)，由出席會(huì)議的委員以投票方式進(jìn)行表決，以三分之二以上委員的共同意見(jiàn)確定爭(zhēng)議結(jié)果。第三條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）負(fù)責(zé)對(duì)外資參股基金管理公司的審批和監(jiān)督管理。第九條 外資參股基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格條件。如境外股東不再符合本規(guī)則的條件，發(fā)起人會(huì)議應(yīng)提出處理意見(jiàn)，由公司籌備組及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，辦理相關(guān)事宜。第十六條 參股基金管理公司的境外股東，其注冊(cè)地或主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局對(duì)境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件后，如向其注冊(cè)地或主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時(shí)將副本報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（二）境外股東認(rèn)購(gòu)境內(nèi)已設(shè)立的基金管理公司股權(quán)而變更的外資參股基金管理公司，可持認(rèn)購(gòu)股份協(xié)議書(shū)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件、外經(jīng)貿(mào)部門(mén)批準(zhǔn)證書(shū)等，向所在地外匯局申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)外匯指定銀行開(kāi)立外匯資本金賬戶。轉(zhuǎn)讓方為境內(nèi)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)在取得受讓方外匯資金后5個(gè)工作日內(nèi)，持書(shū)面申請(qǐng)、轉(zhuǎn)讓協(xié)議、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、外經(jīng)貿(mào)部門(mén)批準(zhǔn)證書(shū)等向所在地外匯局申請(qǐng)辦理結(jié)匯手續(xù)。十三、本通知自2003年5月1日起施行。 外資參股基金管理公司的境外股東,應(yīng)當(dāng)具備下列條件: 為依其所在國(guó)家(或地區(qū))法律設(shè)立,并合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu),近三年未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的重大處罰； 所在國(guó)家(或地區(qū))具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系； 實(shí)收資本不少于三億元人民幣的等值自由兌換貨幣； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。 一家機(jī)構(gòu)可以參股幾家基金管理公司? 答:在當(dāng)前和今后一段時(shí)間內(nèi),我們鼓勵(lì)基金管理公司的發(fā)起人和股東著力搞好一家基金管理公司。 1香港、澳門(mén)特別行政區(qū)以及臺(tái)灣地區(qū)的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司,其審批的依據(jù)是什么? 答:香港、澳門(mén)特別行政區(qū)以及臺(tái)灣地區(qū)的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的,比照適用《設(shè)立規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)審查,申請(qǐng)材料齊備的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理其申請(qǐng)；申請(qǐng)材料不齊備的,書(shū)面通知申請(qǐng)人,說(shuō)明理由。 申請(qǐng)籌建需要報(bào)送哪些材料? 答:申請(qǐng)籌建需要報(bào)送的主要材料見(jiàn)《關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問(wèn)題的通知》(證監(jiān)基金字【2002】1號(hào)) 境外股東還需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送哪些申請(qǐng)材料? 答:境外股東還需提供以下材料: 境外機(jī)構(gòu)的基本情況,主要包括:公司名稱、注冊(cè)資本、成立時(shí)間、組織形式、經(jīng)營(yíng)范圍、公司主要負(fù)責(zé)人、董事會(huì)成員或主要合伙人名單及其簡(jiǎn)歷。材料齊備的,向有關(guān)單位發(fā)函,了解申請(qǐng)人提交、遵守自律承諾書(shū)的情況以及最近1年內(nèi)證券投資行為是否符合規(guī)范要求、公司各發(fā)起人在最近一年內(nèi)是否受到證監(jiān)會(huì)處罰,是否涉嫌違規(guī)或?qū)俦恢攸c(diǎn)關(guān)注的對(duì)象等情況。 證監(jiān)會(huì)審批公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)的程序是怎樣的? 答:證監(jiān)會(huì)對(duì)于基金管理公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)與審核程序如下: 申請(qǐng)人在基金管理公司籌建工作完成后,報(bào)送基金管理公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料,中國(guó)證監(jiān)會(huì)先進(jìn)行齊備性審查,決定是否受理。 基金管理公司設(shè)立辦事處應(yīng)履行哪些手續(xù)? 答:基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立辦事處,應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?！　〉诙l　本規(guī)定所稱基金從業(yè)人員包括下列人員：(一) 基金管理公司、基金托管部的高級(jí)管理人員及其助理人員；(二) 基金管理公司、基金托管部?jī)?nèi)設(shè)基金業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員；(三) 基金管理公司的基金經(jīng)理；(四) 基金管理公司的督察員；(五) 基金管理公司中從事研究開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)推介、銷(xiāo)售、交易、基金財(cái)務(wù)、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；(六) 基金托管部中從事研究開(kāi)發(fā)、清算交割、基金財(cái)務(wù)、交易監(jiān)控、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；(七) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)認(rèn)定的其他人員。第二章 基金從業(yè)資格第六條　基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載　　第十四條　基金從業(yè)人員申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一) 具有基金從業(yè)資格；或具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他從事證券工作經(jīng)歷；(二) 有豐富的專業(yè)管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，較強(qiáng)的管理工作和業(yè)務(wù)工作能力以及良好的管理工作業(yè)績(jī)；(三) 擬任基金管理公司高級(jí)管理人員的，應(yīng)具有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券、金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；　　 擬任基金托管部高級(jí)管理人員的，應(yīng)具有三年以上銀行工作經(jīng)歷；(四) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第二十條　基金從業(yè)人員不得在其他經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職，不得從事與本職工作相關(guān)的其他任何以盈利為目的的活動(dòng)。　第二十六條　基金高級(jí)管理人員在任職期間因涉嫌違法、違規(guī)受到有關(guān)行政部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)調(diào)查或?qū)徲嵉?，在調(diào)查和審訊期間，基金管理公司、基金托管銀行應(yīng)采取必要的措施，保證基金管理公司和基金托管部的正常運(yùn)作，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，中國(guó)證監(jiān)會(huì)也可根據(jù)情況暫停其基金從業(yè)人員相關(guān)資格。二、基金管理公司董事會(huì)審議下列事項(xiàng)時(shí)，須經(jīng)三分之二以上符合本通知第一條規(guī)定的董事同意方可生效：　　(一) 基金管理公司和基金的審計(jì)事務(wù)；　　(二) 基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易；　　(三) 基金管理公司高級(jí)管理人員、督察員和基金經(jīng)理的任免；　　(四) 基金管理公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬及其他形式的報(bào)酬；　　(五) 基金管理公司租用基金專用交易席位；　　(六) 聘用銷(xiāo)售代理、托管或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及相關(guān)費(fèi)率；　　(七) 基金管理公司聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所；　　(八) 基金管理公司公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)；(九) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)規(guī)范和實(shí)踐的需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。八、基金管理公司的全體董事應(yīng)遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著勤勉、忠實(shí)的原則，以公認(rèn)的審慎和能力標(biāo)準(zhǔn)，保證董事會(huì)獨(dú)立判斷公司事務(wù)、決策公司經(jīng)營(yíng)，督促基金管理公司穩(wěn)定、規(guī)范、獨(dú)立運(yùn)作，保護(hù)基金投資人權(quán)益?！　∪?、分公司可從事基金產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、推銷(xiāo)及公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù)，但不得超出公司的經(jīng)營(yíng)范圍；辦事處不得從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。十、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)基金管理公司的分公司和辦事處進(jìn)行定期或不定期檢查，并將檢查結(jié)果作為基金管理公司年檢的重要內(nèi)容?！　?二) 具體要求　　1. 公司章程應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)，明確公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)職責(zé)，保證董事會(huì)對(duì)公司的戰(zhàn)略性指導(dǎo)和對(duì)公司運(yùn)作的有效監(jiān)督，保證監(jiān)事會(huì)有效行使職責(zé)；明確股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的權(quán)利、義務(wù)和禁止行為。返回關(guān)于基金管理公司開(kāi)展對(duì)外技術(shù)合作的意見(jiàn)2001116 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)基金部[2001]5號(hào) 2001116 各基金管理公司及有關(guān)機(jī)構(gòu)：　　為鼓勵(lì)各基金管理公司借鑒海外發(fā)達(dá)基金市場(chǎng)的成熟經(jīng)驗(yàn)與先進(jìn)技術(shù)，積極開(kāi)展對(duì)外合作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)提出如下意見(jiàn)：　　一、各基金管理公司應(yīng)積極開(kāi)展與海外有關(guān)機(jī)構(gòu)的技術(shù)合作與交流，學(xué)習(xí)借鑒海外成熟市場(chǎng)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)與先進(jìn)技術(shù)，以保護(hù)基金投資人合法權(quán)益為宗旨，規(guī)范公司運(yùn)作?！　?. 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員以及公司基金從業(yè)人員的資格做出基本規(guī)定?！　∪⒒鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的修訂和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的修改，及時(shí)修訂公司章程?！　∑?、基金管理公司設(shè)立辦事處后，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)將辦事處的場(chǎng)所、職責(zé)、管理制度及負(fù)責(zé)人名單等報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。　　十、本通知從發(fā)布之日起實(shí)施。六、基金管理公司可以給予符合本通知第一條規(guī)定的董事一定的津貼，津貼的標(biāo)準(zhǔn)由董事會(huì)制定預(yù)案，報(bào)股東大會(huì)審議通過(guò)。　基金管理公司和基金托管部的總經(jīng)理助理、部門(mén)經(jīng)理及基金管理公司的基金經(jīng)理的任免應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第二十三條　基金管理公司總經(jīng)理離任時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，審計(jì)結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；其他高級(jí)管理人員離任時(shí)，聘任單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任檢查，檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第十七條　基金從業(yè)人員的基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格不因本人辭職、改變受聘單位等行為而失效；但取得基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格的人員連續(xù)十八個(gè)月未從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，其資格自動(dòng)失效。第三章　基金經(jīng)理資格第十條　擬任基金管理公司基金經(jīng)理的基金從業(yè)人員，除具有基金從業(yè)資格外，還應(yīng)當(dāng)取得基金經(jīng)理資格。第四條　基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格的，應(yīng)當(dāng)由擬聘用單位按照本規(guī)定的要求，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。返回基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定（暫行辦法實(shí)施細(xì)則第六號(hào)）　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布　證監(jiān)發(fā)［1999］53號(hào)為貫徹落實(shí)《證券投資基金管理暫行辦法》，加強(qiáng)對(duì)基金管理公司、基金托管部基金從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“基金”)的運(yùn)作，切實(shí)保障基金持有人的合法權(quán)益，促進(jìn)基金業(yè)健康發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則第六號(hào)《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。 哪些變更事項(xiàng)需要報(bào)證監(jiān)會(huì)備案? 答:基金管理公司出現(xiàn)下列情況需要報(bào)證監(jiān)會(huì)備案:未涉及需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的重大變更情形的公司章程修改的；設(shè)立、變更、撤銷(xiāo)辦事處。 籌備申請(qǐng)階段還需要做好哪些準(zhǔn)備工作? 答:中國(guó)證監(jiān)會(huì)在公司籌備申請(qǐng)階段除了審核相關(guān)材料外,還要通過(guò)專家評(píng)議會(huì)等方式考察籌備組成員對(duì)基金市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)和商業(yè)計(jì)劃、對(duì)基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度的正確性和全面性,以及籌備組人員的基本素質(zhì)、專業(yè)知識(shí)與能力進(jìn)行評(píng)估。 境外機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,還應(yīng)提供其開(kāi)始從事證券資產(chǎn)管理的時(shí)間、提出申請(qǐng)前三年的證券資產(chǎn)管理總額和所管理公募基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn),以及該境外機(jī)構(gòu)關(guān)于中國(guó)基金市場(chǎng)發(fā)展的研究報(bào)告。批準(zhǔn)籌建的,出具批復(fù)文件；暫停審核或不予批準(zhǔn)的,書(shū)面通知申請(qǐng)人,并說(shuō)明理由。獨(dú)立董事的人數(shù)應(yīng)多于公司最大股東委派的董事人數(shù),且占董事會(huì)的比例不得低于三分之一。 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人在提出申請(qǐng)前應(yīng)辦理哪些事宜? 答:設(shè)立內(nèi)資基金管理公司的申請(qǐng)人和外資參股基金管理公司的內(nèi)資申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問(wèn)題的通知》(證監(jiān)基金字【2001】10號(hào))和《關(guān)于落實(shí)證監(jiān)基金字【2001】10號(hào)文有關(guān)問(wèn)題的通知》(基金部【2001】33號(hào))的要求,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)自律材料和自律承諾書(shū),承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動(dòng)。 外資機(jī)構(gòu)是否可以作為基金管理公司的最大持股人? 答:在符合《設(shè)立規(guī)則》第八條規(guī)定的出資比例的條件下,經(jīng)中外雙方股東協(xié)商一致,符合《設(shè)立規(guī)則》第六條規(guī)定的外資機(jī)構(gòu)可以作為基金管理公司的最大持股人。外資參股基金管理公司的名稱、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé),應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《暫行辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。十、外資參股基金管理公司除從事中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的業(yè)務(wù)外，未經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)，不得從事對(duì)外融資、對(duì)外擔(dān)保等資本項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)。六、外資參股基金管理公司如需支付外方股東利潤(rùn)，應(yīng)持以下文件和材料向所在地外匯局提出申請(qǐng)，憑外匯局核準(zhǔn)件到外匯指定銀行辦理購(gòu)、付匯手續(xù)：（一）購(gòu)、付匯書(shū)面申請(qǐng)；（二）完稅證明及稅務(wù)申報(bào)單；（三）經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的公司利潤(rùn)發(fā)生年度利潤(rùn)及利潤(rùn)分配情況的審計(jì)報(bào)告；（四）公司董事會(huì)關(guān)于利潤(rùn)分配決議；（五）公司當(dāng)期外匯資本金賬戶銀行對(duì)賬單；（六）外匯局要求提供的其他材料。 第二十條 本規(guī)則自２００２年７月１日起施行。第十五條 境外股東受讓、認(rèn)購(gòu)境內(nèi)基金管理公司的股權(quán)，由基金管理公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。第十一條 境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)籌建和開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段。第六條 外資參股基金管理公司的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一） 為依其所在國(guó)家法律設(shè)立，并合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，近三年未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的重大處罰；（二） 所在國(guó)家具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有