【正文】 　　6. 明確下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：　　(1) 股東轉(zhuǎn)讓公司股份；　　(2) 公司合并和分立、解散和清算?！　?. 公司章程中關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定應(yīng)體現(xiàn)“利益公平、信息透明、信譽(yù)可靠、責(zé)任到位”的基本原則?！　』鸸芾砉境蜂N辦事處或變更辦事處重要事項(xiàng)，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?！　》止竞娃k事處為基金管理公司的全資附屬非法人機(jī)構(gòu)，其法律責(zé)任由基金管理公司承擔(dān)。七、基金管理公司應(yīng)提供充分的信息和必要的工作條件，保證符合本通知第一條規(guī)定的董事依法履行職責(zé)。第三十條　本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。第六章　罰則　　第二十四條　取得基金從業(yè)人員資格的基金從業(yè)人員，違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本規(guī)定，除按有關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行處罰外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依照本規(guī)定，視情節(jié)輕重給予下列處罰：(一) 警告；(二) 暫停基金從業(yè)人員相關(guān)資格6個(gè)月至12個(gè)月；(三) 取消基金從業(yè)人員相關(guān)資格，自取消其基金從業(yè)人員相關(guān)資格之日起3年內(nèi)不予受理其基金從業(yè)人員相關(guān)資格的申請(qǐng)；(四) 取消基金從業(yè)人員相關(guān)資格，并永久性不予受理其基金從業(yè)人員相關(guān)資格的申請(qǐng)。第十八條　基金管理公司、基金托管部需解聘高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意并推薦新的人選；未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格的人員，基金管理公司、基金托管部不得委任其高級(jí)管理人員的職責(zé)?！　〉谑l　基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金經(jīng)理資格的，擬聘任單位除應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第九條(一)、(二)、(三)項(xiàng)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送材料外，還須提交下列材料：　　(一) 基金從業(yè)資格證書復(fù)印件；　　(二) 基金經(jīng)理資格考試證明復(fù)印件；(三) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)除對(duì)其申請(qǐng)材料進(jìn)行書面審核外，還可以對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行考察、面談。其他尚未通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的有關(guān)基金從業(yè)人員考試的基金管理公司、基金托管部現(xiàn)有工作人員，須在2000年7月1日前取得基金從業(yè)人員資格?；鸸芾砉旧暾?qǐng)?jiān)O(shè)立分公司,應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料: 申請(qǐng)報(bào)告,包括設(shè)立分公司的原因和擬設(shè)立分公司的名稱、場(chǎng)所等； 董事會(huì)決議； 擬設(shè)立分公司的主要職責(zé)和管理制度； 擬任分公司負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)骨干的簡(jiǎn)歷； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 四、開業(yè)申請(qǐng)與審核階段 批準(zhǔn)公司籌建后發(fā)起人情況出現(xiàn)變化應(yīng)如何處理? 答:獲準(zhǔn)籌建的基金管理公司,在籌建期間如發(fā)起人的基本情況發(fā)生重大變化,或出現(xiàn)可能影響公司開業(yè)的情形,公司籌備組應(yīng)及時(shí)書面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),說明有關(guān)情況；如有關(guān)發(fā)起人不再符合資格條件,或發(fā)起人變更的,發(fā)起人應(yīng)召開發(fā)起人會(huì)議形成決議后,由公司籌備組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批,并辦理相關(guān)事宜。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他資料。 外資參股基金管理公司的申請(qǐng)材料是否以中文為準(zhǔn)? 答:中文是唯一有效的語言。 三、籌建申請(qǐng)與審核階段 新設(shè)基金管理公司需要經(jīng)過哪些申請(qǐng)階段? 答:需要經(jīng)過籌建申請(qǐng)與審核、開業(yè)申請(qǐng)與審核兩個(gè)階段。但根據(jù)《設(shè)立規(guī)則》第六條的要求,境外股東需要提供所在國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)證的近三年內(nèi)未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)重大處罰的證明。 《設(shè)立規(guī)則》關(guān)于境外股東持股比例的規(guī)定如何具體執(zhí)行? 答:外資持股比例或者在外資參股的基金管理公司中擁有的權(quán)益比例,累計(jì)(包括直接持有和間接持有)不超過33%,在我國(guó)加入WTO后三年內(nèi),該比例可達(dá)到49%。 基金管理公司的發(fā)起人或股東需符合什么條件? 答:符合法律法規(guī)規(guī)定、市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)均可發(fā)起基金管理公司。外資參股基金管理公司應(yīng)積極配合有關(guān)檢查工作，不得提供虛假材料。外匯局的備案文件將作為今后外方股東利潤(rùn)購(gòu)、付匯必備申請(qǐng)材料。二、外資參股基金管理公司在取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）同意其開業(yè)的批復(fù)文件之前，不得開立外匯賬戶。批準(zhǔn)申請(qǐng)的，出具批復(fù)文件；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人，并說明理由。批準(zhǔn)籌建的，出具批復(fù)文件；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人，并說明理由。第八條 外資持股比例或者在外資參股的基金管理公司中擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不超過３３％，在我國(guó)加入ＷＴＯ后三年內(nèi)，該比例不超過４９％。 主席 周小川 二○○二年六月一日外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則 第一條 為了適應(yīng)證券市場(chǎng)對(duì)外開放的需要，加強(qiáng)對(duì)外資參股基金管理公司的監(jiān)督管理，明確外資參股基金管理公司的設(shè)立條件和程序，根據(jù)《公司法》和《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第十一條 專家評(píng)議會(huì)對(duì)籌建申請(qǐng)進(jìn)行集中討論時(shí)，擬任基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等應(yīng)當(dāng)?shù)綍?huì)作現(xiàn)場(chǎng)陳述和答辯，有關(guān)的境外合作方代表和律師等也可隨同到會(huì)，答辯方出席總?cè)藬?shù)不得多于７人。 第八條 專家評(píng)議會(huì)委員應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督。中國(guó)證監(jiān)會(huì)參照專家評(píng)議會(huì)的評(píng)議意見，依照法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定作出是否批準(zhǔn)公司籌建的決定。 （四）擬任獨(dú)立董事或基金經(jīng)理的承諾書 擬任獨(dú)立董事按照《關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知》的規(guī)定，對(duì)其資格、獨(dú)立履行職責(zé)等作出承諾。 （二）封面 １．封面應(yīng)標(biāo)有“設(shè)立基金管理公司——開業(yè)申請(qǐng)材料”字樣； ２．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱； ３．正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期； ４．基金管理公司籌備組主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。 （五）籌備組成員情況主要內(nèi)容包括：籌備組成員名單、簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷與學(xué)位證明復(fù)印件、最近３年遵規(guī)守法情況、以及２名以上金融、證券類機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員或社會(huì)知名人士對(duì)籌備組成員的推薦信，還應(yīng)提交至少２名籌備組成員過去３年內(nèi)所從事證券投資管理的相關(guān)材料。 二、籌建申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容 （一）申請(qǐng)報(bào)告主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱、目的、設(shè)立方案、發(fā)起人資格條件等，應(yīng)由各發(fā)起人簽字、蓋章。六、經(jīng)批準(zhǔn)開業(yè)的基金管理公司，向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)后，持工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《基金管理公司法人許可證》。（三） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)籌建審核實(shí)行專家評(píng)議會(huì)制度（見附件三），專家評(píng)議會(huì)在初審工作結(jié)束后召開。 涉及本通知內(nèi)容的未盡事宜，由我會(huì)基金部另行通知。 　　五、以上說明供派出機(jī)構(gòu)、證券交易所以及相關(guān)當(dāng)事人在落實(shí)《通知》要求、開展相關(guān)工作時(shí)參考。發(fā)現(xiàn)自律機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及時(shí)處理。鼓勵(lì)自律機(jī)構(gòu)定期、不定期對(duì)備案期間的自律情況作出陳述。 　　派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可比照上述程序，辦理自律機(jī)構(gòu)基本情況、帳戶資料等的變更備案事宜。對(duì)由以上機(jī)構(gòu)推薦作為擬設(shè)立基金管理公司其他發(fā)起人的機(jī)構(gòu)，也應(yīng)予以關(guān)注。 八、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司申報(bào)材料的制作和上報(bào)事宜另行通知。 （二）自覺接受監(jiān)管 已提交自律承諾書的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向其注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料： 申請(qǐng)人基本情況，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：（1）申請(qǐng)人名稱與從事業(yè)務(wù)性質(zhì)；（2）資金帳戶與股東帳戶（自有與委托管理帳戶及其關(guān)聯(lián)帳戶）；（3）對(duì)證券交易行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員的詳細(xì)情況；（4）證券投資管理制度；（5）最近3年從業(yè)遵規(guī)守法情況；（6）機(jī)構(gòu)法人與其股東及參股公司之間的關(guān)系等； 向證券交易所提交的自律承諾書； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律法規(guī)要求其補(bǔ)充的其他材料。申請(qǐng)人基本情況發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)將變更后的有關(guān)材料提交注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 二○○一年五月二十五日返回關(guān)于落實(shí)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》有關(guān)問題的通知（2001）2001629 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)基金部[2001]33號(hào) 2001629 各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所： 　　現(xiàn)將證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)文《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）的具體說明（見附件）印發(fā)你們，供你們?cè)诼鋵?shí)《通知》要求、開展相關(guān)工作時(shí)作參考。鼓勵(lì)上述以外的其他機(jī)構(gòu)提交自律備案申請(qǐng)。 　?。ㄋ模┳月蓚浒覆牧系墓芾怼Ｍ瑫r(shí)，派出機(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)按照各自的監(jiān)管職責(zé)監(jiān)督自律機(jī)構(gòu)遵守自律承諾，并有權(quán)對(duì)其自律情況進(jìn)行檢查。 　　三、對(duì)自律機(jī)構(gòu)的自律評(píng)價(jià) 　　在收到自律機(jī)構(gòu)設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)后，我部將要求相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、證券交易所分別就自律機(jī)構(gòu)執(zhí)行《通知》的情況作出說明。在實(shí)施過程中有任何意見和建議，可隨時(shí)向我部或我會(huì)法律部反映。 附件：已申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人名單(略) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 二○○一年八月十八日 返回中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知（2002）證監(jiān)基金字［２００２］１號(hào)各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各有關(guān)機(jī)構(gòu)：為完善基金管理公司設(shè)立審核制度，規(guī)范基金管理公司的設(shè)立行為，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）、《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（證監(jiān)基金字［２００１］１０號(hào)文，以下簡(jiǎn)稱《設(shè)立通知》）及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個(gè)階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（四） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自正式受理籌建申請(qǐng)之日起６０個(gè)工作日內(nèi)（不包括有關(guān)當(dāng)事人修改、補(bǔ)充申報(bào)材料的時(shí)間）作出批準(zhǔn)籌建、暫停審核或者不予批準(zhǔn)的決定。七、履行完上述程序后，基金管理公司方可設(shè)立，并應(yīng)予以公告。 （二）可行性報(bào)告主要內(nèi)容包括：設(shè)立基金管理公司的可行性，業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、基金管理計(jì)劃及其可行性。 （六）基金管理公司設(shè)立先期準(zhǔn)備工作情況說明主要內(nèi)容包括：相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，對(duì)外交流與合作活動(dòng)及效果，引進(jìn)海外人才與人員培訓(xùn)等。（三）頁碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號(hào)，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序；例如：１－４、２－２６、３－５８或者１－４－１、３－１－２、３－４－２１……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。擬任基金經(jīng)理比照《關(guān)于規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知》的規(guī)定，對(duì)其履行職責(zé)、規(guī)范投資交易行為等作出承諾。 第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門負(fù)責(zé)召集專家評(píng)議會(huì)議、送達(dá)有關(guān)申請(qǐng)材料、起草會(huì)議紀(jì)要、保管檔案等具體工作。第三章 工作程序第九條 每次參加專家評(píng)議會(huì)的委員的法定人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于７人，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門按照專業(yè)結(jié)構(gòu)適當(dāng)?shù)脑瓌t選定。第十二條 專家評(píng)議會(huì)應(yīng)當(dāng)在集中討論結(jié)束后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面評(píng)議意見。 第二條 本規(guī)則所稱外資參股基金管理公司包括境外股東受讓、認(rèn)購(gòu)境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司，或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司。境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資。第十三條 已取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)籌建批文但未正式開業(yè)的基金管理公司，如境外股東的基本情況發(fā)生重大變化，或因違規(guī)受到有關(guān)國(guó)家、地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或重點(diǎn)監(jiān)控的，該境外股東應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)召開基金管理公司發(fā)起人會(huì)議，說明有關(guān)情況。對(duì)涉及新增股東和出資比例最高、提名董事人數(shù)最多的股東變更申請(qǐng)的審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)參照基金管理公司籌建審核程序執(zhí)行。（一）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)同意其開業(yè)的境內(nèi)股東與境外股東共同出資設(shè)立的基金管理公司，可持以下文件和材料向所在地外匯局申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)外匯指定銀行開立外匯資本金賬戶：開戶書面申請(qǐng)；合資協(xié)議（或合同）；中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意其開業(yè)的批復(fù)文件；外經(jīng)貿(mào)部門頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書；國(guó)家工商行政管理部門頒發(fā)的名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；外匯局要求提供的其他文件和材料。七、境外股東受讓境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司，應(yīng)在取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批準(zhǔn)文件后5個(gè)工作日內(nèi)，到所在地外匯局備案。十二、外資參股基金管理公司違反本通知及其他外匯管理規(guī)定的，國(guó)家外匯管理局及其分支局可根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》及其他外匯管理規(guī)定對(duì)其進(jìn)行處罰。具體條件為:主要發(fā)起人為按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司；主要發(fā)起人的經(jīng)營(yíng)狀況良好,最近3年連續(xù)盈利；每個(gè)發(fā)起人實(shí)收資本不少于3億元。外資持股的具體比例,應(yīng)由中外雙方股東協(xié)商一致后,依照有關(guān)規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。境內(nèi)股東仍然須遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于自律備案的有關(guān)規(guī)定,提交自律承諾書的日期到提出基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日的時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于12個(gè)月。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核公司籌建申請(qǐng)的程序是什么? 答:基金管理公司籌建申請(qǐng)與審核程序如下: 申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金管理公司籌建申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料中的英文文件須有中文譯本。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理籌建申請(qǐng)前要進(jìn)行哪些審查? 答:中國(guó)證監(jiān)會(huì)