【正文】 基金管理人并有權報告中國證監(jiān)會；（13）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。（三）基金托管人基金托管人的權利包括但不限于: （1）依照本合同的約定, 及時、足額獲得資產托管費；（2）根據本合同及其他有關規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對基金財產的投資運作, 對于基金管理人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為, 對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的情形, 有權報告中國證監(jiān)會并采取必要措施；（3）根據本合同的約定, 依法保管基金財產；（4）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。（9）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。（二）基金管理人基金管理人的權利包括但不限于: （1）按照本合同的約定, 獨立管理和運用基金財產；（2）依照本合同的約定, 及時、足額獲得基金管理人報酬；（3）依照有關規(guī)定行使因基金財產投資于證券所產生的權利；（4）根據本合同及其他有關規(guī)定, 監(jiān)督基金托管人, 對于基金托管人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為, 對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的, 應及時采取措施制止, 并報告中國證監(jiān)會；（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構代理銷售基金，制定和調整有關基金銷售的業(yè)務規(guī)則，并對代理銷售機構的銷售行為進行必要的監(jiān)督；（6）自行辦理或者委托第三方機構進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務，但基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除；（7）有權委托其他機構對投資涉及的資產進行盡職調查、資產評估等；（8）基金管理人可以根據需要變更投資經理。（一）基金份額持有人基金份額持有人的權利包括但不限于: （1）分享基金財產收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產；（3）按照本合同的約定申購與贖回基金；（4）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務的情況；（5）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的運作信息資料；（6）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并及時告知基金份額持有人。（4）法律法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其他情形。（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金財產凈值。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并告知基金份額持有人?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金份額持有人的申購申請時，申購款項將退回基金份額持有人賬戶。當發(fā)生贖回延遲辦理時，基金管理人應當及時告知基金份額持有人。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權，贖回價格為下一個開放日的價格，以此類推，直到全部贖回為止。（2）部分延期贖回當基金管理人認為兌付基金份額持有人的贖回申請有困難，或認為兌付基金份額持有人的贖回申請進行的資產變現可能使基金資產凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。巨額贖回的處理方式當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。贖回金額計算方法贖回金額=贖回份數贖回價格贖回費贖回價格為贖回申請日基金份額凈值贖回金額保留到小數點后2位，小數點后第3位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。贖回費用=（贖回價格贖回份額）贖回費率（六）申購份額與贖回金額計算申購份額計算方法申購份額=凈申購金額247。（1+申購費率）申購費= 申購金額凈申購金額贖回費用本基金贖回費為贖回金額的【1】%，持有期滿1年的不收取贖回費。本基金申購費為申購金額的【1】%。（五）申購與贖回的費用申購費用本基金以申購金額為基數采用比例費率計算申購費用。基金管理人可根據市場情況，合理調整對申購金額和贖回份額的數量限制，基金管理人進行前述調整必須提前3個工作日告知基金份額持有人。當基金管理人發(fā)現基金份額持有人申請部分贖回基金將致使其在部分贖回申請確認后持有的基金資產凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人有權適當減少該基金份額持有人的贖回金額，以保證部分贖回申請確認后基金份額持有人持有的基金資產凈值不低于100萬元人民幣。（四）申購與贖回的金額限制基金份額持有人在開放日內追加申購的，每次申購的金額應不低于10萬元人民幣（不含申購費）的整數倍。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本合同和有關法律法規(guī)規(guī)定處理。申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功，則為無效申請，已交付的委托款項將退回基金份額持有人自有資金銀行賬戶；有效申購款應于T＋3日劃入基金托管專戶內。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。注冊登記機構應在法律法規(guī)規(guī)定的時限內對基金份額持有人申購與贖回申請的有效性進行確認。申購申請采取時間優(yōu)先、金額優(yōu)先原則進行確認，贖回申請按先進先出的方式處理。申購與贖回申請的確認?；鸱蓊~持有人辦理申購、贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機構的具體規(guī)定為準。（三）申購與贖回的原則、方式、價格及程序等“未知價”原則，即申購、贖回價格以T日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算。本基金申購與贖回開放時間為當天9：00AM15:00PM。本基金開放日開放申購、贖回。（二）申購與贖回的開放日和時間本基金成立之日起【6】個月為封閉期，封閉期結束后，按下列規(guī)定開放：本基金開放日為封閉期后的第一個交易日（T日）及之后每滿3個月的對日。七、基金的申購與贖回在本基金存續(xù)期間，基金份額持有人申購與贖回本基金的有關事項如下：（一）申購與贖回場所本基金的銷售機構（包括直銷機構和基金管理人委托的代銷機構）?；鸪跏间N售失敗的處理初始銷售期屆滿, 不能滿足上述備案條件的,或因不可抗力使基金合同無法備案，或因重大違法違規(guī)事項導致初始銷售行為被監(jiān)管機構終止的，則基金初始銷售失敗。并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、基金份額持有人、私募基金合同、基金公司章程或者合伙協議等基本信息。本基金的成立日期以基金管理人向基金持有人和托管人發(fā)送的基金成立通知所載日期為準。認購資金在基金成立前產生的利息按照銀行人民幣活期存款利率計算，在本基金成立后將折算為基金份額歸基金投資人所有。基金管理人可委托基金運營服務機構開立募集賬戶，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付。（九）初始銷售期間客戶資金的管理基金管理人應當將本基金初始銷售期間投資者的資金存入專門賬戶，在基金初始銷售行為結束前，任何機構和個人不得動用?；鸱蓊~持有人應在本基金成立后到各銷售網點查詢最終確認情況和有效認購份額。認購申請采取時間優(yōu)先的原則進行確認，在同一時間接收的認購申請，按照金額優(yōu)先的原則進行確認。銷售機構受理認購申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售機構確實收到了認購申請?；鸱蓊~持有人辦理認購業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機構的具體規(guī)定為準。認購份額的計算方式如下：認購份額=（凈認購金額+利息）/基金份額初始面值認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點后第3位四舍五入，舍去部分所代表的資產計入基金財產。（1+認購費率）認購費= 認購金額凈認購金額（六）基金初始銷售期間利息的處理方式基金份額持有人的認購參與款項（含認購費用）在初始銷售期形成的利息在基金成立后折算成相應的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數額以注冊登記機構的記錄為準。（五）基金份額的認購費用本基金的認購費率【1】%。若法律法規(guī)將來另有規(guī)定的，從其規(guī)定。認購的具體金額和份額以注冊登記機構的確認結果為準。具體名單以投資說明書為準。基金管理人發(fā)布通知提前結束初始銷售的，本基金自通知所載日期之日起不再接受認購申請。五、基金份額的初始銷售基金份額的初始銷售應按如下規(guī)定執(zhí)行：（一）基金份額的初始銷售期間初始銷售期間自基金份額發(fā)售之日起最長不超過1個月，初始銷售的具體時間由基金管理人根據相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在本基金投資說明書中披露。（七）其他本基金設定為均等份額。（五）基金的存續(xù)期限永續(xù)型。（三）基金的運作方式定期開放式。四、基金的基本情況（一）基金的名稱凱石量化對沖2號證券投資基金?；鸸芾砣顺兄Z本產品不屬于傘形信托計劃，不屬于場外配資產品，且符合監(jiān)管機構相關法律、法規(guī)要求。基金管理人已經了解基金份額持有人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對基金份額持有人的財務狀況進行了充分評估?；鸱蓊~持有人承認，基金管理人、基金托管人未對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保。三、聲明與承諾（一）基金份額持有人的聲明與承諾基金份額持有人聲明其投資本基金的財產為其擁有合法所有權或處分權的財產，保證財產的來源及用途符合國家有關規(guī)定，保證有完全及合法的授權委托基金管理人和基金托管人進行基金財產的投資管理和托管業(yè)務, 保證沒有任何其他限制性條件妨礙管理人和托管人對該基金財產行使權利且該權利不會為任何其他第三方所質疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文, 了解相關權利、義務，了解有關法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征, 愿意承擔相應的投資風險；本委托事項符合其業(yè)務決策程序的要求。（二十九）元：指人民幣元。（二十七）申購：指在基金開放期內，基金投資人按照本合同的規(guī)定申請購買本基金份額的行為。（二十五）交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。（二十三）開放期：指銷售機構辦理基金申購、贖回等業(yè)務的期間。（二十一）初始銷售期：指基金合同中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過1個月。（十九）基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數所得的數值。（十七）基金資產總值：指本基金資產擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產的價值總和。（十五）托管專戶：指基金托管人根據有關規(guī)定為本基金開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。（十四）證券交易資金賬戶：指基金管理人為基金財產在證券經紀機構下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財產證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內證券交易清算。本基金的注冊登記機構為華泰證券股份有限公司。（十一）代銷機構：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金代銷業(yè)務資格并接受基金管理人委托，代為辦理本基金的認購、申購和贖回等業(yè)務的代理機構。（九）中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。本基金的運營服務機構為華泰證券股份有限公司。（六）基金托管人：指華泰證券股份有限公司。（四）基金份額持有人：指簽署本基金合同，履行出資義務取得基金份額的基金投資者。（三）基金投資者/基金投資人：指依法可以投資于私募基金的合格投資者。二、釋 義在本合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：（一）本基金：指凱石量化對沖2號證券投資基金。但基金業(yè)協會接受本基金的備案，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性的判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。（三） 本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集。訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各當事人的合法權益。投資者（自然人）（簽字）：或：投資者（機構）（加蓋公章并由法定代表人/負責人或授權代理人簽字）：日期： 年 月 日本合同當事人的基本情況：基金份額持有人: 證件(營業(yè)執(zhí)照)名稱：證件(營業(yè)執(zhí)照)號碼：通訊地址：郵政編碼：電話：傳真：基金管理人：上海凱石益正資產管理有限公司法定代表人：陳繼武辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號郵編：200002聯系人：于露露聯系電話：02163333389傳真：02163333390基金托管人：華泰證券股份有限公司法定代表人：吳萬善辦公地址：江蘇省南京市江東中路228號郵編：210019聯系人：萬鳴聯系電話：02583387210傳真：02583387215目 錄一、前 言 1二、釋 義 2三、聲明與承諾 5四、基金的基本情況 6五、基金份額的初始銷售 7六、基金的成立和備案 9七、基金的申購與贖回 10八、當事人及權利義務 15九、基金份額的注冊登記 19十、基金的投資 20十一、基金的財產 23十二、投資指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行 27十三、交易及清算交收安排 29十四、越權交易 32十五、基金財產的估值和會計核算 33十六、基金的費用與稅收 38十七、基金的收益分配 42十八、報告義務 43十九、風險揭示 46二十、基金合同的變更、終止與財產清算 48二十一、違約責任 51二十二、爭議處理 52二十三、基金合同的效力 53二十四、其他事項 54編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第71頁 共72頁一、前 言（一） 訂立本基金合同的目的、依據和原則訂立本基金合同的目的是為了明確基金合同當事人的權利義務，確?；鹨?guī)范運作，保護當事人各方的合法權益。] 投資者抄錄：本人／本機構作為投資者已【 】本風險揭示書及相關基金合同所提示的風險，并【 】由上述風險引致的全部后果。本人／本機構保證，本人／本機構是【具有完全民事行為能力】的自然人／法人或者依法成立的其他組織，并且【符合】法律法規(guī)及本基金合同中關于私募證券投資基金的要求，是【合格】投資者?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鹭敭a可能與本基金進行反向交易，雖然基金管理人積極避免產生利益沖突