【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 基金成立日為2015年5月11日的，則第一次開放日對(duì)應(yīng)的T日為2015年11月11日，后續(xù)開放日為2016年2月15日。本基金開放日開放申購、贖回。購買本基金份額不滿6個(gè)月的不可進(jìn)行贖回申請(qǐng)。本基金申購與贖回開放時(shí)間為當(dāng)天9：00AM15:00PM。若中國證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知基金份額持有人。（三）申購與贖回的原則、方式、價(jià)格及程序等“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以T日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算?！敖痤~申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)?；鸱蓊~持有人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。當(dāng)日的申購和贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日開放時(shí)間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的開放時(shí)間結(jié)束后不得撤銷。申購與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)。銷售網(wǎng)點(diǎn)受理申購與贖回申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了申購與贖回申請(qǐng)。申購申請(qǐng)采取時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先原則進(jìn)行確認(rèn)，贖回申請(qǐng)按先進(jìn)先出的方式處理。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時(shí)限內(nèi)對(duì)基金份額持有人申購與贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。開放日提交的有效申請(qǐng)，基金管理人在T＋2日進(jìn)行確認(rèn)，投資人可在T+3日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人。申購與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付。申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，則為無效申請(qǐng)，已交付的委托款項(xiàng)將退回基金份額持有人自有資金銀行賬戶；有效申購款應(yīng)于T＋3日劃入基金托管專戶內(nèi)?；鸱蓊~持有人贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項(xiàng)，有效贖回款項(xiàng)應(yīng)于T＋4日劃出基金托管專戶，應(yīng)于T＋7個(gè)工作日之前支付給基金份額持有人。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法按本合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前3個(gè)工作日告知基金份額持有人。（四）申購與贖回的金額限制基金份額持有人在開放日內(nèi)追加申購的，每次申購的金額應(yīng)不低于10萬元人民幣（不含申購費(fèi)）的整數(shù)倍。當(dāng)基金份額持有人持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬元人民幣時(shí)，基金份額持有人可以選擇全部或部分贖回基金份額；選擇部分贖回基金份額的，基金份額持有人在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬元人民幣。當(dāng)基金管理人發(fā)現(xiàn)基金份額持有人申請(qǐng)部分贖回基金將致使其在部分贖回申請(qǐng)確認(rèn)后持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人有權(quán)適當(dāng)減少該基金份額持有人的贖回金額，以保證部分贖回申請(qǐng)確認(rèn)后基金份額持有人持有的基金資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣。當(dāng)基金份額持有人持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣）時(shí)，需要贖回基金的，基金份額持有人必須選擇一次性全部贖回基金。基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，合理調(diào)整對(duì)申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前3個(gè)工作日告知基金份額持有人?；鸸芾砣撕痛礓N售機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。（五）申購與贖回的費(fèi)用申購費(fèi)用本基金以申購金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算申購費(fèi)用?；鹕曩徺M(fèi)用由 基金投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金申購費(fèi)為申購金額的【1】%。凈申購金額=申購金額247。（1+申購費(fèi)率）申購費(fèi)= 申購金額凈申購金額贖回費(fèi)用本基金贖回費(fèi)為贖回金額的【1】%，持有期滿1年的不收取贖回費(fèi)。封閉期以內(nèi)不允許贖回的。贖回費(fèi)用=（贖回價(jià)格贖回份額）贖回費(fèi)率（六）申購份額與贖回金額計(jì)算申購份額計(jì)算方法申購份額=凈申購金額247。申購價(jià)格申購價(jià)格為申購申請(qǐng)日基金份額凈值申購份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回金額計(jì)算方法贖回金額=贖回份數(shù)贖回價(jià)格贖回費(fèi)贖回價(jià)格為贖回申請(qǐng)日基金份額凈值贖回金額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（七）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式巨額贖回的認(rèn)定基金的凈份額贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額的10%，為巨額贖回。巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。（1）全額贖回當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分延期贖回當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)，贖回價(jià)格為下一個(gè)開放日的價(jià)格，以此類推，直到全部贖回為止。若確因市場(chǎng)情況導(dǎo)致當(dāng)年開放日結(jié)束時(shí)仍未完成全部贖回的辦理，則可進(jìn)一步延期，但應(yīng)于當(dāng)年開放日結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)完成。當(dāng)發(fā)生贖回延遲辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金份額持有人。（八）拒絕或暫停申購、暫停或延緩贖回的情形及處理基金管理人可以拒絕接受基金份額持有人的申購申請(qǐng)，具體有如下幾種情況：（1）基金份額持有人達(dá)到200戶；（2）根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（3）如接受該申請(qǐng)，將導(dǎo)致本基金資產(chǎn)總規(guī)模超過本合同約定的上限；（4）因基金收益分配、或基金內(nèi)某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的；（5）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的；（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金份額持有人的申購申請(qǐng)時(shí)，申購款項(xiàng)將退回基金份額持有人賬戶?；鸸芾砣丝梢詴和＝邮芑鸱蓊~持有人的申購申請(qǐng)，具體有如下幾種情況：（1）因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金份額持有人的申購申請(qǐng)；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金財(cái)產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形；基金管理人決定暫停接受全部或部分申購申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人。在暫停申購的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并告知基金份額持有人。基金管理人可以暫?；蜓泳徑邮芑鸱蓊~持有人的贖回申請(qǐng)，具體有如下幾種情況：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項(xiàng)。（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金財(cái)產(chǎn)凈值。（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情況。（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金份額持有人。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并及時(shí)告知基金份額持有人。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)本合同當(dāng)事人的基本情況于本合同文首載明。（一）基金份額持有人基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于: （1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購與贖回基金；（4）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（5）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金的運(yùn)作信息資料；（6）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鸱蓊~持有人的義務(wù)包括但不限于: （1）遵守本合同；（2）交納購買基金份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；（4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（5）向基金管理人或其代理銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人履行反洗錢義務(wù)；（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（7）不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；（8）按照本合同的規(guī)定繳納管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)營服務(wù)費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬，并承擔(dān)因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人基金管理人的權(quán)利包括但不限于: （1）按照本合同的約定, 獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照本合同的約定, 及時(shí)、足額獲得基金管理人報(bào)酬；（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定, 監(jiān)督基金托管人, 對(duì)于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為, 對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的, 應(yīng)及時(shí)采取措施制止, 并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)代理銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)代理銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（6）自行辦理或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除；（7）有權(quán)委托其他機(jī)構(gòu)對(duì)投資涉及的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估等；（8）基金管理人可以根據(jù)需要變更投資經(jīng)理。投資經(jīng)理變更后，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金份額持有人。（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鸸芾砣说牧x務(wù)包括但不限于: （1）辦理基金的備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起, 以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，并以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度, 保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立, 對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理, 分別記賬, 進(jìn)行投資；（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外, 不得為基金管理人及任何第三人謀取利益, 不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（6）辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的登記事宜；（7）依據(jù)本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；（8）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（9）按照本合同的規(guī)定, 編制并向基金份額持有人報(bào)送基金財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告, 對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明；（10）按照本合同的規(guī)定，編制基金業(yè)務(wù)季度及年度報(bào)告；（11）計(jì)算并根據(jù)本合同的規(guī)定向基金份額持有人報(bào)告基金份額凈值；（12）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算；（13）保守商業(yè)秘密, 不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（14）保存基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其它相關(guān)資料；（15）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn),不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（16）對(duì)相關(guān)交易主體和資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，形成書面工作底稿，并制作盡職調(diào)查報(bào)告；（17）按本合同中約定方式自行或授權(quán)其他機(jī)構(gòu)向基金托管人發(fā)送本基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行各類交易的數(shù)據(jù)和信息；（18）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基金托管人基金托管人的權(quán)利包括但不限于: （1）依照本合同的約定, 及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)；（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作, 對(duì)于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為, 對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形, 有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并采取必要措施；（3）根據(jù)本合同的約定, 依法保管基金財(cái)產(chǎn)；（4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鹜泄苋说牧x務(wù)包括但不限于: （1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門, 具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所, 配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員, 負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶, 確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外, 不得為基金托管人及任何第三人謀取利益, 不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金財(cái)產(chǎn)的托管專戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶；（6）復(fù)核基金份額凈值；（7）根據(jù)合同約定定期出具托管報(bào)告；（8）按照本合同的約定, 根據(jù)基金管理人的投資指令, 及時(shí)辦理清算、交割事宜；（9）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存本基金業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（10）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn), 不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（11）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露；（12）按照法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其它有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。九、基金份額的注冊(cè)登記（一）基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指基金的登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金份額持有人基金賬戶建立和管理、