【文章內容簡介】 基金成立日為2015年5月11日的，則第一次開放日對應的T日為2015年11月11日，后續(xù)開放日為2016年2月15日。本基金開放日開放申購、贖回。購買本基金份額不滿6個月的不可進行贖回申請。本基金申購與贖回開放時間為當天9：00AM15:00PM。若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整并告知基金份額持有人。（三）申購與贖回的原則、方式、價格及程序等“未知價”原則，即申購、贖回價格以T日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算。“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。基金份額持有人辦理申購、贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機構的具體規(guī)定為準。當日的申購和贖回申請可以在當日開放時間結束前撤銷，在當日的開放時間結束后不得撤銷。申購與贖回申請的確認。銷售網點受理申購與贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網點確實收到了申購與贖回申請。申購申請采取時間優(yōu)先、金額優(yōu)先原則進行確認，贖回申請按先進先出的方式處理。申請是否有效應以注冊登記機構的確認為準。注冊登記機構應在法律法規(guī)規(guī)定的時限內對基金份額持有人申購與贖回申請的有效性進行確認。開放日提交的有效申請，基金管理人在T＋2日進行確認，投資人可在T+3日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。申購與贖回申請的款項支付。申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功，則為無效申請，已交付的委托款項將退回基金份額持有人自有資金銀行賬戶；有效申購款應于T＋3日劃入基金托管專戶內。基金份額持有人贖回申請成交后，基金管理人應按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項，有效贖回款項應于T＋4日劃出基金托管專戶，應于T＋7個工作日之前支付給基金份額持有人。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本合同和有關法律法規(guī)規(guī)定處理?；鸸芾砣嗽诓粨p害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前3個工作日告知基金份額持有人。（四）申購與贖回的金額限制基金份額持有人在開放日內追加申購的，每次申購的金額應不低于10萬元人民幣（不含申購費）的整數倍。當基金份額持有人持有的基金資產凈值高于100萬元人民幣時，基金份額持有人可以選擇全部或部分贖回基金份額；選擇部分贖回基金份額的，基金份額持有人在贖回后持有的基金資產凈值不得低于100萬元人民幣。當基金管理人發(fā)現基金份額持有人申請部分贖回基金將致使其在部分贖回申請確認后持有的基金資產凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人有權適當減少該基金份額持有人的贖回金額，以保證部分贖回申請確認后基金份額持有人持有的基金資產凈值不低于100萬元人民幣。當基金份額持有人持有的基金資產凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣）時，需要贖回基金的，基金份額持有人必須選擇一次性全部贖回基金?；鸸芾砣丝筛鶕袌銮闆r，合理調整對申購金額和贖回份額的數量限制，基金管理人進行前述調整必須提前3個工作日告知基金份額持有人?；鸸芾砣撕痛礓N售機構在網站公告前述調整事項即視為履行了告知義務。（五）申購與贖回的費用申購費用本基金以申購金額為基數采用比例費率計算申購費用。基金申購費用由 基金投資人承擔，不列入基金財產。本基金申購費為申購金額的【1】%。凈申購金額=申購金額247。（1+申購費率）申購費= 申購金額凈申購金額贖回費用本基金贖回費為贖回金額的【1】%，持有期滿1年的不收取贖回費。封閉期以內不允許贖回的。贖回費用=（贖回價格贖回份額）贖回費率（六）申購份額與贖回金額計算申購份額計算方法申購份額=凈申購金額247。申購價格申購價格為申購申請日基金份額凈值申購份額保留到小數點后2位，小數點后第3位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。贖回金額計算方法贖回金額=贖回份數贖回價格贖回費贖回價格為贖回申請日基金份額凈值贖回金額保留到小數點后2位，小數點后第3位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。（七）巨額贖回的認定及處理方式巨額贖回的認定基金的凈份額贖回申請超過上一日基金總份額的10%，為巨額贖回。巨額贖回的處理方式當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。（1）全額贖回當基金管理人認為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分延期贖回當基金管理人認為兌付基金份額持有人的贖回申請有困難，或認為兌付基金份額持有人的贖回申請進行的資產變現可能使基金資產凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個基金份額持有人申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當日受理的贖回份額；未受理部分除基金份額持有人在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權，贖回價格為下一個開放日的價格，以此類推，直到全部贖回為止。若確因市場情況導致當年開放日結束時仍未完成全部贖回的辦理，則可進一步延期，但應于當年開放日結束后10個工作日內完成。當發(fā)生贖回延遲辦理時，基金管理人應當及時告知基金份額持有人。（八）拒絕或暫停申購、暫?；蜓泳徻H回的情形及處理基金管理人可以拒絕接受基金份額持有人的申購申請，具體有如下幾種情況：（1）基金份額持有人達到200戶；（2）根據市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益的情形；（3）如接受該申請，將導致本基金資產總規(guī)模超過本合同約定的上限；（4）因基金收益分配、或基金內某個或某些證券進行權益分派等原因，使基金管理人認為短期內接受申購可能會影響或損害現有基金份額持有人利益的；（5）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的；（6）法律法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金份額持有人的申購申請時，申購款項將退回基金份額持有人賬戶?；鸸芾砣丝梢詴和＝邮芑鸱蓊~持有人的申購申請，具體有如下幾種情況：（1）因不可抗力導致無法受理基金份額持有人的申購申請；（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金財產凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其他情形；基金管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應當告知基金份額持有人。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并告知基金份額持有人?；鸸芾砣丝梢詴和；蜓泳徑邮芑鸱蓊~持有人的贖回申請，具體有如下幾種情況：（1）因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項。（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金財產凈值。（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值的情況。（4）法律法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當及時告知基金份額持有人。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并及時告知基金份額持有人。八、當事人及權利義務本合同當事人的基本情況于本合同文首載明。（一）基金份額持有人基金份額持有人的權利包括但不限于: （1）分享基金財產收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產；（3）按照本合同的約定申購與贖回基金；（4）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務的情況；（5）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的運作信息資料；（6）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利?；鸱蓊~持有人的義務包括但不限于: （1）遵守本合同；（2）交納購買基金份額的款項及規(guī)定的費用；（3）在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者終止的有限責任；（4）及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況；（5）向基金管理人或其代理銷售機構提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人履行反洗錢義務；（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（7）不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理的其他資產及基金托管人托管的其他資產合法權益的活動；（8）按照本合同的規(guī)定繳納管理費、托管費、運營服務費及業(yè)績報酬，并承擔因基金財產運作產生的其他費用；（9）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。（二）基金管理人基金管理人的權利包括但不限于: （1）按照本合同的約定, 獨立管理和運用基金財產；（2）依照本合同的約定, 及時、足額獲得基金管理人報酬；（3）依照有關規(guī)定行使因基金財產投資于證券所產生的權利；（4）根據本合同及其他有關規(guī)定, 監(jiān)督基金托管人, 對于基金托管人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為, 對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的, 應及時采取措施制止, 并報告中國證監(jiān)會；（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構代理銷售基金，制定和調整有關基金銷售的業(yè)務規(guī)則，并對代理銷售機構的銷售行為進行必要的監(jiān)督；（6）自行辦理或者委托第三方機構進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務，但基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除；（7）有權委托其他機構對投資涉及的資產進行盡職調查、資產評估等；（8）基金管理人可以根據需要變更投資經理。投資經理變更后，基金管理人應及時通知基金份額持有人。（9）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利?；鸸芾砣说牧x務包括但不限于: （1）辦理基金的備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起, 以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，并以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金財產；（4）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度, 保證所管理的基金財產與其管理的其他基金財產和基金管理人的固有財產相互獨立, 對所管理的不同財產分別管理, 分別記賬, 進行投資；（5）除依據法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外, 不得為基金管理人及任何第三人謀取利益, 不得委托第三人運作基金財產；（6）辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務的其他機構代為辦理基金份額的登記事宜；（7）依據本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；（8）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；（9）按照本合同的規(guī)定, 編制并向基金份額持有人報送基金財產的投資報告, 對報告期內基金財產的投資運作等情況做出說明；（10）按照本合同的規(guī)定，編制基金業(yè)務季度及年度報告；（11）計算并根據本合同的規(guī)定向基金份額持有人報告基金份額凈值；（12）進行基金會計核算；（13）保守商業(yè)秘密, 不得泄露基金的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外；（14）保存基金業(yè)務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、協議、交易記錄及其它相關資料；（15）公平對待所管理的不同財產,不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動；（16）對相關交易主體和資產進行全面的盡職調查，形成書面工作底稿，并制作盡職調查報告；（17）按本合同中約定方式自行或授權其他機構向基金托管人發(fā)送本基金財產進行各類交易的數據和信息；（18）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。（三）基金托管人基金托管人的權利包括但不限于: （1）依照本合同的約定, 及時、足額獲得資產托管費；（2）根據本合同及其他有關規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對基金財產的投資運作, 對于基金管理人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為, 對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的情形, 有權報告中國證監(jiān)會并采取必要措施；（3）根據本合同的約定, 依法保管基金財產；（4）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利?；鹜泄苋说牧x務包括但不限于: （1）安全保管基金財產；（2）設立專門的資產托管部門, 具有符合要求的營業(yè)場所, 配備足夠的、合格的熟悉資產托管業(yè)務的專職人員, 負責財產托管事宜；（3）對所托管的不同財產分別設置賬戶, 確?；鹭敭a的完整與獨立；（4）除依據法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外, 不得為基金托管人及任何第三人謀取利益, 不得委托第三人托管基金財產；（5）按規(guī)定開設和注銷基金財產的托管專戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶；（6）復核基金份額凈值；（7）根據合同約定定期出具托管報告；（8）按照本合同的約定, 根據基金管理人的投資指令, 及時辦理清算、交割事宜；（9）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構的有關規(guī)定，保存本基金業(yè)務活動有關的合同、協議、憑證等文件資料；（10）公平對待所托管的不同財產, 不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動；（11）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露；（12）按照法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作，基金托管人發(fā)現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其它有關規(guī)定，或者違反本合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人并有權報告中國證監(jiān)會；基金托管人發(fā)現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反本合同約定的，應當立即通知基金管理人并有權報告中國證監(jiān)會；（13）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。九、基金份額的注冊登記（一）基金的注冊登記業(yè)務指基金的登記、存管、清算和結算業(yè)務，具體內容包括基金份額持有人基金賬戶建立和管理、