【正文】 會(huì)，1／3以上的會(huì)員可以提議召開會(huì)員大會(huì)，但是無(wú)權(quán)召集會(huì)員大會(huì)?！窘馕觥勘ＷC金的管理和使用制度屬于期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，不是期貨交易所章程內(nèi)容?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定，在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第九十三條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第八十四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。【解析】略。【解析】《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，申請(qǐng)日前3個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浌竟芾磙k法》第七條。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明?！窘馕觥科谪浌局兄挥泄芾砣藛T和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；期貨交易所非期貨結(jié)算會(huì)員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中，只有從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：(一)單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示?！窘馕觥繀⒁姟镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日。【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。該期貨公司（ ）。那么該期貨公司（ ）。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下（ ）措施。由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問(wèn)題：，下列（ ）事項(xiàng)屬于其應(yīng)當(dāng)妥善處理的。，其妻不構(gòu)成犯罪，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪，則甲構(gòu)成（ ）?！靶畔①M(fèi)”的行為構(gòu)成（ ）。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀，集中資金連續(xù)買賣期貨，致使期貨價(jià)格受到很大影響，二人從中獲取五十余萬(wàn)元盈利。（ ）四、不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。（ ）、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。理事長(zhǎng)可以兼任總經(jīng)理。（ ），應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開5日前通知會(huì)員。（ ）。（ ）。（ ）。（ ），理事會(huì)通過(guò)，副理事長(zhǎng)由理事長(zhǎng)提名，理事會(huì)通過(guò)。（ ）。（）。（ ）。（ ），實(shí)施同樣的行賄行為的人可能構(gòu)成不同的罪名。（ ）、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。（ ），控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元。（ ）、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，可以用有價(jià)證券充抵的金額支付。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。（ ）。（ ），確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。（ ），應(yīng)當(dāng)向工商登記機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。（ ），流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客房委托管理資金）的150%。（ ），暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。（ ）、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題，共20分。（ ）職權(quán)。，而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式進(jìn)行資金轉(zhuǎn)移已構(gòu)成洗錢罪，而為其設(shè)立資金賬戶的行為不構(gòu)成洗錢罪，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)換成金融票據(jù)的行為，不能構(gòu)成洗錢罪，只能構(gòu)成玩忽職守罪，不構(gòu)成洗錢罪，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。、法規(guī)禁止性規(guī)定的，該期貨交易所的理事會(huì)準(zhǔn)備召開理事會(huì)會(huì)議，關(guān)于理事會(huì)會(huì)議的說(shuō)法正確的是（ ）。、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)（ ）職權(quán)。乙的行為構(gòu)成（ ）。該期貨公司經(jīng)理甲找到稅務(wù)局局長(zhǎng)乙，塞給他10萬(wàn)元錢，請(qǐng)求他“高抬貴手”；次年8月，上級(jí)主管部門清理稅務(wù)違法案件。、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟（ ）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)價(jià)格的行為。（ ）、分立、解散和清算的方案、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案，聘任和解聘工作人員（ ）。，由出席會(huì)議的理事簽名，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開5日前通知會(huì)員（ ）。、結(jié)算和交割制度、違約行為及其處理辦法，其職責(zé)包括（ ）。（ ）。（ ）。，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（ ）?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。? ）措施。、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查，可以采取的措施有（ ）。、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的行為。、穿倉(cāng)，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（ ）。，結(jié)算會(huì)員由（ ）組成。，下列說(shuō)法正確的是（ ）。（ ）。，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（ ）。，可以采取的措施有（ ）。（ ）。，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德，或者禁入期已經(jīng)屆滿、期貨從業(yè)資格《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（ ）。，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（ ）。（ ）職責(zé)。，出具的下列證件符合規(guī)定的有（ ）。、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的（ ）滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。、交易設(shè)施、結(jié)算或者交割，明確（ ）的協(xié)作程序和規(guī)則。、稅款及其他費(fèi)用、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形（ ）。、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于（ ）?！镀谪浗灰姿芾磙k法》的規(guī)定，發(fā)