20xx年反洗錢(qián)工作總結(jié)-文庫(kù)吧資料
2024-08-23 11:32本頁(yè)面
【正文】 履行反洗錢(qián)法定義務(wù)還需深入認(rèn)識(shí)，支持配合公司開(kāi)展反洗錢(qián)及交易資料、客戶(hù)身份信息資料保存工作的主動(dòng)性仍需加強(qiáng)；公司對(duì)反洗錢(qián)法律法規(guī)及實(shí)施細(xì)則的宣傳培訓(xùn)還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。6. 當(dāng)客戶(hù)出現(xiàn)反洗錢(qián)法律法規(guī)要求進(jìn)行重新識(shí)別的情況時(shí),對(duì)該客戶(hù)重新進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別,并留存相關(guān)識(shí)別資料。4．對(duì)團(tuán)體客戶(hù)進(jìn)行身份識(shí)別時(shí)，對(duì)法人代表進(jìn)行身份識(shí)別,在符合法律法規(guī)的條件下，按保險(xiǎn)合同規(guī)定識(shí)別被保險(xiǎn)人。全面、準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)市公司關(guān)于反洗錢(qián)的各項(xiàng)精神，依法調(diào)整和規(guī)范各崗位日常工作中的正確操作流程，嚴(yán)格實(shí)施內(nèi)部管理制度，嚴(yán)格內(nèi)部管理，有效防范了各種執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。以《反洗錢(qián)法》為工作指導(dǎo)方針，繼續(xù)深入實(shí)施《反洗錢(qián)工作管理實(shí)施細(xì)則》將反洗錢(qián)責(zé)任明確到人到崗，確保公司反洗錢(qián)工作的順利開(kāi)展。在2010年度反洗錢(qián)工作中，取得較好效果，我司未發(fā)生一例反洗錢(qián)案件，這也說(shuō)明了我司在反洗錢(qián)工作的執(zhí)行過(guò)程中管控到位，杜絕了風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。根據(jù)公司反洗錢(qián)工作要求，我司對(duì)大額交易做好相關(guān)信息登記、及時(shí)上報(bào)反洗錢(qián)小組進(jìn)行審核、識(shí)別，嚴(yán)格執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定；按照規(guī)定向市公司及當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)送可疑交易報(bào)告及非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息
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