【正文】 選擇工程的設(shè)計(jì)、材料供應(yīng)、設(shè)備供應(yīng)、施工、安裝調(diào)試、監(jiān)理等單位并分別與之簽署合同，負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)過程進(jìn)行管理。 建設(shè)模式以電力項(xiàng)目為例，目前開發(fā)建設(shè)主要有三種模式，即業(yè)主自行管理模式、總承包模式和工程管理承包模式。（6）稅收政策與內(nèi)資項(xiàng)目公司相比，外商投資的項(xiàng)目公司目前尚享有一定范圍內(nèi)的稅收減免的優(yōu)惠政策。而外商投資項(xiàng)目公司系依外商投資企業(yè)法設(shè)立，無需設(shè)立股東會(huì)和監(jiān)事會(huì)，董事會(huì)為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。以電力項(xiàng)目為例，由于在項(xiàng)目公司的注冊(cè)資本按不低于投資總額的 20%設(shè)定，通常數(shù)額巨大，而項(xiàng)目公司在成立之初并不需要投入大量的建設(shè)資金，因此為有效地避免或減少因注冊(cè)資本金大量沉淀而增加投資方的資金成本，內(nèi)資項(xiàng)目公司通常采用逐步追加、變更公司注冊(cè)資本，換發(fā)營業(yè)執(zhí)照的辦法來解決。（3）注冊(cè)資本出資按照公司法規(guī)定，公司的注冊(cè)資本必須在公司成立時(shí)全部到位。（2） 章程和協(xié)議外商投資項(xiàng)目公司的公司章程必須根據(jù)投資各方所簽署的合資/合作合同制定，如有不一致時(shí)以經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部門審查批準(zhǔn)的合資/合作合同為準(zhǔn)(包括其后的變更)。由國內(nèi)投資者投資城建項(xiàng)目的項(xiàng)目法人與外商投資城建項(xiàng)目的項(xiàng)目法人在公司的設(shè)立與經(jīng)營方面的差異主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1） 設(shè)立程序外商投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在組建項(xiàng)目公司時(shí)，中外投資方必須簽署合資或合作合同，且在上報(bào)項(xiàng)目建議書時(shí)即需提交投資方的合資或合作意向書；并且，在外商投資的城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中投資方需經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部門或其授權(quán)部門批準(zhǔn)并獲得外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書后，方可到工商部門辦理工商登記，成立項(xiàng)目公司。當(dāng)外資(包括港、澳)投資超過 25%時(shí)，則需考慮成立中外合資經(jīng)營企業(yè)或中外合作經(jīng)營企業(yè)。在起草上述條款時(shí)，必須遵守公司法及其他相關(guān)法律對(duì)于上述內(nèi)容的強(qiáng)制性要求，以便公司章程得以順利通過工商部門的審查。股東各方簽署的公司章程是項(xiàng)目公司成立的必備要件，其生效時(shí)間為項(xiàng)目公司成立之日，即公司在工商部門設(shè)立登記之日。股東協(xié)議主要規(guī)定項(xiàng)目的投資額，項(xiàng)目公司的注冊(cè)資本以及各投資方的出資和融資義務(wù)、項(xiàng)目的前期開發(fā)工作、項(xiàng)目前期開發(fā)建設(shè)的模式等，因其側(cè)重點(diǎn)的不同，在實(shí)踐中股東協(xié)議也多被稱“出資協(xié)議”。一般來說，項(xiàng)目公司的組建方案具備以下要素：投資各方；項(xiàng)目法人的組織形式（目前內(nèi)資項(xiàng)目法人只允許以兩種形式存在：有限責(zé)任公司和股份有限公司）；項(xiàng)目法人組建方式，即項(xiàng)目公司為新成立的項(xiàng)目公司還是以原已存在的企業(yè)法人承擔(dān)項(xiàng)目法人的職能；投資各方對(duì)注冊(cè)資本的出資比例以及項(xiàng)目法人的性質(zhì)。有關(guān)單位在申報(bào)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告時(shí)，須同時(shí)提出項(xiàng)目法人的組建方案。就城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而言，項(xiàng)目法人責(zé)任制是指投資項(xiàng)目出資者根據(jù)國家有關(guān)法律和法規(guī)組建項(xiàng)目公司，由項(xiàng)目公司依法負(fù)責(zé)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)、管理、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，并享有相應(yīng)權(quán)利，實(shí)行責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一的制度。經(jīng)項(xiàng)目審批部門批準(zhǔn)，在報(bào)送可行性研究報(bào)告前已先行開展招標(biāo)活動(dòng)的，應(yīng)在報(bào)送的可行性研究報(bào)告中予以說明。本階段的合同、協(xié)議或意向性文件只需經(jīng)相關(guān)方草簽即可，一般只有在項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告經(jīng)過計(jì)劃行政主管部門批復(fù)后方可正式簽署和生效。同時(shí)，應(yīng)附上環(huán)保部門對(duì)項(xiàng)目環(huán)評(píng)大綱的批復(fù)和國土部門核發(fā)的《建設(shè)用地通知書》復(fù)印件。但作為投資各方就項(xiàng)目投資開發(fā)及各個(gè)環(huán)節(jié)開展工作的依據(jù)，項(xiàng)目發(fā)起人以及各級(jí)地方政府往往十分重視意向書的簽署。合資或合作意向書是指投資各方就共同投資、開發(fā)某一項(xiàng)目初步達(dá)成一致意見的文件?！№?xiàng)目投資開發(fā) 項(xiàng)目建議書階段項(xiàng)目建議書一般應(yīng)包括以下方面的內(nèi)容：項(xiàng)目提出的必要性及依據(jù)；產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想；資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系、設(shè)備或技術(shù)引進(jìn)的國別及廠商的初步分析；投資估算、資金籌措及還貸方案設(shè)想；項(xiàng)目進(jìn)度安排；經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的初步估計(jì)，包括初步的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)；環(huán)境影響的初步評(píng)價(jià)；結(jié)論及附件等。長期的實(shí)踐證明，律師的參與對(duì)合法有序地順利推進(jìn)項(xiàng)目開發(fā)，降低項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義。政府、項(xiàng)目發(fā)起人(通常為投資者)、銀行、建設(shè)承包商、運(yùn)行承包商、原材料料供應(yīng)商以及工程咨詢顧問、財(cái)務(wù)顧問等項(xiàng)目建設(shè)的參與方在項(xiàng)目中緊密合作、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分享利益，促使投資項(xiàng)目最終得以順利完成。第五部分主要匯集了重要投資法規(guī)，供讀者在實(shí)際工作中參閱。第三部分主要介紹城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目法人招標(biāo)的操作程序，并結(jié)合 H 省 P 電廠項(xiàng)目法人招標(biāo)的案例進(jìn)行具體分析，對(duì)項(xiàng)目法人招標(biāo)的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并提出其發(fā)展策略。全書共分五大部分：第一部分主要介紹城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資開發(fā)的流程，以讓讀者對(duì)其基本概念有初步了解。由于作者擁有豐富的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，因此本書以案例分析為主，不涉及艱深的學(xué)究式理論，對(duì)從事城市基礎(chǔ)設(shè)施投資管理的政府部門、金融機(jī)構(gòu)及實(shí)業(yè)投資者有一定的借鑒作用。地方政府每年投入大量的資金用于城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，除了少數(shù)經(jīng)濟(jì)效益較好的項(xiàng)目可收回投資和獲取合理利潤外，大多數(shù)項(xiàng)目的建設(shè)資金是不可能直接從項(xiàng)目運(yùn)行收益中收回的，只能依靠政府稅費(fèi)來提供補(bǔ)貼。城市基礎(chǔ)設(shè)施具有社會(huì)化服務(wù)的性質(zhì)，一般都是由政府規(guī)劃建設(shè)的，政府的著眼點(diǎn)是提高城市的整體運(yùn)行效率，注重于社會(huì)效益和環(huán)境效益，經(jīng)濟(jì)效益僅僅是參考因素。與一般的私人物品不同，所有在其范圍內(nèi)的城市居民和從事生產(chǎn)、運(yùn)營及其他活動(dòng)的企事業(yè)單位都可使用。此外，還有能源、供排水、郵電通信等。前　　言　　城市基礎(chǔ)設(shè)施是為城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市民生活提供便利條件和配套服務(wù)的各類設(shè)施。具體而言，城市基礎(chǔ)設(shè)施包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：一是城市交通，如城市道路、橋梁、隧道、地鐵、輕軌、汽（電）車、出租汽車、航空、鐵路、長途公路運(yùn)輸?shù)?；二是環(huán)境保護(hù)，如垃圾收集和處理、污水收集和處理、防火、防洪、園林、綠化等。　　城市基礎(chǔ)設(shè)施具有以下一些特性：　　一是使用的公用性?！　《欠?wù)的非盈利性。三是投資回收的間接性。城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目管理是一個(gè)嶄新而充滿挑戰(zhàn)的領(lǐng)域，但市面上的書籍對(duì)此甚少涉獵，而且大多數(shù)以理論為主，對(duì)實(shí)際工作的指導(dǎo)意義不大。所用案例皆來源于真實(shí)的投資項(xiàng)目，但對(duì)項(xiàng)目名稱、地名、人名及具體數(shù)據(jù)作了修飾，以免引起不必要的誤會(huì)。第二部分是探討城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的債務(wù)融資管理，重點(diǎn)對(duì) G 市環(huán)城交通項(xiàng)目利用世界銀行貸款及 S 污水處理系統(tǒng)工程項(xiàng)目融資的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行研究，分析其成功經(jīng)驗(yàn)及不足之處。第四部分著重介紹企業(yè)并購的關(guān)鍵要素，并分析亞能電力控股有限公司在收購美國Saith (中國)控股有限公司過程中，如何對(duì)企業(yè)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。目　　錄前　　言 ...........................................................................................................................................................0第一部分 城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的投資建設(shè) ...................................................................................................4第 1 章　城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的投資開發(fā)程序 ...............................................................................................5　項(xiàng)目投資開發(fā) ......................................................................................................................................5 項(xiàng)目建議書階段 ..............................................................................................................................5 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告階段 ..............................................................................................................5　項(xiàng)目法人組建 ......................................................................................................................................6　項(xiàng)目建設(shè) ..............................................................................................................................................8 建設(shè)模式 ..........................................................................................................................................9 招標(biāo)投標(biāo) ........................................................................................................................................11　項(xiàng)目資金籌措 ....................................................................................................................................14 股東擔(dān)保貸款 ................................................................................................................................14 股東委托貸款 ................................................................................................................................15 項(xiàng)目融資 ........................................................................................................................................15 企業(yè)債券 ........................................................................................................................................17　城市基礎(chǔ)設(shè)施的主要項(xiàng)目合同 ........................................................................................................17 工程建設(shè)合同 ................................................................................................................................18 購售電合同 ....................................................................................................................................20 并網(wǎng)調(diào)度合同 ................................................................................................................................21 運(yùn)行維護(hù)合同 ................................................................................................................................21 燃料供應(yīng)合同 ................................................................................................................................21附錄 1：某中外合資建設(shè)電力項(xiàng)目的股東協(xié)議書 ......................................................................................22第二部分 城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的債務(wù)融資 .................................................................