【正文】 （一）集合計劃成立的條件和日期 集合計劃參與資金總額不低于 3000 萬元且其委托人的人數(shù)為 2 人（含 2 人，其中優(yōu)先級份額和普通級份額額委托人均不少于 1 人）以上，且為 200 人及以下，并經(jīng)管理人聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合計劃進(jìn)行驗資并出具驗資報告后，管理人宣布本集合計劃成立。八、集合計劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限（一）管理方式管理人與不少于 2 個委托人統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，設(shè)立本集合計劃，通21 / 51過專門賬戶對客戶資產(chǎn)進(jìn)行集中運(yùn)營管理。追加集合計劃資金的退出當(dāng)普通級份額委托人追加資金后，集合計劃單位凈值連續(xù) 5 個工作日≥ 時，普通級份額委托人可以在所追加資金的額度內(nèi)提出部分資金的退出申請，經(jīng)管理人同意后，普通級份額委托人可以退出部分資金。如普通級份額委托人未按集合計劃文件約定及時、足額追加集合計劃資金，無論之后集合計劃資產(chǎn)凈值是否能夠恢復(fù)到止損線以上，無論之后普通級份額委托人是否能夠足額追加集合計劃資金，按以下規(guī)定處理：自普通級份額委托人未能按照集合計劃合同的約定追加參與資金的下一個交易日（T+2 日）上午 9：30 起，管理人將對本集合計劃項下的非現(xiàn)金資產(chǎn)進(jìn)行止損平倉操作，該平倉操作是不可逆的。追加資金不享有本集合計劃取得的任何收益，不增加普通級份額持有人的份數(shù)。對于存續(xù)期普通級份額委托人追加資金的參與申請一旦提出申請后，不得撤單、不得撤銷。追加參與份額的最低參與金額計算公式如下：追加資金最低參與總金額=Max[（本集合計劃 T 日份額*合計劃資產(chǎn)凈值）, 100 萬] ，普通級份額委托人追加參與份額的金額將以普通級份額委托人在 T+1 日 15:00 之前當(dāng)天在推廣機(jī)構(gòu)提出的參與申請的金額為20 / 51準(zhǔn)。管理人于每個交易日（T 日）估算集合計劃資產(chǎn)凈值。當(dāng) T 日集合計劃單位凈值小于等于預(yù)警線時，管理人及時以錄音電話或傳真形式向普通級份額委托人提示投資風(fēng)險。(1+RAD/365)時, 份額單位凈值分別如下：NAVAT= NAVAT=NVT/ FATNAVBT= 0 （五）本集合計劃的預(yù)警以及止損集合計劃的預(yù)警為保護(hù)全體委托人特別是優(yōu)先級份額的委托人利益，本集合計劃將“集合計劃單位凈值=”設(shè)置為集合計劃的預(yù)警線。(1+RAD/365)時, 份額單位凈值分別如下：NAVAT=1 + D/365 RANAVBT= (NVT NAVATNAVT為 T 日集合計劃份額單位凈值；NAVAT為 T 日優(yōu)先級份額的份額單位凈值；NAVBT 為 T 日普通級份額的份額單位凈值；D 為自本集合計劃成立日（含）起至 T 日的自然日天數(shù)；19 / 51NVT為 T 日集合計劃資產(chǎn)凈值；FAT為+T 日優(yōu)先級份額的份額總數(shù)，F(xiàn)BT為 T 日普通級份額的份額總數(shù)。（四）優(yōu)先級份額和普通級份額的份額單位凈值計算原則管理人在集合計劃份額單位凈值計算的基礎(chǔ)上，計算并公告優(yōu)先級份額、和普通級份額的份額單位凈值。（三）集合計劃份額單位凈值計算本計劃的份額單位凈值計算公式如下：T 日集合計劃份額單位凈值＝T 日閉市后的集合計劃資產(chǎn)凈值/T 日集合計劃份額總數(shù)T 日集合計劃份額總數(shù)為優(yōu)先級份額和普通級份額的份額總數(shù)。優(yōu)先級份額預(yù)期收益率并不是管理人向客戶保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾，若本集合計劃凈資產(chǎn)全部分配給優(yōu)先級份額后，仍存在額外未彌補(bǔ)的優(yōu)先級份額的本金及預(yù)期收益總額的差額，不再進(jìn)行彌補(bǔ)。本計劃的收益優(yōu)先滿足優(yōu)先級份額本金和預(yù)期收益；若還有剩余則所有剩余收益歸普通級份額所有。存續(xù)期間，本集合計劃存續(xù)期間不再對份額配比進(jìn)行強(qiáng)制控制。七、集合計劃的分級（一）集合計劃的分級概要本集合計劃通過集合計劃資產(chǎn)及收益的不同分配安排，將計劃份額分成預(yù)期收益與風(fēng)險不同的兩個類別，即優(yōu)先級份額和普通級份額，兩類份額合并運(yùn)作。拒絕或暫停退出的情形及處理發(fā)生下列情形時，管理人可以拒絕或暫停受理委托人的退出申請：（1）不可抗力的原因?qū)е录嫌媱潫o法正常運(yùn)作；（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日集合計劃資產(chǎn)凈值無法計算；（3）管理人認(rèn)為接受某筆或某些退出申請可能會影響或損害現(xiàn)有委托人利益時；（4）因市場劇烈波動等原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額退出，或者其他原因，導(dǎo)致本集合計劃的現(xiàn)金出現(xiàn)困難時，管理人可以暫停接受集合計劃的退出申請；（5）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形或其他在說明書、資產(chǎn)管理合同中已載明且中國證監(jiān)會無異議的特殊情形。連續(xù)巨額退出的認(rèn)定和處理方式（1）連續(xù)巨額退出的認(rèn)定如果本集合計劃連續(xù) 2 個開放日發(fā)生巨額退出，即認(rèn)為發(fā)生了連續(xù)巨額退出。對于選擇延期辦理的退出申請，管理人將在下一個工作日內(nèi)辦理，并以該工作日的計劃單位凈值為準(zhǔn)計算退出金額，依此類推，直至全部辦理完畢為止，但不得超過正常支付時間 20個工作日，轉(zhuǎn)入下一個工作日的退出申請不享有優(yōu)先權(quán)。部分順延退出：當(dāng)管理人認(rèn)為支付委托人的退出申請可能會對計劃資產(chǎn)凈值造成較大波動時，管理人在當(dāng)日接受凈退出比例不低于集合計劃總份額 10%的前提下，對其余退出申請予以延期辦理。 （2）巨額退出的順序、價格確定和款項支付發(fā)生巨額退出時，管理人可以根據(jù)本集合計劃當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額退出、部分順延退出。單個委托人大額退出的認(rèn)定、申請和處理方式本集合計劃無大額退出安排。退出費(fèi)及退出份額的計算16 / 51本集合計劃無退出費(fèi)用。（3）退出款項劃付若注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)委托人退出申請成功，退出款項將在 T+5 日內(nèi)劃撥至委托人賬戶。 （2）退出申請的確認(rèn)管理人在委托人退出申請的下一個工作日對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。退出的程序和確認(rèn)（1）退出申請的提出委托人必須根據(jù)本集合計劃推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，在本集合計劃開放期的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)向推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)提出退出申請。退出的原則（1） “未知價”原則，即退出集合計劃的價格以退出申請日（T 日）該類份額的單位凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；（2）采用份額退出的方式，即退出以份額申請。普通級份額的委托人存續(xù)期間可以申請退出的資金如下：普通級份額可以退出的資金= min[委托人存續(xù)期間追加資金總金額， （申請退出前一日（T1 日）的本集合計劃單位凈值1）*申請退出前一日（T1 日）的本集合計劃總份額] ，若上述公式中計算的數(shù)值為負(fù)，普通級份額委托人不可以退出資金。普通級份額在以下情形可以進(jìn)行追加資金退出申請外，不接受委托人的退15 / 51出申請。（2）存續(xù)期份額配比的控制措施本集合計劃封閉運(yùn)作，不設(shè)開放期，存續(xù)期間，本集合計劃存續(xù)期間不再對份額配比進(jìn)行強(qiáng)制控制。對于在管理人確定的推廣期目標(biāo)規(guī)模上限內(nèi)的委托人普通級份額，管理人將給予全部確認(rèn)，同時管理人將根據(jù)普通級份額的參與情況對優(yōu)先級份額的金額進(jìn)行達(dá)到以下結(jié)果：優(yōu)先級份額募集規(guī)模份額≤普通級份額的募集規(guī)模份額1 倍。若在集合計劃存續(xù)期間出現(xiàn)需要控制規(guī)模的情形，管理人將結(jié)合集合計劃參與、退出的情況，并參照以上控制方法進(jìn)行控制。管理人在 T+1 日對于 T 日提交的參與申請，在各推廣機(jī)構(gòu)所分配的限額內(nèi)，按委托人參與申請單號從小到大排序確認(rèn)有效參與。超額募集的控制措施本集合計劃在推廣期內(nèi)，管理人對推廣機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格的規(guī)模限制，最大限度控制超額募集的風(fēng)險。推廣期參與資金利息的處理方式委托人的參與資金在推廣期產(chǎn)生的利息將折算為計劃份額歸委托人所有，利息金額以集合計劃注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。對應(yīng)份額單位凈值參與份額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位按四舍五入計算。參與費(fèi)及參與份額的計算（1）參與費(fèi)率無（2）參與份額的計算方法1）認(rèn)購參與參與份額=(參與金額+應(yīng)計利息)247。參與申請經(jīng)管理人確認(rèn)有效后，構(gòu)成本合同的有效組成部分；（4）投資者參與申請確認(rèn)成功后，其參與申請和參與資金不得撤銷；對于存續(xù)期委托人追加資金的參與申請一旦提出申請后，不得撤單、不得撤銷。（5）若出現(xiàn)超額募集情況，本集合計劃將按照本合同約定的“超額募集控制措施”和“ 優(yōu)先級份額與普通級份額配比的控制措施”對委托人的參與進(jìn)行確認(rèn)。（2）采用金額參與的方式，即以參與金額申請；（3）本集合計劃接受客戶人數(shù) 200 人及以下。普通級份額委托人提出參與申請后，必須以電話或者傳真、郵件方式通知管理人，若普通級份額委托人未通知管理人，管理人將根據(jù)集合計劃的單位凈值情況決定是否進(jìn)行止損。普通級份額持有人追加資金前后，集合計劃總份數(shù)不變。若普通級份額持有人沒有遵守上述對追加資金的最低參與總金額要求，則管理人將在 T+2 日上午 9：30 開市后對本集合計劃資產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制止損。普通級份額委托人可以在以下特定情形進(jìn)行追加資金參與，其他情形不接受委托人存續(xù)期參與。本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。五、集合計劃的參與和退出（一）集合計劃的參與委托人參與和退出集合計劃的確認(rèn)、清算由管理人負(fù)責(zé)，本集合計劃的注冊登記機(jī)構(gòu)是中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。11 / 51管理人及推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，并通過管理人、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他信息披露平臺，客觀準(zhǔn)確披露集合計劃備案信息、風(fēng)險收益特征、投訴電話等，使客戶詳盡了解本集合計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣本集合計劃。推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解客戶的投資需求和風(fēng)險偏好，詳細(xì)介紹產(chǎn)品特點(diǎn)并充分揭示風(fēng)險，推薦與客戶風(fēng)險承受能力相匹配的集合計劃，引導(dǎo)客戶審慎做出投資決定。（十）本集合計劃的推廣推廣機(jī)構(gòu)：五礦證券有限公司。本集合計劃普通級份額屬預(yù)期風(fēng)險高，預(yù)期收益較高的投資品種。本集合計劃優(yōu)先級份額屬預(yù)期風(fēng)險較低，預(yù)期收益相對穩(wěn)定的投資品種。本集合計劃接受客戶人數(shù) 200 人及以下。超過最低參與金額的部分不設(shè)金額級差。（七）集合計劃份額面值人民幣 元。10 / 51如果本集合計劃合同變更、展期或者其他管理人認(rèn)為需要優(yōu)先級份額委托人，普通級份額委托人進(jìn)行資金參與情形時，管理人有權(quán)設(shè)置臨時開放期并公告。普通級份額的委托人存續(xù)期間可以申請退出的資金如下：普通級份額可以退出的資金= min[委托人存續(xù)期間追加資金總金額， （申請退出前一日（T1 日）的本集合計劃單位凈值1）*申請退出前一日（T1 日）的本集合計劃總份額] ，若上述公式中計算的數(shù)值為負(fù)，普通級份額委托人不可以退出資金。普通級份額持有人追加資金前后，集合計劃普通級份額份數(shù)不變。存續(xù)期優(yōu)先級份額在本集合計劃存續(xù)期內(nèi)不可以參與，也不可以退出；普通級份額在存續(xù)期追加資金以及追加資金退出的情形如下：（1）追加資金的參與當(dāng) T 日本集合計劃單位凈值≤ 時，普通級份額委托人必須在 T+1 日15:00 之前追加資金參與，使集合計劃資產(chǎn)單位凈值不低于 元，追加資金參與的最低參與量公式如下：追加資金最低參與總金額=本集合計劃 T 日份額* 日集合計劃資產(chǎn)凈值普通級份額委托人追加資金應(yīng)劃付至本集合計劃在（XX 銀行）開立的托管銀行賬戶，賬戶信息如下：賬戶名稱：銀行賬號：開戶行：若普通級份額持有人沒有遵守上述對追加資金的最低參與總金額要求，則管理人將在 T+2 日上午 9：30 開市后對本集合計劃資產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制止損。（六）推廣期、封閉期、開放期及流動性安排推廣期本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。（五）管理期限本集合計劃的存續(xù)期為一年，自本集合計劃成立之日開始至一年后的對應(yīng)月對應(yīng)日止（遇節(jié)假日順延） 。(2) 現(xiàn)金管理類資產(chǎn)：現(xiàn)金以及投資于到期日在 1 年以內(nèi)的國債、政策性金融債、債券回購等短期金融工具的資產(chǎn)比例為 0～100%。（四）投資范圍和投資比例投資范圍本集合將主要投資于包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券以及各種固定收益產(chǎn)品等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。集合計劃成立時的規(guī)模預(yù)計為：8 / 51（大寫）人民幣拾億元整：（小寫）￥ 元（以集合計劃成立時的實(shí)際募集資金金額為準(zhǔn)） 。管理人指定網(wǎng)站、管理人網(wǎng)站：指 網(wǎng)站變更時以管理人公告為準(zhǔn)。元：中國法定貨幣人民幣，單位“元”；存續(xù)期、管理期限：指計劃成立并存續(xù)的期間。開放期的具體日期以管理人公告為準(zhǔn)。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。委托人承諾以真實(shí)身份參與集合計劃，保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和集合計劃說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。1 / 51 五 礦 暢 享 前 程 進(jìn) 取 一 號集 合 資 產(chǎn) 管 理 合 同 （ 范 本 ）二Ｏ一五年五月2 / 51目 錄一、前言 ...................................................................................................................................................3二、釋義 ..................................................