【正文】 債券收到的現(xiàn)金 13,478,266, 7,500,000, — 收到的其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 — — 籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 13,478,266, 7,500,000, 11,999,946, 償還債務(wù)支付的現(xiàn)金 — — — 分配股利、利潤(rùn)或償付利息支出支付的現(xiàn)金 1,288,517, 1,479,822, 1,253,522, 其中：子公司支付給少數(shù)股東的股利、利潤(rùn) — — — 支付的其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 — — — 籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 1,288,517, 1,479,822, 1,253,522, 籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 12,189,748, 6,020,177, 10,746,423, 四、匯率變動(dòng)對(duì)現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的影響 4,003, 104, 5,239, 五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額 5,043,181, 2,720,024, 27,353,316, 加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額 36,148,868, 38,868,892, 66,222,209, 六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額 31,105,686, 36,148,868, 38,868,892, 注：2011年融出資金凈增加額未單獨(dú)列報(bào) 三、 發(fā)行人最近三年主要財(cái)務(wù)指標(biāo) （一）合并口徑主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 財(cái)務(wù)指標(biāo) 2013年12月31日/2013年度 2012年12月31日/2012年度 2011年12月31日/2011年度 資產(chǎn)負(fù)債率（%） 全部債務(wù)（億元） 債務(wù)資本比率（%） 流動(dòng)比率（倍） 速動(dòng)比率（倍） EBITDA（億元） EBITDA全部債務(wù)比（%） EBITDA利息倍數(shù) 利息保障倍數(shù)（倍） 營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率（%） 總資產(chǎn)報(bào)酬率（%） 歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/股） 每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元/股） 每股凈現(xiàn)金流量（元/股） 歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/股） 2011每股指標(biāo)調(diào)整后[注1] 每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元/股） 每股凈現(xiàn)金流量（元/股） 注1：2012年7月，公司以資本公積金每10股轉(zhuǎn)增股本10股，為增加可比性，對(duì)以前期間歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)、每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~、每股凈現(xiàn)金流量進(jìn)行了調(diào)整。 （二）母公司財(cái)務(wù)報(bào)表 資產(chǎn)負(fù)債表 單位：元 項(xiàng)目 2013年12月31日 2012年12月31日 2011年12月31日 資 產(chǎn)： 貨幣資金 26,294,262, 31,846,880, 34,661,130, 其中：客戶資金存款 21,896,008, 24,709,290, 27,562,451, 結(jié)算備付金 4,911,423, 4,381,988, 4,207,762, 其中：客戶備付金 4,482,751, 4,163,219, 3,883,232, 拆出資金 — — — 融出資金 19,753,587, 4,982,046, — 交易性金融資產(chǎn) 22,552,690, 20,542,440, 12,699,703, 衍生金融資產(chǎn) 57,382, 106, — 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) 4,709,904, 74,214, — 應(yīng)收款項(xiàng) 131,269, 111,379, — 應(yīng)收利息 1,136,969, 505,187, 277,127, 存出保證金 791,861, 939,048, 1,020,020, 可供出售金融資產(chǎn) 18,966,628, 10,710,697, 10,210,927, 持有至到期投資 — — — 長(zhǎng)期股權(quán)投資 7,523,103, 6,696,669, 4,821,356, 投資性房地產(chǎn) 28,747, 23,904, 8,717, 固定資產(chǎn) 671,020, 690,152, 645,723, 在建工程 184,751, 99,537, — 無(wú)形資產(chǎn) 441,887, 417,056, 413,143, 商譽(yù) — — — 遞延所得稅資產(chǎn) 408,718, 175,268, 132,921, 其他資產(chǎn) 282,396, 335,036, 2,952,599, 資產(chǎn)總計(jì) 108,846,607, 82,531,615, 72,051,133, 注：2011年融出資金、應(yīng)收款項(xiàng)在其他資產(chǎn)中列報(bào)。 利潤(rùn)表 單位：元 項(xiàng)目 2013年度 2012年度 2011年度 一、營(yíng)業(yè)收入 8,207,540, 6,971,380, 5,945,670, 手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入 4,293,843, 3,851,287, 4,430,362, 其中： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入 3,644,121, 2,637,770, 3,063,249, 投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入 404,668, 1,104,483, 762,679, 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入 205,078, 111,985, 112,065, 利息凈收入 970,650, 1,040,851, 879,726, 投資收益（損失以“－”號(hào)填列） 3,295,565, 1,967,756, 894,892, 其中：對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)和合營(yíng)企業(yè)的投資收益 393,021, 374,480, 435,945, 公允價(jià)值變動(dòng)收益（損失以“－”號(hào)填列） 383,378, 80,181, 276,111, 匯兌收益（損失以“－”號(hào)填列） 12,606, 8,613, 8,210, 其他業(yè)務(wù)收入 18,253, 22,690, 8,589, 二、營(yíng)業(yè)支出 4,744,854, 4,268,341, 3,441,579, 營(yíng)業(yè)稅金及附加 387,831, 301,760, 283,649, 業(yè)務(wù)及管理費(fèi) 4,237,212, 3,675,537, 3,150,358, 資產(chǎn)減值損失 117,060, 290,633, 7,022, 其他業(yè)務(wù)成本 2,750, 408, 548, 三、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)（虧損以“－”號(hào)填列） 3,462,686, 2,703,039, 2,504,091, 加：營(yíng)業(yè)外收入 33,839, 33,503, 54,565, 減：營(yíng)業(yè)外支出 19,212, 51,323, 4,111, 四、利潤(rùn)總額（虧損以“－”號(hào)填列） 3,477,313, 2,685,219, 2,554,545, 減：所得稅費(fèi)用 664,747, 494,880, 496,058, 五、凈利潤(rùn)（凈虧損以“－”填列） 2,812,566, 2,190,339, 2,058,487, 歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn) 2,812,501, 2,191,457, 2,063,678, 少數(shù)股東損益 65, 1,117, 5,191, 六、每股收益 （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 七、其他綜合收益 323,146, 701,949, 576,222, 八、綜合收益總額 2,489,419, 2,892,288, 1,482,264, 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 2,489,332, 2,893,406, 1,487,455, 歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額 87, 1,117, 5,191, 注1：該數(shù)據(jù)的報(bào)表項(xiàng)目為代理買(mǎi)賣(mài)證券凈收入； 汪2：該數(shù)據(jù)的報(bào)表項(xiàng)目為證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)凈收入； 注3：2011年每股收益按照最新股本重新計(jì)算。 （一）合并財(cái)務(wù)報(bào)表 資產(chǎn)負(fù)債表 單位：元 項(xiàng)目 2013年12月31日 2012年12月31日 2011年12月31日 資 產(chǎn)： 貨幣資金 32,003,625, 36,840,615, 38,578,722, 其中：客戶資金存款 25,227,415, 27,345,507, 29,744,827, 結(jié)算備付金 5,656,267, 5,018,165, 4,651,817, 其中：客戶備付金 5,174,452, 4,740,755, 4,275,980, 拆出資金 — — — 融出資金 20,490,654, 5,246,503, 交易性金融資產(chǎn) 23,610,259, 21,787,560, 12,870,468, 衍生金融資產(chǎn) 57,383, 106, — 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) 4,825,912, 74,214, — 應(yīng)收款項(xiàng) 353,956, 349,876, 應(yīng)收利息 1,187,485, 553,262, 297,120, 存出保證金 2,581,683, 2,958,025, 2,297,103, 可供出售金融資產(chǎn) 20,407,018, 12,219,872, 10,728,479, 持有至到期投資 — — — 長(zhǎng)期股權(quán)投資 3,603,315, 3,185,752, 2,921,524, 投資性房地產(chǎn) 28,747, 23,904, 8,717, 固定資產(chǎn) 716,171, 726,928, 667,476, 在建工程 184,751, 99,537, — 無(wú)形資產(chǎn) 447,409, 421,485, 417,938, 商譽(yù) 2,040, — — 遞延所得稅資產(chǎn) 415,814, 181,449, 138,213, 其他資產(chǎn) 776,499, 289,062, 3,233,167, 資產(chǎn)總計(jì) 117,348,995, 89,976,324, 76,810,750, 注：2011年融出資金、應(yīng)收款項(xiàng)在其他資產(chǎn)中列報(bào)。 二、 發(fā)行人最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料 以下財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料基于上述審計(jì)報(bào)告編制，其中，在2013年審計(jì)報(bào)告中，根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)證券公司財(cái)務(wù)報(bào)表格式和附注的通知》(財(cái)會(huì)〔2013〕26號(hào))以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》(2013年修訂)(證監(jiān)會(huì)公告[2013]41號(hào))的相關(guān)規(guī)定，本