【正文】 條 執(zhí)法監(jiān)察審計制度為規(guī)范工程分包行為，本著“相互監(jiān)督、責(zé)任追究”的原則，加大執(zhí)法監(jiān)察審計力度。第三十三條 計量支付制度嚴(yán)控驗工計價和變更工程量簽證，分包工程的結(jié)算、清算，須由項目經(jīng)理部/分部相關(guān)業(yè)務(wù)部門會簽后按程序執(zhí)行，分包工程款要求每月進(jìn)行一次結(jié)算，工程完工后按合同約定及時進(jìn)行末次清算，雙方辦理好各種手續(xù)，嚴(yán)禁超驗超付。第三十二條 材料管理制度進(jìn)入工程實體的材料，由項目經(jīng)理部/分部進(jìn)行供應(yīng)，同時制定工程材料限額領(lǐng)用和核算管理辦法，建立材料領(lǐng)用簽認(rèn)臺帳。第三十一條 施工旁站制度分包工程施工時，各單位必須配備素質(zhì)好、責(zé)任心強(qiáng)的人員從事施工旁站監(jiān)督，全過程監(jiān)控分包單位施工。嚴(yán)禁任何人越權(quán)代表公司簽訂分包合同。第二十八條 風(fēng)險提前告知制度在擬定招標(biāo)文件過程中，招標(biāo)單位應(yīng)盡可能地將工程施工過程中可能出現(xiàn)的停窩工干擾、零星用工、工程安全及質(zhì)量風(fēng)險提前告知投標(biāo)人，并界定風(fēng)險處理方式及承擔(dān)原則。分包單位的選擇范圍原則上在公司公布的《合格分包企業(yè)名錄》之中，如果選擇《合格分包企業(yè)名錄》之外的分包企業(yè)，必須先辦理準(zhǔn)入備案手續(xù)后方可使用。第二十七條 分包單位選擇制度凡對外分包工程，無論大小，都必須實行競（議）標(biāo)，集體擇優(yōu)選取分包單位，不允許任何個人私自選定。對相關(guān)方引薦的分包單位或投標(biāo)協(xié)作方，同樣必須遵循先辦理資格準(zhǔn)入手續(xù)的規(guī)定，同時應(yīng)完善引薦的有關(guān)資料備案，做到對引薦途徑的可追溯。第六章 工程分包管理制度第二十五條 分包單位準(zhǔn)入制度在公司范圍內(nèi)承接施工任務(wù)的分包單位及現(xiàn)場負(fù)責(zé)人，必須按照《中鐵隧道集團(tuán)工程分包單位準(zhǔn)入管理實施細(xì)則》先辦理資格準(zhǔn)入手續(xù)，取得準(zhǔn)入證書。檢查、監(jiān)督：公司責(zé)任部門可采用要求報送有關(guān)資料、現(xiàn)場工作檢查等方式對項目經(jīng)理部/分部分包工作進(jìn)行管理和指導(dǎo)。項目經(jīng)理部/分部各責(zé)任部門有關(guān)人員應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，不斷提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作質(zhì)量，在工程分包工作中自覺地維護(hù)公司利益。分包單位清退完成后，將清退資料報公司審批。履約過程中發(fā)生清退分包單位的事件時，經(jīng)過公司分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，項目經(jīng)理部/分部應(yīng)對分包單位已完成的工程量、領(lǐng)用我方材料、使用水電費用以及付款情況進(jìn)行清理；同時了解分包單位發(fā)放勞務(wù)工工資情況、外欠債務(wù)情況，并根據(jù)清理情況和了解情況制定清退方案。因極其特殊原因需要新增加且需緊急進(jìn)場施工的工程分包：經(jīng)過公司分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，可先進(jìn)場施工，同時編制合同簽訂申請（分管領(lǐng)導(dǎo)的審批意見作為附件）上報公司審批。（一）例外事件范圍例外事件包括：因施工條件、施工環(huán)境等因素發(fā)生重大變化，如遇到極端氣候、極端環(huán)境（百里風(fēng)區(qū)、高原凍土、海拔3000米以上等），導(dǎo)致中標(biāo)單價超出分包限價的事件；因極其特殊原因需要新增加且需緊急進(jìn)場施工的分包工程；履約過程中發(fā)生的合同糾紛的事件；履約過程中清退分包單位等非正常事件。（三） 公司各級干部不得私自干預(yù)子項目經(jīng)理部/分部正常分包管理或指定分包單位參與施工。（二）無論任何相關(guān)方介紹的分包單位，嚴(yán)格執(zhí)行公司分包管理規(guī)定，只能在同等條件下優(yōu)先使用，公司管理費不得減免。第二十二條 相關(guān)方介紹引入分包單位的分包管理（一）原則上不提倡投標(biāo)協(xié)作方參與施工。《分包單位履約過程考核評價表》在每月結(jié)束后5日內(nèi)上報公司成本部。末次驗工計價報表和封賬協(xié)議成立后，項目經(jīng)理部/分部必須在成立后5日內(nèi)將報表上報公司成本部審批。在確定中標(biāo)單位后項目經(jīng)理部/分部1日內(nèi)編制“履約保證金交納通知書”上報公司財務(wù)部，公司財務(wù)部在收到分包單位繳納的履約保證金后，1日內(nèi)將“履約保證金收訖證明”遞交公司成本部。第二十一條 工程分包資料的報送與審批項目經(jīng)理部/分部應(yīng)根據(jù)公司批準(zhǔn)的工程分包策劃，提前將計劃分包的項目按照公司要求集中完成審批程序，取得法人授權(quán)委托書。第二十條 履約評價分包工程施工過程中，項目經(jīng)理部/分部合同/成本工作小組必須動態(tài)掌握分包單位現(xiàn)場人員數(shù)量、工資水平及發(fā)放、機(jī)械設(shè)備（租、自有）、分包工程外欠款等情況；必須按月從基本情況、資源配置、工程質(zhì)量、施工安全、工程進(jìn)度、現(xiàn)場文明施工、綜合管理及法律糾紛等方面正確評價分包作業(yè)隊伍履約能力，填寫《分包單位履約過程考核評價表》，并針對存在問題采取處罰及幫扶措施。物資部門應(yīng)提供累計應(yīng)扣材料款清單并復(fù)核簽字，交由項目經(jīng)理部/分部財務(wù)部門進(jìn)行簽收，作為物資系統(tǒng)末次清算的最終依據(jù)。（五）其它合同條款內(nèi)容變更的。3. 計日工及計日設(shè)備的計量必須有詳細(xì)的使用記錄（計日工使用審批記錄、計日工使用的現(xiàn)場簽認(rèn)記錄）。（三）計日工，項目部要嚴(yán)格控制計日工的使用，嚴(yán)禁隨意使用及簽認(rèn)。（一） 按照合同約定的原則計價時，實完工程數(shù)量超出合同工程數(shù)據(jù)的。但發(fā)生包含且不限于以下情況時，雙方可辦理合同變更手續(xù)，具體程序：變更實施前，項目經(jīng)理部/分部應(yīng)先與分包方協(xié)商并達(dá)成初步意見，報公司審批后簽訂補(bǔ)充協(xié)議，然后在實施合同變更內(nèi)容。每月由項目經(jīng)理部/分部財務(wù)部門嚴(yán)格執(zhí)行《中鐵隧道股份有限公司項目部貨幣資金支付審批辦法》（隧股財2012 301號）文件，根據(jù)履行完整的申請、審核、審批、會簽流程后的支付審批單，辦理付款。第十七條 工程款撥付（一）分包工程一律不準(zhǔn)實行工程預(yù)付款，禁止超付。（十）驗收不合格的工程項目和無合同的工程項目不允許辦理驗工計價。結(jié)算價款超出合同價款的，必須經(jīng)過公司審批后，方可辦理補(bǔ)充合同簽訂，在補(bǔ)充合同簽訂手續(xù)完成后方可辦理結(jié)算。（八）在辦理分包結(jié)算時，必須做到：一是“三統(tǒng)一”即統(tǒng)一合同文本、統(tǒng)一單價、統(tǒng)一臺賬；二是“四不結(jié)算”即沒有合同不結(jié)算、超過技術(shù)交底數(shù)量不結(jié)算、超過合同單價不結(jié)算、超過合同清單項目不結(jié)算。無論該項在本期有無計量，上期末和開累等各欄也必須填寫清楚。為了準(zhǔn)確全面反應(yīng)工程實際進(jìn)展情況，驗工應(yīng)按月進(jìn)行。計量資料上的數(shù)據(jù)應(yīng)有原始資料的支持，在計量資料后應(yīng)附上計算草圖及幾何尺寸、計算式和驗工里程、部位說明。（六）分包工程計量一般規(guī)定計量時，每份合同書作為一個計量單元，禁止將多份合同捆在一起計量，補(bǔ)充合同應(yīng)與原合同一起計量，在其原合同計量項后分開計量。（四）項目經(jīng)理部/分部應(yīng)在現(xiàn)場收方結(jié)束7日內(nèi)完成項目的會簽審批程序，驗工計價經(jīng)公司成本部審批合格后打印、會簽、蓋甲、乙雙方單位行政公章，方正式生效。（三）分包工程驗工計價實行月度計價、末次清算的方式。第十六條 驗工計價（一）只有與分包單位簽訂了分包合同，才能進(jìn)行分包工程驗工計價。（3） 項目經(jīng)理部/分部應(yīng)對分包單位進(jìn)行定期檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見并限期整改，對分包單位整改情況進(jìn)行復(fù)查，未能達(dá)到整改要求的視其情況可采取經(jīng)濟(jì)處罰、停工整頓、約談分包企業(yè)負(fù)責(zé)人等措施，情節(jié)嚴(yán)重的按合同約定進(jìn)行清退。（2） 項目經(jīng)理部/分部應(yīng)對分包工程施工的安全和質(zhì)量全過程進(jìn)行有效監(jiān)控，切實加強(qiáng)對現(xiàn)場作業(yè)的管控力度。施工過程中，項目經(jīng)理部/分部應(yīng)定期對分包單位所有機(jī)械設(shè)備的性能和維護(hù)保養(yǎng)進(jìn)行檢查，并對操作人員的持證情況進(jìn)行檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見并要求分包單位限期整改。使用物資的技術(shù)資料由分包單位按項目部有關(guān)資料管理要求收集整理，項目部應(yīng)對分包單位進(jìn)行檢查、指導(dǎo)。（1）根據(jù)工程分包合同約定，由建設(shè)單位、總包方供應(yīng)的材料，分包單位應(yīng)分別編寫施工項目材料需用計劃；由分包單位自購的材料，應(yīng)按規(guī)定經(jīng)檢驗合格后使用。項目經(jīng)理部/分部接到驗收申請后應(yīng)組織有關(guān)人員對分包單位申請驗收的工程實體與相關(guān)資料進(jìn)行核查，確認(rèn)符合設(shè)計、規(guī)范和技術(shù)文件要求后簽字驗收。當(dāng)工期出現(xiàn)滯后時，項目經(jīng)理部/分部應(yīng)及時督促分包單位采取相應(yīng)措施以滿足節(jié)點目標(biāo)的要求，對不能滿足項目工期要求的分包單位，項目經(jīng)理部/分部要及時調(diào)整施工任務(wù)并進(jìn)行分包合同的變更。（2）項目經(jīng)理部/分部要強(qiáng)化對勞務(wù)分包的技術(shù)管理，加強(qiáng)對分包單位現(xiàn)場管理、檢查和監(jiān)督，在施工作業(yè)中要求分包單位嚴(yán)格按照施工作業(yè)指導(dǎo)書、技術(shù)交底的要求組織工程施工。（1） 項目經(jīng)理部/分部必須及時向分包單位進(jìn)行施工技術(shù)文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、施工方案、工藝流程、保證措施和作業(yè)指導(dǎo)書等的交底，交底必須采用書面形式并進(jìn)行簽認(rèn)。（5）項目經(jīng)理部/分部要根據(jù)征地拆遷進(jìn)度和項目現(xiàn)場進(jìn)度實際情況制定分包單位資源進(jìn)場計劃，合理安排分包單位資源進(jìn)場，避免分包單位資源與現(xiàn)場進(jìn)度情況不相符，出現(xiàn)分包單位資源過早進(jìn)場閑置或遲于進(jìn)場影響工程進(jìn)度的情況。（3）項目經(jīng)理部/分部物機(jī)部按合同要求及公司設(shè)備管理有關(guān)規(guī)定對分包單位進(jìn)入施工現(xiàn)場的施工機(jī)具和設(shè)備的性能和操作人員的操作證進(jìn)行審核驗證，并登記備案，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)責(zé)成分包單位立即整改。（1）項目經(jīng)理部/分部辦公室按照合同要求對分包單位進(jìn)場的勞力人員的工種、數(shù)量、勞動合同原件、身份證復(fù)印件、體檢健康證明、技能等級證書復(fù)印件進(jìn)行審核驗證，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)責(zé)成分包單位立即整改。各部門應(yīng)根據(jù)交底制定相應(yīng)的履約計劃和保證措施及監(jiān)控指標(biāo)，確保分包合同按計劃全面履行。（二）合同交底在合同簽訂后，項目經(jīng)理部/分部工經(jīng)部組織責(zé)任部門和班組進(jìn)行分包合同交底。項目經(jīng)理部/分部各部門應(yīng)加強(qiáng)合同履行督導(dǎo)工作，對分包單位在執(zhí)行過程中不認(rèn)真履行合同義務(wù)，嚴(yán)重違約和影響我方信譽(yù)及損害我方利益的，要予以及時清退，并依據(jù)合同規(guī)定追索損失費用。凡涉及到分包工程的各項事宜，都必須經(jīng)項目經(jīng)理部/分部合同/成本工作小組集體討論決定，任何個人均不得自行決斷或私下承諾。合同簽訂后，在3日內(nèi)郵寄上報公司成本部備查。嚴(yán)禁將僅有項目已簽字、蓋章、無合同條款具體內(nèi)容的合同末頁，交、寄給對方簽字蓋章。合同書及補(bǔ)充合同必須明確約定分包單位轉(zhuǎn)包責(zé)任，即“分包單位將工程轉(zhuǎn)包給第三人的，轉(zhuǎn)包合同對發(fā)包單位法律無約束力，轉(zhuǎn)包后果由分包單位自行承擔(dān)，發(fā)包單位有權(quán)解除分包合同，且視為分包單位自愿放棄剩余工程款。審查時應(yīng)注意核實授權(quán)人與被授權(quán)人的身份、委托事項及權(quán)限、有效期限等內(nèi)容。如隧股（2014）+委字第001號+LYQGQ+09。分包合同要注明分包單位履約期間支付與結(jié)算賬戶，賬戶必須是分包單位的企業(yè)賬戶，付款單位須將工程款拔付至此賬戶。項目合同/成本工作小組對擬定的分包合同必須進(jìn)行認(rèn)真評審后，報公司審核批準(zhǔn)。在擬定分包合同時，應(yīng)將建設(shè)單位合同相關(guān)的約束條款納入分包合同中，以利于更加有效地約束分包單位履行分包工程合同義務(wù)。履約保證金在合同履約完畢后退還，嚴(yán)禁任何單位或個人中途退還履約保證金。中標(biāo)單位不提供任何履約擔(dān)保，取消其中標(biāo)資格，沒收其投標(biāo)保證金，另選投標(biāo)單位中標(biāo)或另行組織進(jìn)行競標(biāo)。公司財務(wù)部應(yīng)設(shè)立統(tǒng)一賬務(wù)系統(tǒng)管理履約保證金，要求分包單位必須通過分包單位基本賬戶交納履約保證金。（一）履約保證金制度分包單位履約保證金及時全額上繳是分包合同簽訂的前提條件。經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，項目經(jīng)理部/分部正式向中標(biāo)單位發(fā)出中標(biāo)通知書。初步確定中標(biāo)人后, 項目經(jīng)理部/分部根據(jù)競（議）標(biāo)情況及時向公司提交合同簽訂申請資料，包括：合同簽訂申請報告、項目工程分包組織模式文件、工程分包報告、招標(biāo)會議紀(jì)要（電子版和簽字掃描件）/擬中標(biāo)單位的資信資料、分包單位資格審核記錄、分包單位企業(yè)證照及準(zhǔn)入證、合同書及相關(guān)附件。競（議）標(biāo)過程中必須妥善完整保存的資料包括：工程分包策劃/分包報告、工程分包報告審批資料、投標(biāo)單位的投標(biāo)文件、分包單位資格審核記錄、競（議）標(biāo)會議紀(jì)要及來往函件。（4）近三年的工程業(yè)績證明資料，包括工程簡況、施工項目、合同單價及總價、業(yè)績評價等。（2）有效的法人代表證明書和法人代表授權(quán)委托書原件（含法人代表、授權(quán)人身份證復(fù)印件）。（四）備查資料及單價要求競（議）標(biāo)前對分包單位的資料審查，必須要求分包單位提供以下資信資料，并妥善收存以備查：（1）年檢合格的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》、《安全生產(chǎn)許可證書》、《稅務(wù)登記證》、《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》、《開戶許可證》及《分包準(zhǔn)入證》副本原件。（三）議標(biāo)的實施參與議標(biāo)的分包單位必須是公司公布的合格分包單位名錄中選擇2家或以上單位組織議標(biāo)。項目經(jīng)理部/分部必須按照公司規(guī)定將招標(biāo)全程記錄、簽認(rèn)、留底，嚴(yán)禁弄虛作假。（二）競標(biāo)的實施參與競標(biāo)的分包單位必須是公司公布的合格分包單位名錄中選擇3家或以上單位組織競標(biāo)。分包單位的企業(yè)資質(zhì)必須滿足分包工程要求。原則上應(yīng)嚴(yán)格控制議標(biāo)的實施，不符合議標(biāo)條件的工程項目，項目經(jīng)理部/分部必須組織競標(biāo)。分包工程價款20萬以下（含20萬）、且公開招標(biāo)成本較大的分包工程可實施議標(biāo)。除與業(yè)主合同約定由業(yè)主組織分包的情況外，每個分包項目均必須采取競（議）標(biāo)方式引入分包單位。（三）公司成本部收到工程分包報告后，組織公司工程部、法律、審監(jiān)等業(yè)務(wù)部門進(jìn)行會審，提出審核意見，并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，及時將審批結(jié)果反饋給項目經(jīng)理部/分部。工程分包報告包括的資料：工程概況、擬定的分包工程量清單（其中擬定的分包單價不能突破公司制定的分包限價）、市場調(diào)查（公司制定的分包限價中不含的分包項目）、經(jīng)濟(jì)效益分析、招標(biāo)書、模擬招標(biāo)文件及評標(biāo)辦法，以及其它相關(guān)資料。（二）項目策劃未明確的工程分包或組織模式發(fā)生變化，需要項目經(jīng)理部/分部以專題報告的形式上報公司企管部審核，分管領(lǐng)導(dǎo)審批。第十條 工程分包項目確立（一）分包策劃分包策劃在公司領(lǐng)導(dǎo)及系統(tǒng)部門的指導(dǎo)下，項目部根據(jù)自有資源狀況、工程特點認(rèn)真編制（可作為項目策劃的一部分隨項目策劃直接一并進(jìn)行上報審批，此種情況下不再單獨申報、審批），需經(jīng)項目現(xiàn)場策劃會研究，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后由系統(tǒng)部門和項目部落實。（4）負(fù)責(zé)工程項目成本管理信息系統(tǒng)中對口信息錄入。（2）監(jiān)管分包單位資金的撥付情況及大額款項的使用動向。（9）負(fù)責(zé)工程項目成本管理信息系統(tǒng)中對口信息錄入。（7）負(fù)責(zé)每月末向項目經(jīng)理部/分部工程部提供分包單位耗用水、電、設(shè)備租賃的數(shù)量及價款資料，并對分包單位設(shè)備進(jìn)行單機(jī)核算。（5）要求分包單位提供能夠證明其進(jìn)場設(shè)備真實價格的有效憑證和已使用時間的有效文件，并且要對設(shè)備機(jī)況進(jìn)行評估后確認(rèn)，驗收完成應(yīng)形成書面驗收資料，并經(jīng)雙方簽字認(rèn)可。（3）負(fù)責(zé)指導(dǎo)、檢查分包單位按要求對材料進(jìn)行標(biāo)