【正文】 籌碼（盡管代價(jià)高昂）。但如上所述，幾乎所有尖端設(shè)備，我們自己都不能設(shè)計(jì)制造，基本依賴(lài)進(jìn)口。產(chǎn)業(yè)內(nèi)各重要環(huán)節(jié)（基礎(chǔ)行業(yè)、設(shè)計(jì)、制造工藝、封裝），尚未掌握足以跨國(guó)公司對(duì)等合作的關(guān)鍵技術(shù)專(zhuān)利。 葉甜春，2000年。占IC市場(chǎng)總份額66%的CPU和存儲(chǔ)器芯片，我國(guó)無(wú)力自給。 ，接近國(guó)際先進(jìn)水平（技術(shù)的主導(dǎo)權(quán)目前基本上還在外方手中）。從芯片制造技術(shù)看，和國(guó)際先進(jìn)水平的差距至少是2代。 友旺：在杭州投資一條6寸線(xiàn)，10億人民幣左右，已打樁。 北京訊創(chuàng)：6寸線(xiàn)，投資2億美元。上海宏立：預(yù)計(jì)2002年一季度投入試運(yùn)行，16億美元。2001年11月將在上海試投產(chǎn)。上海中芯：1/3國(guó)內(nèi)資金，2/3臺(tái)資（第三國(guó)注冊(cè)）。2001年5月試投產(chǎn)，計(jì)劃11月量產(chǎn)。在國(guó)家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策的鼓舞下，各地政府紛紛出臺(tái)微電子產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，其中上海和北京為中心的兩個(gè)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)集中區(qū)，優(yōu)惠力度較大，投資形勢(shì)也最令人鼓舞。 表53 我國(guó)近年來(lái)集成電路供需情況 （產(chǎn)/銷(xiāo)量：億塊 產(chǎn)/銷(xiāo)值：億人民幣）產(chǎn)量其中內(nèi)銷(xiāo)產(chǎn)值其中內(nèi)銷(xiāo)總銷(xiāo)售量總銷(xiāo)售金額1997（）（117）（356）1998（）12136019991704362000240（1200）資料來(lái)源：科技部《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告1999》P65，以及參考各有關(guān)文獻(xiàn)整理。 陳文華，1998年。由此，進(jìn)入1990年代以來(lái)，我國(guó)集成電路進(jìn)口迅速增長(zhǎng)。著名的聯(lián)想集團(tuán)，計(jì)算機(jī)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率是老大，利潤(rùn)率僅3%。但無(wú)論如何，我國(guó)現(xiàn)有半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國(guó)內(nèi)需求的迅速增長(zhǎng)則是不爭(zhēng)的事實(shí)。 《產(chǎn)業(yè)論壇》1998年第18期。但芯片走私的因素，可能又使自給率12%～15%的估計(jì)過(guò)分夸大。如此推算，國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體生產(chǎn)滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的實(shí)際比重在12%～15%。但是，有兩個(gè)因素影響了對(duì)芯片生產(chǎn)自給率的準(zhǔn)確估計(jì)。業(yè)內(nèi)普遍估計(jì)，今后10年，半導(dǎo)體的國(guó)內(nèi)需求仍將以20%的速率遞增，估計(jì)2005年，我國(guó)集成電路國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求約為300億塊、800億元人民幣；2010年，達(dá)到700億塊、2100億元人民幣。2000年，全球半導(dǎo)體銷(xiāo)售額達(dá)到1950億美元，我國(guó)半導(dǎo)體生產(chǎn)從價(jià)值量上看，%（含封裝、設(shè)計(jì)產(chǎn)值），從加工數(shù)量看占全世界份額不足1%（美國(guó)占32%，日本占23%）。如果加上半導(dǎo)體分立器件，總產(chǎn)值達(dá)到260億元。 供需情況和近期發(fā)展形勢(shì)20世紀(jì)90年代，我國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)呈加速發(fā)展趨勢(shì)，年均增長(zhǎng)率在30%以上。芯片制造設(shè)備，我國(guó)只具備部分淺層次設(shè)計(jì)制造能力。2000年，我國(guó)集成電路封裝業(yè)的銷(xiāo)售收入超過(guò)130億元，其中銷(xiāo)售收入超過(guò)1億元的14家，全年封裝電路近45億塊，其中年封裝量超過(guò)5億塊的5家。集成電路封裝業(yè)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈中技術(shù)含量最低，投入也相對(duì)較少（與芯片制造之比一般為10：1）。 國(guó)內(nèi)現(xiàn)有封裝企業(yè)規(guī)模都不大，而且所用芯片、框架、模塑料等也主要靠進(jìn)口，因此大量的集成電路封裝產(chǎn)品也只是簡(jiǎn)單加工，技術(shù)上與國(guó)際封裝水平相差較遠(yuǎn)。同年全國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)總銷(xiāo)售額5800億元人民幣，利潤(rùn)380億，%。目前這些企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況良好。表52 中國(guó)六大骨干集成電路生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)有芯片生產(chǎn)線(xiàn)月投產(chǎn)能力企業(yè)名稱(chēng)工藝水平圓片尺寸月投片能力華晶25μ（雙極）4～55610000120006000華越25μ 雙極15000上海貝嶺410000先進(jìn)23μ 雙極 CMOS56120006000首鋼NEC CMOS68000華虹NEC CMOS820000資料來(lái)源：《1999中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告》，P65。目前芯片生產(chǎn)技術(shù)多為6英寸硅片、。該工程使我國(guó)芯片制造進(jìn)入世界主流技術(shù)水平，增強(qiáng)了國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)界對(duì)我國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)能力的信心。前工序制造：1990年代以來(lái)，國(guó)家通過(guò)投資實(shí)施“908”、“909”工程，形成了國(guó)家控股的骨干生產(chǎn)企業(yè)。這個(gè)系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)成功，使我國(guó)繼美國(guó)、歐共體、日本之后，第四個(gè)成為能夠開(kāi)發(fā)大型的集成電路設(shè)計(jì)軟件系統(tǒng)的國(guó)家。目前，我國(guó)在通信類(lèi)集成電路設(shè)計(jì)有一定的突破。700萬(wàn)元件，3層金屬布線(xiàn)，雙層布線(xiàn)?，F(xiàn)主要利用外商提供的EDA工具，運(yùn)用門(mén)陣列、標(biāo)準(zhǔn)單元，全定制等多種方法進(jìn)行設(shè)計(jì)?？備N(xiāo)售額10億元左右。2000年，集成電路設(shè)計(jì)業(yè)銷(xiāo)售額超過(guò)300萬(wàn)元的企業(yè)有20多家，其中超過(guò)1000萬(wàn)的約10家。 設(shè)計(jì)：集成電路的設(shè)計(jì)匯集電路、器件、物理、工藝、算法、系統(tǒng)等不同技術(shù)領(lǐng)域的背景，是最尖端的技術(shù)之一。其中三資企業(yè)的銷(xiāo)售額約占總銷(xiāo)售額的88%（1998年）。我國(guó)歷年對(duì)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的總投入約260億元人民幣（含126億元外資）。 產(chǎn)業(yè)構(gòu)成、供需情況和整體差距 產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成1980年前，我國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成較完整的包括設(shè)備、原料、制造、工藝等方面的科研和生產(chǎn)體系，主要分布于原電子部（信息產(chǎn)業(yè)部）、中國(guó)科學(xué)院和航天部系統(tǒng)。但是，被看好的國(guó)產(chǎn)手機(jī)生產(chǎn)行業(yè)，2000年國(guó)內(nèi)11個(gè)廠，只有兩個(gè)企業(yè)贏利，原因就在于芯片依靠進(jìn)口，被人家卡了脖子，芯片和軟件進(jìn)口成本已接近進(jìn)口整機(jī)成本。中關(guān)村的高科技民營(yíng)企業(yè)，可以占領(lǐng)大部分計(jì)算機(jī)市場(chǎng)的份額，但計(jì)算機(jī)利潤(rùn)率只有3%，而英特爾連續(xù)多年純利潤(rùn)率在30%以上。對(duì)于技術(shù)含量不同的產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，技術(shù)、資金、管理、市場(chǎng)的門(mén)坎是不一樣的，門(mén)坎太高，單個(gè)企業(yè)無(wú)法跨過(guò)去。但是，學(xué)術(shù)界很少有人提起1980年代集成電路分散投資、重復(fù)建設(shè)，最后落得兩手空空的歷史（在數(shù)控機(jī)床領(lǐng)域中也有相同的案例）。其原因，就是電子產(chǎn)品整機(jī)的核心部件——半導(dǎo)體芯片，自己無(wú)力滿(mǎn)足。在這10年中，我國(guó)電話(huà)普及率從4%左右擴(kuò)張到20%；移動(dòng)電話(huà)從80年代的一片空白到2001年的1億用戶(hù)。從“以市場(chǎng)換技術(shù)”，演變到“以市場(chǎng)換資金”，結(jié)果技術(shù)、市場(chǎng)都在外商手里。綜合科技水平，比西方落后1520年甚至更大。由于缺乏有效應(yīng)對(duì)措施，政府主持的官產(chǎn)學(xué)研結(jié)合攻關(guān)機(jī)制的效能明顯降低。此后一代復(fù)一代的引進(jìn)，許多企業(yè)掉進(jìn)“引進(jìn)陷阱”，無(wú)法形成良性循環(huán)，使我們?cè)诋a(chǎn)業(yè)整體落后國(guó)際水平數(shù)代的情況下，仰賴(lài)洋人的“恩賜”，亦步亦趨。但是，由于我國(guó)財(cái)力有限，技術(shù)難度大，受工業(yè)實(shí)力和工藝支持的制約，以及力量分散等原因，導(dǎo)致攻關(guān)研制周期長(zhǎng)（58年），實(shí)用化程度低（多數(shù)只停留在出12臺(tái)樣機(jī)階段），追不上國(guó)際進(jìn)步的速度，也難以適應(yīng)企業(yè)的迫切要求；另一方面因缺乏統(tǒng)一計(jì)劃協(xié)調(diào)機(jī)制，使用單位熱衷于引進(jìn)中低檔專(zhuān)用設(shè)備；引進(jìn)設(shè)備后也難于作為研究消化對(duì)象（不論部門(mén)內(nèi)還是部門(mén)之間都是如此）?！氨M管對(duì)外開(kāi)放，并不能獲得所需的技術(shù)，外界對(duì)我們放松程度時(shí)機(jī)，取決與我自身的技術(shù)進(jìn)展程度，沒(méi)有自己在設(shè)備方面的工作，引進(jìn)談判的基礎(chǔ)都沒(méi)有”。國(guó)外在某一項(xiàng)或幾項(xiàng)單元技術(shù)上獲得創(chuàng)新知識(shí)和突破，即產(chǎn)生新一代設(shè)備）。這說(shuō)明我們?cè)陔娮痈呒夹g(shù)設(shè)備方面是有一定自主開(kāi)發(fā)能力的。10年中研制出各型光刻機(jī)、電子束曝光機(jī)、掩膜缺陷自動(dòng)檢測(cè)系統(tǒng)等多種關(guān)鍵設(shè)備。有的廠請(qǐng)外國(guó)專(zhuān)家維護(hù)服務(wù)，人家一上飛機(jī)就開(kāi)始計(jì)算人工費(fèi)，1小時(shí)80美元?！百I(mǎi)不到，買(mǎi)不全，買(mǎi)不起，買(mǎi)不完。沒(méi)有自己的設(shè)備技術(shù)能力，雖然引進(jìn)了設(shè)備，但沒(méi)有材料，備品、備件，還要用大量外匯購(gòu)買(mǎi)?！澳乘M(jìn)光刻機(jī)，不給，沈陽(yáng)儀器廠第一代、第二代做出來(lái)了，就開(kāi)始給我們”。 “電子部某所要引進(jìn)256K技術(shù)，外國(guó)一直不給我們?！?986年，我國(guó)64K DRAM研制成功，美國(guó)同年10月對(duì)華出口放松3微米技術(shù)?！?985年，清華、電子部某所鑒定投影光刻機(jī)，同年美國(guó)放寬這類(lèi)設(shè)備的禁運(yùn)。1981年，我接近/接觸式光刻機(jī)在國(guó)內(nèi)通過(guò)鑒定，1982年美國(guó)即向我出售接近/接觸式光刻機(jī).。我們沒(méi)有掌握的技術(shù)，他們不賣(mài)，但一旦我國(guó)自己研制出來(lái)，外國(guó)馬上通知，這種產(chǎn)品和技術(shù)可以賣(mài)給我們，以搶占市場(chǎng)，把我們的新產(chǎn)品扼殺在襁褓之中。冷戰(zhàn)結(jié)束、巴統(tǒng)取消后，西方仍對(duì)向我國(guó)半導(dǎo)體技術(shù)的出口實(shí)行嚴(yán)格限制和封鎖，力圖對(duì)我保持23代的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。長(zhǎng)期以來(lái)，我們?cè)诎雽?dǎo)體領(lǐng)域的引進(jìn)，受到來(lái)自西方的嚴(yán)格封鎖、限制或遏制。韓、臺(tái)、新加坡盡管芯片制造能力（主要是工藝）很強(qiáng)，但也沒(méi)有開(kāi)發(fā)關(guān)鍵設(shè)備的能力，基本依賴(lài)進(jìn)口。掌握了制造設(shè)備的創(chuàng)新能力才算到達(dá)了行業(yè)的制高點(diǎn)。 鄒世昌（華虹NEC副董事長(zhǎng)）訪談，2001年3月。只要你這條路走通了，民間資金，國(guó)外資金就會(huì)投向半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)。 “我們希望，華虹NEC能證明，半導(dǎo)體在大陸上是可以玩的。這樣的機(jī)遇以后也不會(huì)多。正是“909”的成功，為上海和華東地區(qū)形成新興半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)群落帶來(lái)了大好契機(jī)。飯總要一口一口吃。這不能不說(shuō)是一個(gè)遺憾。合作協(xié)議規(guī)定，由日方人員主管5年（任董事長(zhǎng)），5年后移交中方?！?09”是在吸取了歷史教訓(xùn)基礎(chǔ)上，由國(guó)家集中組織，一次性大規(guī)模投資取得的成果。主要代表產(chǎn)品是64M隨機(jī)動(dòng)態(tài)存儲(chǔ)器。在尚未達(dá)產(chǎn)情況下，2000年底，產(chǎn)量達(dá)到2萬(wàn)片，全年銷(xiāo)售額17億，利潤(rùn)3億。該項(xiàng)目1995年立項(xiàng)，共投資100億人民幣，其主體是一條8英寸，（華虹NEC），其設(shè)備的先進(jìn)性達(dá)到同期國(guó)際水平；另外還有若干集成電路設(shè)計(jì)公司。直到“909”項(xiàng)目的成功，才使我國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)界恢復(fù)了一點(diǎn)自信。 “909”的成功，增強(qiáng)了我國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)界的自信 20多年來(lái)，我國(guó)半導(dǎo)體領(lǐng)域從爭(zhēng)相引進(jìn)、無(wú)所建樹(shù)到“人財(cái)兩空”，以致到后來(lái)誰(shuí)都說(shuō)“半導(dǎo)體不是好玩的”，“幾十億扔進(jìn)去聽(tīng)不到響”，“上頭一聽(tīng)半導(dǎo)體就頭大”。技術(shù)已經(jīng)前進(jìn)了幾代。新加坡的CHATER公司也是1990年開(kāi)始引進(jìn)生產(chǎn)線(xiàn)，兩年建成，三年投產(chǎn)，到今天已經(jīng)成為國(guó)際著名半導(dǎo)體公司。當(dāng)時(shí)的方針是要搞中外合作，由于找合作方困難拖延時(shí)日（不敢自己搞設(shè)備），最后還是引進(jìn)一條二手的6英寸生產(chǎn)線(xiàn)。同時(shí)又面臨美國(guó)對(duì)我出口設(shè)備封鎖，引進(jìn)過(guò)程中被奸商坑騙，蒙受巨大損失（關(guān)鍵設(shè)備被美國(guó)海關(guān)無(wú)理扣押）。但是，在實(shí)際上馬過(guò)程中，僅僅立項(xiàng)就用了4年（1994年立項(xiàng)才獲批準(zhǔn)），突出暴露了我國(guó)決策機(jī)制之遲緩，不能適應(yīng)高科技產(chǎn)業(yè)快節(jié)奏發(fā)展的弊病。目的是加強(qiáng)華晶已有型號(hào)并擴(kuò)大1微米集成電路的生產(chǎn)（后又增加了亞微米技術(shù)），并“從此貫徹自力更生為主的方針，將IC之根扎在中國(guó)國(guó)土”。為改變我國(guó)當(dāng)時(shí)只具有53微米線(xiàn)寬集成電路技術(shù)能力的落后狀況，1990年8月，國(guó)家決定投資20億人民幣，上馬“908工程”。 “908”項(xiàng)目：從決策到投產(chǎn)用了7年 1978年，無(wú)錫742廠（今華晶廠），從日本東芝引進(jìn)全套彩電用線(xiàn)性集成電路生產(chǎn)線(xiàn)（5微米技術(shù)），1982年起投產(chǎn)，1985年國(guó)家驗(yàn)收通過(guò)。1990年起實(shí)施“908工程”等等。國(guó)家對(duì)治理電子工業(yè)的“散”“亂”問(wèn)題，為振興我國(guó)電子工業(yè)，曾采取了一系列重大措施。所以，這33條線(xiàn)絕大多數(shù)沒(méi)有發(fā)揮作用。到后來(lái)，比起周?chē)悸浜罅?。結(jié)果，“都是三天打魚(yú)、兩天曬網(wǎng)這么弄，虧本了。 馬賓，1996年。但是，由于當(dāng)時(shí)“巴統(tǒng)”的禁運(yùn)政策，引進(jìn)設(shè)備基本上都是已經(jīng)淘汰的，有的不配套，達(dá)不到設(shè)計(jì)能力，只有1/3可以開(kāi)動(dòng)。在大量進(jìn)口汽車(chē)、大量引進(jìn)彩電、冰箱生產(chǎn)線(xiàn)的同時(shí)，各科研、制造單位和大專(zhuān)院校，大量引進(jìn)半導(dǎo)體器件生產(chǎn)線(xiàn)。但是，在巨大的進(jìn)口潮沖擊下，1980年代后期停止了在通用電路方面的追趕（256K存儲(chǔ)器的研發(fā)計(jì)劃被擱置），轉(zhuǎn)而走技術(shù)引進(jìn)的路子。 分散引進(jìn)，33條生產(chǎn)線(xiàn)不見(jiàn)成效“文革”結(jié)束后的1980年代初，我國(guó)科研隊(duì)伍繼承了20世紀(jì)60年代的傳統(tǒng)，努力追趕國(guó)際水平。由過(guò)去重基礎(chǔ)、科研先導(dǎo)模式的“慣性延伸”（1978～1984），引進(jìn)尾追（1985～1989），逐步演變?yōu)槟壳暗娜Y為主（1990～）的發(fā)展局面。由于封閉的外部環(huán)境，自身工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，半導(dǎo)體科研和生產(chǎn)工藝發(fā)展長(zhǎng)期停滯，和國(guó)際水平的差距迅速拉大。隨后的“文化大革命”耽誤了10年。為今后發(fā)展打下了基礎(chǔ)。國(guó)家曾組織三次全國(guó)規(guī)模的大規(guī)模集成電路（LSI）大會(huì)戰(zhàn)，以邏輯電路、數(shù)字電路為主，主要為計(jì)算機(jī)配套，開(kāi)發(fā)出了自己的1012370計(jì)算機(jī)系列。1965年，我國(guó)已自主研制成第一塊硅數(shù)字集成電路，僅比美國(guó)日本晚了幾年，而且勢(shì)頭不亞于同處于半導(dǎo)體發(fā)展初期的美國(guó)。 我國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的曲折歷程我國(guó)大陸半導(dǎo)體工業(yè)：起大早，趕晚集30多年來(lái)，我國(guó)微電子科技和工業(yè)的發(fā)展歷程，從大的方面看可分為改革開(kāi)放前的自主研發(fā)創(chuàng)業(yè)時(shí)期（1965～1978），和改革開(kāi)放后的引進(jìn)、提高、和和重點(diǎn)建設(shè)時(shí)期（1979～）。為了跨過(guò)技術(shù)、資金、管理和市場(chǎng)門(mén)坎，要求高強(qiáng)度的技術(shù)引進(jìn)，要求有效動(dòng)員本國(guó)的工業(yè)和科技基礎(chǔ)，縮短技術(shù)引進(jìn)消化再創(chuàng)新周期，否則將掉進(jìn)“引進(jìn)陷阱”而不得自拔。韓、臺(tái)的實(shí)例說(shuō)明，后進(jìn)國(guó)家（地區(qū)）被排除在國(guó)際性的高科技領(lǐng)域之外或被置于產(chǎn)業(yè)鏈底層的態(tài)勢(shì)，并非永恒和“必然規(guī)律”；問(wèn)題在于是否真的想搞，和怎樣利用有利條件或創(chuàng)造條件，跨過(guò)上面所說(shuō)的“四大門(mén)坎”。韓國(guó)和臺(tái)灣實(shí)現(xiàn)微電子技術(shù)跨越的共同有利因素，是獲得高級(jí)制造設(shè)備、跟進(jìn)國(guó)際技術(shù)發(fā)展比較容易，而面臨的共同障礙是本地市場(chǎng)相對(duì)狹小。臺(tái)灣當(dāng)局通過(guò)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)的資助和各項(xiàng)優(yōu)惠政策，特別是重視、鼓勵(lì)與美國(guó)產(chǎn)業(yè)聚集地（尤其是硅谷）的技術(shù)交流和跨洋合作，吸引華裔企業(yè)家和科學(xué)家，前來(lái)創(chuàng)建集成電路代工企業(yè)和設(shè)計(jì)公司。而獲得高級(jí)人力資源是提升本國(guó)技術(shù)水平、縮短技術(shù)差距的主要因素。如此，韓國(guó)幾個(gè)主要的電子企業(yè)用較短的周期掌握了關(guān)鍵的設(shè)計(jì)和工藝技術(shù)，開(kāi)發(fā)出足以國(guó)際在市場(chǎng)占有一席之地的產(chǎn)品系列。 在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，繼日本的趕超之后，實(shí)現(xiàn)成功追趕的的典型范例是韓國(guó)和我國(guó)臺(tái)灣。 韓國(guó)臺(tái)灣發(fā)展半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)和其他高科技產(chǎn)業(yè)一樣，后進(jìn)國(guó)家（地區(qū)）在這一領(lǐng)域要實(shí)現(xiàn)追趕，面臨資金、技術(shù)、管理和市場(chǎng)這幾大障礙，這是必須跨越的門(mén)坎。這就是多年來(lái)摩爾定律賴(lài)以實(shí)現(xiàn)的高強(qiáng)度的“創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)”機(jī)制。