【正文】 員應當加強業(yè)務知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。 （　?。　?138．實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。 （　?。　?136．期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官總數(shù)的30%。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。 （　?。　?133．總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 （　?。　?131．取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，可以接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。 （　?。　?129．期貨公司應當按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定確認預計負債。期貨交易所應當在當13及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。 （　?。　?126．期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之13起3個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 （　?。　?124．期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應的賠償責任。 （　?。　?122．對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償。共10分?！　∪?、判斷是非題(本題共20個小題?！　?A．原因　　 B．對公司的影響　　 C．解決問題的具體措施和期限　　 D．對負責人的處罰120．下列說法錯誤的是（　?。?。A，《高級管理人員情況表》　　 B．《主要部門負責人情況表》　　 C．《從業(yè)人員資格證書》　　 D．《從業(yè)人員情況表》　　 118．受托為非結(jié)算會員結(jié)算的取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司，在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務前，應當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務，并依法返還（　?。??！　?A．具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員 　　 B．注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準　　 C．高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形　　 D．具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結(jié)算業(yè)務管理制度和風險管理制度等　　 116．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，（　?。┲辽?人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上?！　?A．控股股東　　 B．實際控制人　　 C．期貨公司董事會　　 D．期貨公司監(jiān)事會　　 114．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，（　?。┙?年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形?！　?111．對（　?。┢谪浲顿Y者保障基金的違法行為，依法查處；對有關(guān)失職人員，依法追究法律責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)?！　?A．動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算　　 B．動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)不得參與期貨公司清算　　 C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當及時將期貨投資者保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)　　 D．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當及時將期貨投資者保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部　　 110．期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，以及（　?。┑模袊C監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰?！　?A．自有資金　　 B．銀行貸款　　 C．變現(xiàn)資產(chǎn)　　 D．固定資產(chǎn)　　 108．關(guān)于補償原則，下列說法正確的是（　?。！　?A．代理客戶從事期貨交易　　 B．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金　　 C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息　　 D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為　　 106．下面關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務必須遵循的業(yè)務規(guī)則，說法正確的是（　　）。　　 A．理事會由會員理事和非會員理事組成　　 B．會員理事及非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生　　 C．非會員理事由中國證監(jiān)會委派　　 D．理事會設理事長l人、副理事長l至2人　　 104．下列關(guān)于期貨投資者保障基金的使用，說法正確的是（　?。??！　?A．凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明　　 B．關(guān)于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本　　 C．客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本　　 D．全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表　　 102．證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列（　?。l件之一。　　 A．凈資本不低于10億元．　　 B．凈資本不低于12億元　　 C．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的100%　　 D．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的l0%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外 　　 A．申請書、任職資格申請表　　 B．身份、學歷、學位證明　　 C．期貨從業(yè)人員資格證書　　 D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料　　 99．依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列說法正確的是（　?。??！　?A．具有期貨從業(yè)人員資格　　 B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位　　 C．具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格　　 D．具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗　　 97．下列說法正確的是（　?。！　?A．董事 　　 B．監(jiān)事　　 C．高級管理人員　　 D．所有從業(yè)人員　　 95．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守（　?。∈卣\信，勤勉盡責?！　?A．審核材料　　 B．考察談活　　 C．調(diào)查暗訪　　 D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷　　 93．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的（　　）。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以（　?。┬姓幜P?！　?A．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形　　 B．是否建立與全面結(jié)算業(yè)務相適應的結(jié)算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行 　　 C．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險　　 D．是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況 　　 A．問題　　 B．隱患　　 C．問題的解決方法　　 D．歷史性問題　　 89．期貨公司首席風險官應當向（　　）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。　　 A．風險管理　　 B．經(jīng)營條件　　 C．保證金存管　　 D．內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易　　 87．為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)（　?。┲贫ā镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定(試行)》?！　?A．國務院商務主管部門　　 B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)　　 C．銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)　　 D．外匯管理部門　　 85．（　　）應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用?！　?A．提高保證金　　 B．暫時停止交易　　 C．調(diào)整漲跌停板幅度　　 D．限制會員或者客戶的最大持倉量　　 83．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取下列措施（　?。??！　?81．期貨公司或其營業(yè)部有下列（　　）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定，采取相應的監(jiān)管措施?！　?A．擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明　　 B．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告　　 C．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃　　 D．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書　　 80．下列人員中，不能以本人或者他人名義從事期貨交易的有（　?。！　?A．監(jiān)管機構(gòu)　　 B．控股股東　　 C．實際控制人　　 D．其他關(guān)聯(lián)人　　 78．設立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東除應當符合《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定的條件外，還應符合（　　）條件?！　?A．審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案　　 B．審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告　　 C．選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事　　 D．審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告　　 75．有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列（　?。┡R時處置措施?！　?A．期貨交易所應當代期貨公司　　 B．期貨交易所應當代客戶　　 C．期貨公司應當代客戶　　 D．期貨業(yè)協(xié)會應當代期貨公司　　 73．申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交（　?。┪募筒牧??！　?71．下列說法正確的是（　　）。賠償損失的范圍包括（　?。??！　?A．監(jiān)事會　　 B．董事會　　 C．高級管理人員　　 D．期貨業(yè)協(xié)會　　 69．為了正確審理期貨糾紛案件，根據(jù)（　?。┑扔嘘P(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合審判實踐經(jīng)驗，對審理期貨糾紛案件的若干問題制定《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。　　 A．辭職　　 B．被解聘 　　 C．失蹤 　　 D．死亡　　 67．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人損不得有下列（　?。┬袨?。　　 A．申請期貨從業(yè)人員資格的人員　　 　　 C．證券公司所有職工　　 D．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的　　 65．《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員是指（　?。！　?A．有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的　　 B．國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查取證的　　 C．期貨從業(yè)人員對投資者服務結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機構(gòu)　　 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的　　 ，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列（　　）不正當競爭行為。)　　 61．為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)（　　）制定了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》?！　《?、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分?！　?A．注冊資本金額　　 B．凈資本金額　　 C．凈資產(chǎn)金額　　 D．負債金額　　 60．境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（　　）罰款。　　 A．次日結(jié)算后　　 B．當日結(jié)算前　　 C．當日結(jié)算后　　 D．次日結(jié)算前　　 58．申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于（　　）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷?！　?A．1000萬元　　 B．6000萬元　　 C．8000萬元　　 D．8億元　　 56．全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（　　）相互獨立、分別管理。　　 A．5　　 B．15　　 C．25　　 D．30　　 54．期貨公司首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采?。ā　。??！　?A．期貨公司　　 B．中國期貨業(yè)協(xié)會　　 C．中國證監(jiān)會　　 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)　　 53．期貨交易所應當在每季度結(jié)束后(?！　?51．期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布（　?。?。　　 A．監(jiān)管費　　 B．管理費　　 C．會員費　　 D．培訓費　　 50．有價證券充抵保證金的金額不得高于有價證券基準計算價值的（　?。??！　?A．2／3；5　　 B．1／3；10　　 C．2／3；10　　 D．1／3；30　　 48．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向（　?。┦杖”ＷC金?！　?A．全體會員　　 B．繳納會費前十名的會員　　 C．控股5%以上的股東　　 D．中國證監(jiān)會核準的會員　　 47．會員制期貨交易所設會員大會，會員大會有（　?。┮陨蠒T參加方為有效?！　?A．品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反　　 B．品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相同　　 C．品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同　　 D．品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相反　　 45．經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明（　?。┳謽印！　?A．10萬元以下　　 B．20萬元以上l00萬元以下　　 C．20萬元以上50萬元以下　　 D．50萬元以上l00萬元以下　　 43．對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由（　?。Q定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應當會同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應當移交其他有關(guān)部門處理?！　?41．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立（　?。C制，實施跨境監(jiān)督管理?！　?A．投資收益　　 B．股票對賬單　　 C．交易時刻表